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【摘要】本文主要研究汉语通知语篇中的零形回指现象。零形回指是一种涉及到句法、语义、语用、认知等语言描写层面上的多维限制。我们采用了汉语通知作为分析的语料，主要记录并收集了这些汉语通知中出现的所有零形回指情况，并归类分析了其分布的特点。通过对这些语言现象的分析，我们发现，在分析这一种语篇时，篇章回指确认原则还存在一定的局限性。并通过这些零形回指的指称对象分析，我们也再次深化了对通知这种特殊语篇的文体特征的理解。
【关键词】零形回指 政府通知 篇章回指确认模式
1、引言
对篇章中回指（anaphora）的研究，近年来一直受到许多语言学家，尤其是话语分析者的重视。在国际上，T. Givon， F. Cornish， M. Hoey， W. C. Mann & S. A. Thompson， M. A. K. Halliday， R. Salkie， J.O.Edward， Ariel 等学者都从不同的角度对各种回指现象做了研究。在国内，李讷先生是较早关注汉语语篇中回指现象的学者，他提出了对话题链（topic chain）的解释，并试图以此来说明汉语中零形回指的使用规律。陈平则借鉴了李讷的研究角度，在李讷的研究结论之上，明确地提出了“主语”的重要性，从而将话题、同话题推进语篇和他本人提出的“强连续性”从句法形式表现出来。许余龙[1]主要采用汉语中典型的叙述文——民间汉语故事作为分析研究的语料，探讨了汉语篇章中回指现象体现的认知机制，并明确提出了篇章回指的确认原则。
2、篇章回指及汉语中的零形回指
语篇中往往会接二连三地提及同一个人、同一件事或物。这种现象称为回指，是语篇衔接的重要方式之一。传统语法认为：回指式是指“一个语言单位回指某个前面已提到的单位或意义。”[2]。在这种定义中，“一个语言单位”即是回指词，而“某个前面已提到的单位”即是先行项。从认知的角度来看，回指词的所指是一个心理表征，而不是语篇中语词的表达（verbal expression）。无论是内指还是外指，回指词的所指都是指表层语言之外的心理实体[3]。
根据先行项的不同形态和句法特征，回指可以被分为八大类型[4]：名词回指、名词短语回指、动词回指、动词短语回指、形容词短語回指、 副词短语回指、小句回指、语段回指。
汉语中的回指主要有三种形式：零形回指（zero anaphora），代词回指和名词回指 [5]。零形回指在汉语中使用和出现频率最高，分布最广。零形回指是话语结构中一类较为特殊的指称形式，是一种没有语音形式，无形有义的照应手段，通过零形式从先行项（antecedent）那里获得指代所表现出来的一种特征[6]。判断零形回指在具体场合中存在与否，并确定其相关性质，我们主要根据全句的语义和语法格局。如果从语义上讲句子中有一个与上文出现的某个事物指称相同的所指对象，而在语法结构中又没有此所指对象实在的词语表现形式。该情况即可认为使用了零形回指。
根据零形回指和它的先行词是否在同一句子结构中的情况，可将零形回指分为句内零形回指（intrasentential zero anaphora）和句间零形回指（intersentential zero anaphora）[7] 。不同于传统语法学中一般的“句子”概念，这里谈到的“句”，是为了便于分析和行文，我们定义为口语中有语音停顿，书面中有点号标记的主谓结构（含主语或宾语为零形式的情形）。以下例子中，出现零形回指的情况以◎符号标识，被回指的部分由○i标识。
例1：各单位机关及其直属单位党员、群众对领导班子及其成员的意见、民主生活会情况和整改措施，应当按照规定如实上报，并在一定范围内通报。
（《中共荆州市委关于加强和改进市直机关党的建设的意见》，2005年6月21日）
按照我们刚才的定义，例1句可以被称为为语篇片段或话语片段。其中包含了3个语句，它们即是我们分析篇章零形回指的单位。
句内零形回指即是指零形回指词和它的先行词处于同一语句结构中。例如：
例2：截止目前尚未落实的案件○i，请责任领导抓紧督促◎○i落实到位。
（《市委办公室 市政府办公室关于实施信访工作“句号工程”市领导包案查结重大信访问题的通知》 荆办文[2005] 15号）
在例2中，“督促”后的零形回指◎○i，直接指向同一个语句结构中的主题“截止目前尚未落实的案件” ○i。
3、汉语政府通知语篇中的零形回指
3.1 篇章回指的确认模式
篇章回指确认的任务是为篇章中所出现的每一个回指语确定一个先行词。篇章实体的指称词语使读者在脑海里留下印象，在其后阅读中会在大脑里搜索、对应并找出该词语的的新信息。而如此对应地，为了保证读者能获得作者所期待的理解，作者在篇章中为读者提供了正确理解指称关系的语言提示。其中最具有影响力的提示是：
1.用作回指语的指称词语表达的指称对象的可及性，即读者在大脑中搜索和取出关于某个实体的心理档案的难易程度。
2.用作先行语的指称词语表达的关于其所指篇章实体的主题性，即关于该实体在篇章处理的当前阶段是否作为篇章谈论的当前主题，以及是否将作为下一小句谈论的期待主题的信息状况。
可及性（accessibility）是一个从心理学中借用过来的心理语言学概念，通常是指一个人在说话时，从大脑记忆系统中提取一个语言或记忆单位的便捷或难易程度。“已唤出”指称对象是篇章上文已经提到过的一个实体，篇章中用于回指那个“已唤出”指称对象的指称词语是回指语，所以这种“已唤出”指称对象的可及性，即激活程度则与回指语的可及性直接相关。根据指称词语的形式语义特征和句法功能，可以将回指语区分为三类不同的可及性标示语：高可及性标示语、中可及性标示语、低可及性标示语。 另一个为篇章回指的确认提供提示的重要因素示先行语所指的篇章实体的主题性。人们在处理篇章的时候，把前面遇到的所有篇章中谈论过的主题，按照在处理过程中的先后次序储存在记忆系统中，构成一个主题堆栈。先进入的主题被压在堆栈的下面，后进入的放在上面。先行语表达的篇章实体的主题性便反映在该实体在主题堆栈中的位置上。处于堆栈顶端的那个实体是篇章刚引入或刚谈论过的主题，在处理下一小句时将被作为期待主题。而前一小句谈论的副主题将被作为期待副主题。回指理解的过程便是一个不同类型的可及性标示语与先行语表达的篇章实体在主题堆栈中的位置的匹配过程，其中也包含了回指语与先行语在性和数方面的匹配。如果期待主题的性、数等语义特征与回指语不匹配，或与篇章中表达的意思在语用上不相容，那么堆栈中期待主题下面的一个主题（即第二期待主题）或期待副主题将被作为回指语指称对象的最佳候选者，而原来在顶端的那个主题称为被取代主题。
基于可及性标示语理论和篇章实体的主题性特征，许余龙[8]提出了篇章回指的确认模式并用语料加以验证。这种篇章回指的确认模式，具体可以描述为：
在其他条件相同的情况下，在篇章处理的某一特定时刻
1.使用一个高可及性标示语表明，其先行语的指称对象是当前主题或期待主题。
2.使用一个中可及性标示语表明，其先行语的指称对象是一个新近被取代主题或期待副主题。
3.使用一个低可及性标示语表明，其先行语的指称对象是一个被取代已久的主题，表示主题转换。
3.2 回指确认验证的原理和主要信息参数
在分析此类政府通知时，我们主要关注并收集两类信息：
1.先行语的形式语义特征和句法语义功能的信息
2.回指语与先行语之间的篇章间隔距离的信息
第一类信息主要是用来考察篇章中谈论的主题是以何种方式引入篇章的，并在篇章中如何维持或转换的，从而使我们能够确定在篇章处理某一刻的期待主题或期待副主题。根据篇章中主题引入、维持和转换的规律，可以认定有两种篇章实体可以成为下一小句的期待主题：一种是前一小句的存现结构中那个无定名词短语引入的实体，另一种是前一小句主语/ 主題位置上的名词短语或该名词短语中的一个名词短语表达的实体。而前一小句动词宾语或副动词（或称介词）宾语位置上的那个名词短语表达的实体将是期待副主题。
第二类信息是使我们能够确定篇章中谈论过的主题在主题堆栈中的位置，并使我们能够验证三类不同的可及性标示语是否确实指称上述回指理解原则所规定的先行语。关于回指语与先行语之间篇章间隔距离的信息包括两种：一种是回指语与先行语之间相隔的小句、句子和段落数，另一种是回指语与先行语之间相隔的其他指称词语的数量。篇章中谈论过的主题在主题堆栈中的位置，可以根据后一种篇章间隔距离来确定。如果回指语与先行语之间无其他指称词语相隔，那么说明先行语表示的篇章实体是位于主题堆栈顶端的那个期待主题。相反，如果回指语与先行语之间相隔了许多个其他指称词语，那么说明先行语表示的那个篇章实体位于主题堆栈的下层，是一个被取代已久的主题。如果综合利用上述两种关于回指语与先行语之间篇章间隔距离的信息，便可以检验按照上述回指理解原则是否符合自然篇章中表达的实际指称情况。
4、结语
本文主要分析了在通知语篇中出现的零形回指的情况，并结合研究者提出的篇章回指确认的原则进一步分析了它的可行性和科学性。由于通知语篇的特殊文体特征和交际特征，它其中包含的零形回指语在分布上也呈现出普遍性、长距性、概括性的特点。当然，由于分析的语料有限，而影响篇章回指理解的因素很多而且十分复杂，因此这只是初步的研究。要找出影响回指理解的各种因素，并制定具有可操作性、可验证性、符合各种文体认知过程的回指确认模式，仍将是篇章回指研究的一项长期的任务。
【参考文献】
[1]许余龙. 语篇回指的认知语言学研究与验证 [J]. 外国语，2003. （2） ：17—24.
[2]Crystal， David. A Dictionary of Linguistics and Phonetics. [M] Beijing： World Publishing Corporation （authorized by Basil Blackwell）， 1991.
[3]Brown， G . &G. Yule. Discourse Analysis. [M]. London： Cambridge University Press， 1983.
[4]许余龙. 篇章回指的功能语用探索[M]. 上海：上海外语教育出版社. 2004.
[5]陈平. 汉语零形回指的话语分析[J]. 中国语文，1987. （5）： 363—378.
[6]尹邦彦. 英语零照应的类型与主要特征[J]. 解放军外国语学院学报，1999. （2） ： 5—18.
[7]Li， C. N. & S. A. Thompson. Mandarin Chinese： A Functional Reference Grammar [M]. California： University of California Press， 1981.
[8]许余龙. Resolving third-person anaphora in Chinese texts： Towards a functional-pragmatics model [D]. Hong Kong： The Hong Kong Polytechnic University， 1995.
【关键词】零形回指 政府通知 篇章回指确认模式
1、引言
对篇章中回指（anaphora）的研究，近年来一直受到许多语言学家，尤其是话语分析者的重视。在国际上，T. Givon， F. Cornish， M. Hoey， W. C. Mann & S. A. Thompson， M. A. K. Halliday， R. Salkie， J.O.Edward， Ariel 等学者都从不同的角度对各种回指现象做了研究。在国内，李讷先生是较早关注汉语语篇中回指现象的学者，他提出了对话题链（topic chain）的解释，并试图以此来说明汉语中零形回指的使用规律。陈平则借鉴了李讷的研究角度，在李讷的研究结论之上，明确地提出了“主语”的重要性，从而将话题、同话题推进语篇和他本人提出的“强连续性”从句法形式表现出来。许余龙[1]主要采用汉语中典型的叙述文——民间汉语故事作为分析研究的语料，探讨了汉语篇章中回指现象体现的认知机制，并明确提出了篇章回指的确认原则。
2、篇章回指及汉语中的零形回指
语篇中往往会接二连三地提及同一个人、同一件事或物。这种现象称为回指，是语篇衔接的重要方式之一。传统语法认为：回指式是指“一个语言单位回指某个前面已提到的单位或意义。”[2]。在这种定义中，“一个语言单位”即是回指词，而“某个前面已提到的单位”即是先行项。从认知的角度来看，回指词的所指是一个心理表征，而不是语篇中语词的表达（verbal expression）。无论是内指还是外指，回指词的所指都是指表层语言之外的心理实体[3]。
根据先行项的不同形态和句法特征，回指可以被分为八大类型[4]：名词回指、名词短语回指、动词回指、动词短语回指、形容词短語回指、 副词短语回指、小句回指、语段回指。
汉语中的回指主要有三种形式：零形回指（zero anaphora），代词回指和名词回指 [5]。零形回指在汉语中使用和出现频率最高，分布最广。零形回指是话语结构中一类较为特殊的指称形式，是一种没有语音形式，无形有义的照应手段，通过零形式从先行项（antecedent）那里获得指代所表现出来的一种特征[6]。判断零形回指在具体场合中存在与否，并确定其相关性质，我们主要根据全句的语义和语法格局。如果从语义上讲句子中有一个与上文出现的某个事物指称相同的所指对象，而在语法结构中又没有此所指对象实在的词语表现形式。该情况即可认为使用了零形回指。
根据零形回指和它的先行词是否在同一句子结构中的情况，可将零形回指分为句内零形回指（intrasentential zero anaphora）和句间零形回指（intersentential zero anaphora）[7] 。不同于传统语法学中一般的“句子”概念，这里谈到的“句”，是为了便于分析和行文，我们定义为口语中有语音停顿，书面中有点号标记的主谓结构（含主语或宾语为零形式的情形）。以下例子中，出现零形回指的情况以◎符号标识，被回指的部分由○i标识。
例1：各单位机关及其直属单位党员、群众对领导班子及其成员的意见、民主生活会情况和整改措施，应当按照规定如实上报，并在一定范围内通报。
（《中共荆州市委关于加强和改进市直机关党的建设的意见》，2005年6月21日）
按照我们刚才的定义，例1句可以被称为为语篇片段或话语片段。其中包含了3个语句，它们即是我们分析篇章零形回指的单位。
句内零形回指即是指零形回指词和它的先行词处于同一语句结构中。例如：
例2：截止目前尚未落实的案件○i，请责任领导抓紧督促◎○i落实到位。
（《市委办公室 市政府办公室关于实施信访工作“句号工程”市领导包案查结重大信访问题的通知》 荆办文[2005] 15号）
在例2中，“督促”后的零形回指◎○i，直接指向同一个语句结构中的主题“截止目前尚未落实的案件” ○i。
3、汉语政府通知语篇中的零形回指
3.1 篇章回指的确认模式
篇章回指确认的任务是为篇章中所出现的每一个回指语确定一个先行词。篇章实体的指称词语使读者在脑海里留下印象，在其后阅读中会在大脑里搜索、对应并找出该词语的的新信息。而如此对应地，为了保证读者能获得作者所期待的理解，作者在篇章中为读者提供了正确理解指称关系的语言提示。其中最具有影响力的提示是：
1.用作回指语的指称词语表达的指称对象的可及性，即读者在大脑中搜索和取出关于某个实体的心理档案的难易程度。
2.用作先行语的指称词语表达的关于其所指篇章实体的主题性，即关于该实体在篇章处理的当前阶段是否作为篇章谈论的当前主题，以及是否将作为下一小句谈论的期待主题的信息状况。
可及性（accessibility）是一个从心理学中借用过来的心理语言学概念，通常是指一个人在说话时，从大脑记忆系统中提取一个语言或记忆单位的便捷或难易程度。“已唤出”指称对象是篇章上文已经提到过的一个实体，篇章中用于回指那个“已唤出”指称对象的指称词语是回指语，所以这种“已唤出”指称对象的可及性，即激活程度则与回指语的可及性直接相关。根据指称词语的形式语义特征和句法功能，可以将回指语区分为三类不同的可及性标示语：高可及性标示语、中可及性标示语、低可及性标示语。 另一个为篇章回指的确认提供提示的重要因素示先行语所指的篇章实体的主题性。人们在处理篇章的时候，把前面遇到的所有篇章中谈论过的主题，按照在处理过程中的先后次序储存在记忆系统中，构成一个主题堆栈。先进入的主题被压在堆栈的下面，后进入的放在上面。先行语表达的篇章实体的主题性便反映在该实体在主题堆栈中的位置上。处于堆栈顶端的那个实体是篇章刚引入或刚谈论过的主题，在处理下一小句时将被作为期待主题。而前一小句谈论的副主题将被作为期待副主题。回指理解的过程便是一个不同类型的可及性标示语与先行语表达的篇章实体在主题堆栈中的位置的匹配过程，其中也包含了回指语与先行语在性和数方面的匹配。如果期待主题的性、数等语义特征与回指语不匹配，或与篇章中表达的意思在语用上不相容，那么堆栈中期待主题下面的一个主题（即第二期待主题）或期待副主题将被作为回指语指称对象的最佳候选者，而原来在顶端的那个主题称为被取代主题。
基于可及性标示语理论和篇章实体的主题性特征，许余龙[8]提出了篇章回指的确认模式并用语料加以验证。这种篇章回指的确认模式，具体可以描述为：
在其他条件相同的情况下，在篇章处理的某一特定时刻
1.使用一个高可及性标示语表明，其先行语的指称对象是当前主题或期待主题。
2.使用一个中可及性标示语表明，其先行语的指称对象是一个新近被取代主题或期待副主题。
3.使用一个低可及性标示语表明，其先行语的指称对象是一个被取代已久的主题，表示主题转换。
3.2 回指确认验证的原理和主要信息参数
在分析此类政府通知时，我们主要关注并收集两类信息：
1.先行语的形式语义特征和句法语义功能的信息
2.回指语与先行语之间的篇章间隔距离的信息
第一类信息主要是用来考察篇章中谈论的主题是以何种方式引入篇章的，并在篇章中如何维持或转换的，从而使我们能够确定在篇章处理某一刻的期待主题或期待副主题。根据篇章中主题引入、维持和转换的规律，可以认定有两种篇章实体可以成为下一小句的期待主题：一种是前一小句的存现结构中那个无定名词短语引入的实体，另一种是前一小句主语/ 主題位置上的名词短语或该名词短语中的一个名词短语表达的实体。而前一小句动词宾语或副动词（或称介词）宾语位置上的那个名词短语表达的实体将是期待副主题。
第二类信息是使我们能够确定篇章中谈论过的主题在主题堆栈中的位置，并使我们能够验证三类不同的可及性标示语是否确实指称上述回指理解原则所规定的先行语。关于回指语与先行语之间篇章间隔距离的信息包括两种：一种是回指语与先行语之间相隔的小句、句子和段落数，另一种是回指语与先行语之间相隔的其他指称词语的数量。篇章中谈论过的主题在主题堆栈中的位置，可以根据后一种篇章间隔距离来确定。如果回指语与先行语之间无其他指称词语相隔，那么说明先行语表示的篇章实体是位于主题堆栈顶端的那个期待主题。相反，如果回指语与先行语之间相隔了许多个其他指称词语，那么说明先行语表示的那个篇章实体位于主题堆栈的下层，是一个被取代已久的主题。如果综合利用上述两种关于回指语与先行语之间篇章间隔距离的信息，便可以检验按照上述回指理解原则是否符合自然篇章中表达的实际指称情况。
4、结语
本文主要分析了在通知语篇中出现的零形回指的情况，并结合研究者提出的篇章回指确认的原则进一步分析了它的可行性和科学性。由于通知语篇的特殊文体特征和交际特征，它其中包含的零形回指语在分布上也呈现出普遍性、长距性、概括性的特点。当然，由于分析的语料有限，而影响篇章回指理解的因素很多而且十分复杂，因此这只是初步的研究。要找出影响回指理解的各种因素，并制定具有可操作性、可验证性、符合各种文体认知过程的回指确认模式，仍将是篇章回指研究的一项长期的任务。
【参考文献】
[1]许余龙. 语篇回指的认知语言学研究与验证 [J]. 外国语，2003. （2） ：17—24.
[2]Crystal， David. A Dictionary of Linguistics and Phonetics. [M] Beijing： World Publishing Corporation （authorized by Basil Blackwell）， 1991.
[3]Brown， G . &G. Yule. Discourse Analysis. [M]. London： Cambridge University Press， 1983.
[4]许余龙. 篇章回指的功能语用探索[M]. 上海：上海外语教育出版社. 2004.
[5]陈平. 汉语零形回指的话语分析[J]. 中国语文，1987. （5）： 363—378.
[6]尹邦彦. 英语零照应的类型与主要特征[J]. 解放军外国语学院学报，1999. （2） ： 5—18.
[7]Li， C. N. & S. A. Thompson. Mandarin Chinese： A Functional Reference Grammar [M]. California： University of California Press， 1981.
[8]许余龙. Resolving third-person anaphora in Chinese texts： Towards a functional-pragmatics model [D]. Hong Kong： The Hong Kong Polytechnic University， 1995.