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创新及其成果转化的能力是社会发展和进步的主要促进因素,而在现代社会中,这种能力一方面来源于教育和培训质量,另一方面来源于科学研究及其应用技术的推广;研究和创新能力成为了一个国家、地区或企业能否参与国际竞争的重要因素。高校是科技人才培养和创新研究的主要孵化器之一,高校科技创新体系的作用呈星型状辐射影响着社会的发展和进步。
法国是世界主要发达国家之一,在近二百年来的工业化发展中,创新使法兰西民族保持着长久活力,其在工业、农业、科技、教育、艺术等领域处于世界先进水平。法国的国家科技创新体系是随着社会经济、政治和科技文化的发展而逐步确立起来的,独具特色,而法国高校科技创新体系是其国家科技创新体系中的重要一环。
一、改革背景
法国政府近年来在教育、研究、创新方面实施改革是有其社会背景的。
1.经济不景气
上世纪末以来,法国经济一直缓慢增长,GDP徘徊在2%左右;国内失业率居高不下。2001～2006年一直保持在8.7%～9.6%,2007年为7.5%左右;[注1]对外贸易增长率也不容乐观,2006 年第二季度以来基本维持在5%以下的增长水平,2007年第四季度下滑到2.8%,其经济发展的黄金三十年风光不再。根据最新的世界经济合作组织2007统计数据,世界经济合作组织成员国1996～2006年期间的平均GDP增长水平如下(图1):
过去十年中,法国经济发展处于该组织成员国中增幅后十名,GDP平均增长率为2.3%,低于该组织成员国的平均水平2.6%;而那些长期重视开展基础科研创新及其推广应用的国家如:爱尔兰、芬兰、挪威、美国等,据图中显示,他们的经济增长水平比较靠前。
2.科研和教育投资受制于经济景气程度,近年来法国的科研和教育投资力度也逐渐落后于其他经济大国(表1)。
[Source:Organisation de Coopération et de Développement Économique(OCDE),Regards surl'Éducation 2007:193]
教育质量是国家发展的根本,教育师资力量是保证教育质量的主要影响因素之一,据以上数据显示,在主要发达国家中,法国的学生人均教育支出已经不占优势。
3.国际竞争力(表2)
根据世界主要国家(地区)5年来的国际竞争力变化表显示,法国的国际竞争力已经下滑至28名。
(来源:《World Competitiveness Yearbook 2007,WCY 》[R],2008 IMD)
通过对以上指标分析,我们看到,近年来法国在经济、科技、教育等方面增长缓慢,这与法国传统意义上的大国形象不相符。因此,民众至下而上、政府自上而下要求改革的呼声越来越高;海外、国力的下降,影响了其经济大国的形象和世界地位,更加损害了法国的全球利益;作为经济发展和提高劳动生产力的主要源泉,教育和科研创新体系的改革成为顺应各方需求的必然。
4.高校科技创新体系建设是经济可持续性发展的依托
(1)从经济理论上分析让我们回顾一些经济学的基础理论,新古典主义的经典“索罗模型”的推论AFK,过程向我们展示了:Yt=AtF(Kt,Lt),Y代表总产量,L代表劳动力,K为货币形态的资本,A代表技术进步和创新能力,这个模型揭示了劳动力和资本因素对于增长社会总产量的局限性,而创新和技术进步则是提高劳动生产率(接受培训的高质量生产者)和资金效率(设备、固定资产等)的主要推动力量。通俗的说:创新推动社会发展,产生技术进步;技术进步导致生产力发展,促进经济增长。
(2)现实经济世界中,上世纪90年代美国的大经济景气期,被普遍认为是由于美国重视培植科技研发能力,致力于推动IT行业的发展,由科技创新能力带动的“新经济”增长周期。实际上,法国在90年代初也研发出了一套类似于因特网的局域网络体系,但是由于重视程度不够,后续研究成果进展缓慢,对发展前景缺乏正确判断,面向市场推广力度不足而夭折,现在还有许多法国人扼腕叹息,认为“运气”不好是法国经济陷入泥沼的主要原因之一。
不管爱争论的法国人怎么评价国家经济问题,但是对于提高教育质量和科研水平,培养高素质人才,提升学术界和企业的科技创新能力,促进创新成果的运用,尽快实施教育和科研体制改革的态度是一致的,改革势在必行。
二、高校科技创新体系改革的重点和特点
目前对高校科研体系进行的改造,主要是依据2006年的《研究进程法》和2007年的《大学的自由和责任法》。[注2]
2006年4月18日颁布的《研究章程法》是法国自1982年以来,在科学研究领域最重要的一部法案。该法案的主要内容包括:加强具有战略性,需要优先发展的领域;建立一体化、密切联系、透明的研究评估体系;团结所有科研力量,加强协同合作;为研究人员提供符合科学规律的、有吸引力的、可连续发展的职业道路;加强创新活力,营造公共科研机构与私营科研机构的合作空间;一体化法国的创新体系与欧洲的创新体系;该法案预计到2010年该项经费将增长26%,达到240亿欧元;其中大部分支持多部门联合课题的研究;支持可持续性发展的研究;将促进法国加快建立“科研与高等教育基地”(PRES)的建设计划,这个计划能够使法国的高校更加容易的与当地的地区和企业相结合,共同培养人才,满足就业需要;同时能够更好地让大学研究人员与企业建立联系,将科研成果转换为经济效益;加强高等教育机构间的合作如大学与高等专科学校(Grandes écoles)间的合作;鼓励创新,加强研究成果的价值转换;其他如:支持国际和热核能聚变实验反应堆计划(ITER)、培养博士、促进科研教育领域的男女平等。
2007年8月10颁布的《关于大学的自由和责任法》(《Loi LRU 》或《Loi Pécresse》),由现任教育部长佩雷斯女士提出,该法案有三大目的:①提升法国大学的吸引力,这是针对法国大学生被淘汰率高,许多学生难以完成学业取得文凭,而获得文凭的学生还需要花很多时间找工作的状况而制定;②除去现行管理中的不合适成分,为大学校长们的管理清除障碍;③将大学的研究提升到国际水平。这个法案赋予法国的大学一些新的权利和组织形式。根据该法案,由校董事会选出的校长具有更大的灵活性和权限,校长可以是教学人员、研究人员、教授、讲师、合伙人甚至被邀请的校外人士,在大学的三个中心管理委员会中,成员的总数由30～60人减少为20～30人,教师和研究人员的比例从40～45%改为33.3～53.8%。校外人员的比例由20～30%改为24.1～38.1%,由此可见法国政府对高校改革的思路:减小大学管理规模;增强教学、科研的自主力量;增加与地方合作,培养实用型人才;产学研相结合的办学和科研创新发展。
这两部法案对法国高校科研与创新体系在以下几方面进行了强化:
1.研究与高等教育基地(PRES)建设,加强专业研究机构、大学、高等专科学校等社会科研资源间的横向交流与合作,集群化发展。
根据2006年《研究进程法》,法国的大学、高等专科学校、研究机构都被列入“科研与高等教育基地”建设计划和“高级研究主题网”(RTRA)。而2007年的《大学的自由和责任法》法案更赋予大学加强内部严格管理的可能性,同时也赋予大学更多的战略定位选择权力,这包括在研究方面的定位和选择权,基于这些放宽的权限,所有的大学将在今后五年(2007～2012)内根据自身条件如,财政管理、固定资产、人力资源等来权衡在科研上的发展策略。
实际上这些科研机构之间并非首次合作。从上世纪60年代以来,国家科技研究中心和大学之间认为有必要建立合作关系,于是一种“联合单元”(UAR)被创立;到90年代初,就发展成为了现在的“混合单元”(UMR)。这种合作形式被逐步扩展到其他研究机构和高校,合作双方通过签立一份为期四年的合同,并由教育部认可。这些混合单元为法国的研究做出了很多贡献,越来越多的大学里的教师和博士生愿意加入其中,而事实上,现在混合单元中教师的数量远超过了专业研究人员。这种合作的运行模式也导致了一些问题,比如一些混合单元没有很好的被组织建设,管理混乱;有些没有战略的发展高度;有些不能很好地与双方机构交流;以及人员更新的问题、学科更新的问题、地域问题;这种混乱局面越来越损害国家的创新能力。因此,这一轮的改革准备从结构上处理这些问题,加强高校与研究机构(CNRS et l’INSERM)间的对话,消除隔阂,精简机构,调整并确定科研方向及其研究单元,或者相关的技术转换,发展一个互惠互利的研究体系。
对高校体系而言,PRES计划将使研究与创新工作更加具体、责任落实、专业化,并且使大学更加有计划参与到一些大的科研项目中去,比如一些欧洲计划或者其他国际合作计划。从某种意义上来说,这个计划的实施是法国研究与创新能力的又一次洗牌、重组和大融合。
对于一些难以进入“基地”的大学来说,它们需要积极根据自身特点(区域分布、学科分布)来与其他科研实体联合发展,接下来的几年内必须准确定位,届时有可能出现联邦制的大学结构。[注3]
2.竞争基地(PÖLE DE COMPETITIVE)建设,加强高校与企业的合作,突出优势项目的创新发展,专业化发展。
科技进步和企业的创新能力是影响现代国家经济活力的重要因素,因此发展主要科技领域的研究和创新能力是法国政府的重要政策。在企业与高校合作方面,法国一直处于非活力状态,为此,1999年7月12日,法国颁布了《创新和研究法》(La loi sur l’innovation et la recherche),该法案鼓励创新,促进高校、研究机构和企业的科研投入与合作,并为此制定了相应的激励措施,状况虽有所改变,但产业界和实验室在研究与创新合作的努力仍显不足。
“科技竞争基地”建设的思路源于麦克•波特(Michael E. Porter,1947～),是他在1990年基于大卫•李嘉图(David Ricardo 1772～1823)的“比较优势理论”而提出的,在科技创新中的“集群竞争(Competitive clusters)”理论,它的主要目的是联合某地域内的企业、高校和科研机构等科技力量,涵盖公众和私营机构,共同致力于某科技领域的专项创新潜能的开发,并积极谋求经济利益,如美国的硅谷,印度的班加罗尔、英国的剑桥等。2002年12月13日,法国成立“区域整治和竞争多部委联合会”(CIACT)标志着“竞争基地”建设正式启动,2004年12月正式推出竞争基地的第一期计划,之后逐年丰富和加快实施该计划。
法国的各科研单元可根据学科特点和地域分布来申请“竞争基地”,经过严格的审核,2005年拟建设67个竞争基地,2006年定位为66个,而2007年7月增为71个,计划在2008年底前所有竞争基地全部启动。[注4]这些进入“基地”的科研机构可获得以下经费支持:国家部委联合拨款、税务减免、国家创新与科研究中心专款(图2)。这些项目涵盖的领域除已有的汽车、航空外,还有新兴科技,如纳米技术、生物技术和微电子技术等重要科技领域。其中:神经科学(Paris et Evry)、复杂计算机系统(Plateau de Saclay)、航空航天(Toulouse et Bordeaux)、健康(Lyon)、纳米技术(Grenoble)、安全计算机通信(Provence-Alpes-Côte d’Azur)等领域的研究处于世界领先水平。
具体操作上,为了使企业界能切实地、更广泛地运用创新成果,同时也帮助高校将已有的研究成果向市场推广,法国政府专门成立了国家创新署(ANVAR),原名研究成果推广署,现在隶属于法国国家创新研究机构(OSEO),旨在促进科技中介服务和协调、组织和资助创新成果推广。ANVAR的专门业务称作“创新工程”。它充分掌握国际和国内的技术创新情况,了解各种技术转让机构、咨询机构和金融资助机构的运作。它可在五个方面向企业或研究机构提供资助:在欧洲范围寻找技术合作伙伴;技术转让、技术转让服务;搜集技术信息;为技术创新目的招聘年轻的研究人员。
上图中,国家部委联合投资的比例为55%,税务减免为11%;国家创新与科研究署专项拨款为34%。(来源:《Les nouveaux pôles de recherche en Guyane:un défi relevé par le CNES/CSG》)
另外,国家还鼓励高校和科研机构的研究人员合理将研究成果转化为生产力。如果得到工业化和商业应用,研究人员可获得一定比例的经济收益;同时还提倡研究人员开办公司开发自己的研究成果或凭借自身技能为其他公司服务。国家允许大学科研人员停薪留职创办公司,期限为2～6年,6年之内研究人员可根据协议,申请返回原校。[注5]
3.建立了一套高校教育和科研的评估体系
“法国研究与高等教育评估署”(AERES),是根据2006年的《研究进程法》而建立,这是一个独立行使行政权力的机构,负责对法国的研究和高等教育质量进行评估。评估对象包括所有研究单元、培训单元、高等教育单元及相关的合作形式;评估内容包括教学质量、研究成果、开展教学和研究的程序、合作形式等等,这是一个长期的、不容争议的评估。
而财政上,2001年8月1日颁布的《关于财政法的组织法》(la loi organique relative aux lois de finances)为所有国家机构中经费来源与使用提供了司法框架,使资金的使用更加透明、公开,更多地责任化各公共机构的职能;[注6]这不是一次普通的财政预算改革,它为公共部门管理实现重大转变创造了条件,目的是提高国家的运作效率。也许它更多的代表了一种模式(文化)的转变——由结果决定未来。
国家根据发展需要投资建设科研基地,视每个基地所创造的“附加值”来分阶段商定合同框架,签订合同,实施财政支持,设备支持,引导机构间的互助合作,并在必要时提供补助。科研基地的合同由高等教育与研究部代表国家与每个科研基地签署,合同为期四年,必须遵守以下程序:
接受高等教育与研究评估署(AERES)对科研基地的科学研究水平和高等教育质量进行的评估。
接受对于基地中各个主要负责人的评估,包括负责高等教育的领导(DGES)、负责研究和创新的领导(DGRI),以及科研基地的其他主要负责人;评估还包括各部门之间的配合密度和范围,或者设想,当然也包括一些联合发展的计划。
那些通过评估的科研基地,也被分为两种,国家科学研究合作机构(EPCS),或者科学研究合作组织(FCS)。
4.充分开展国际学术交流、积极开发地区资源、鼓励公共事业机构与私人企业间进行题材广泛的交流与合作
欧洲学术界有开展国际学术交流的传统,法国学术界也是如此。2006年颁布的《研究进程法》进一步鼓励国内高校、科研机构、大中小型企业积极与国外研究单元间开展合作,特别是欧盟内的联合学术活动得到充分支持。
高等教育和研究部认为,积极开展国际教育与合作将可以:①通过国际联合,加强法国科技研究水平,提高国际竞争力;②加强潜在创新能力;建立良好的国际声誉,争强法国科学研究在国际上的吸引力;③建立优良的研究、创新、高等教育机构,促进人才的培养;国际间的学术交流也可为人类进步作贡献;④国际间的科技合作可以共享科技资源,帮助南部的发展中国家。
另外,法国高等教育和研究部、外交部与欧盟相关委员会联合提出对“重要(主体)原创性的领域开展研究合作”(des coopérations dans des champs thématiques originaux)
据法国高研部最近的数据显示,2004 年法国被SCI收录文章46300多篇中,42%来自多国作者,是国际合作的成果,这是否意味着,法国42%科学研究成果与国际合作有关呢?[注7]
5.人力资源和经费投入
由于法国政府近年来对科技研究和创新非常重视,高校的经费上升很快。根据法国高教和研究部2008年度预算,高校将在2008获得18亿欧元的预算,比上年度增长7.8%,其中有8.79亿用于科研和创新,9.22亿用于高等教育。高教部长佩雷斯女士称这是法国高教和科研历史上“从来没有过的重视和优惠政策”,这说明法国政府认识到高等教育和科研创新是保持社会可持续性发展的重要支柱。[注8]
2008年预算中有5个优先实施项目,其中3个是关于高校科研和创新:投入1.43亿欧元用于改善研究人员的环境,特别是年青研究人员的收入、设备投资、大学校园建设、对一些部级特别项目的资助等;1.90亿欧元用于鼓励那些备受关注、越来越重要的研究计划,特别是自2005年就被立项的重要计划;促进企业和个人的研究与创新,国家采取减免税收和补助(3.9亿欧元)的办法来鼓励企业(个人)开展研究和创新活动。
法国政府的目标是,到2010年,研发经费要占到国内生产总值的3%,要实现这一目标,解决大学研究经费甚至整个国家创新体系经费不足的状况,除了依靠国内生产总值的增长外,还必须在剩下的2年中继续加大投入,加强国家创新体系的合理化建设。
另外,企业资助和个人资助也是高校科研经费的一个不可忽视的来源,这些资金被用于与企业发展相关的领域研究,虽然不足以支撑大学研究的全部相关开支,但是法国政府希望依靠企业投资来实现研发投入的增长,企业在研发开支中的比例应从目前的60%左右增至2010年的66%。
法国高校教学和研究人员数量:2006～2007学年,法国高校部共有在册教师89698人,在十年内增长了20.3%;2005年大学教师中参与科研与创新工作的大约为45500人左右,[注9]而2005年全国的研究人员总数为204484人左右,每千人中拥有7.4个研究人员。
6.其它有关高校科技创新体系改革的重要法案
在1990和2000年,法国分别实施了两期高校教育的“现代化计划”(Plans de modernisation des universit és françaises,Université 2000和U3M),改进了一些大学的结构、改善了实验室、图书馆等科研设施,促进科技研究和创新的开展和成果转换等。
2001年,法国大学加入了LMD体制改革,这个体制是一个欧洲统一高等教育体系,主要目的是建立统一欧洲大学教育体系标准,促进欧盟内大学生的多向流动,增进国际合作和学术交流等。
1999年7月12日颁布的《创新和研究法》(LOI no 99-587 du 12 juillet 1999 sur l’innovation et la recherche),该法案即2002年12月的《创新计划》(Plan innovation)的前身,该计划鼓励年轻人投身于研究和创新事业,鼓励企业创新研究,鼓励区域内的政策导向有利于创新投资,税务支持,促进法国和欧盟成员国共同发展科技创新等。
7.改革形势
近几年的改革,使法国科研和创新能力逐渐回暖。政府在国内加大投入、鼓励学界和业界将创新成果转化为生产力,国际上积极展开合作,寻求产品的海外市场。虽然现在还难以预测这一轮科技创新的成果,但就其发展形势而言,喜忧参半,世界知识产权组织2007年年报中的一组数据也许能够为我们描述一下:
2003～2007年,世界知识产权组织的主要15个成员国在PCT框架下的专利申请情况,见表3。
2007年,法国在PCT框架下申请专利6523件次,同比增加4.5%,列世界第五位。从近五年来的数据分析来看,法国科技界保持了创新能力的长期增长的倾向,特别是近三年增长率分别达到9%、6%和4%,创新的增长速度远超过了国民经济的增量;但是从动态分析中我们看到,今年英国、中国、韩国的增长率分别为10.2%、38.5%、18.9%,韩国已超越法国排名第四,2008年报的排名将会是什么样呢?
尽管在科技创新上“前有标兵,后有追兵”,但乐观的法国人对未来总是充满乐观。2007年11月27日,佩雷斯女士在与学生组织代表会谈时宣布,法国政府将在五年内提高大学教育和研究预算的50%(该预算总价值将超过100亿至150亿欧元),国人对改革的决心和信心由此可见一斑。
2008年1月28日法国总统萨科齐在礼遇诺贝尔奖得主时强调:法国将要继续加强大学研究体系的投入和建设,大学科研要向世界最高水平看齐。我们由此可以看到法国高校研究与创新的发展方向和特点:充分整合社会研究资源,集聚群体力量;加强优势学科建设,优先发展有潜力的学科;扩大研究投入,鼓励创新发展,积极为成果推广铺设渠道;科研目标——世界最高水平。
三、借鉴与思考
通过对法国高校科技创新体系的研究,有几点深刻的印象:
1.重视从立法、规范管理入手,推动科技创新。
我们从法国高校的发展史可以看到,对其高校体系发展有着重要影响的法案就有二十多部;而至上世纪80年代以后,有关高校科技创新的重要立法就有十多部,其中一些法案中还明确了国家政府对于科技创新必须投入的力度,需要达到的标准。由此,我们一方面可以看到法国对于高校科研与创新事业的重视程度,同时我们也可以借鉴他们重视运用法律手段来保护、管理、推动科技创新事业的发展。
2.把握科技创新体系的全局观
我国目前的主要科技力量体系有:科技部、教育部、中国科学院、各部委的研究所和专科学校等,在以鼓励创新、科教兴国的大形势下,各个体系分别进行了体制改革,推出了科研创新计划,如科学院有知识创新工程,教育部有跨世纪行动计划等。借鉴法国对两个“基地”建设中的科技体系改革思路,我们注意到,在机构庞大、部门林立、学科纷繁的国家科研教学体系中,有可能出现管理机构臃肿,科研重复立项,宝贵的科技力量和经济资源无谓损失的状况。因此,从国家层面上看,建立健全一个具有实体形式的国家科技创新体系是非常有必要的,这个体系应该涵括所有科研部门,且能够超越部门间的界限,合理规划,合理组织、调拨、使用人、物、财力将有限的资源配备到最合理的地方。
3.积极引导科技创新成果向经济成果转换
(1)法国政府越来越多地通过政策优惠、银行贷款、税务减免等措施来引导和扶持高校的科技创新发展,同时也鼓励高校共同开发产品,带动、提高经济活力,促进国家经济的长期可持续发展。
(2)基于《Edgar Faure 法案》和《Savary 法案》,法国的大学能够根据本身的利益来签订合同;申请自己的专利;创立子公司;与国家、集体和企业签订各种合作协议等。这个制度保证了大学董事会的权力,由董事会授权校长,根据本校的特点来灵活组建领导班子,这是一个好的管理方式的基础;校长还可根据自己学校资源情况,聘用适合的人才,在商贸和产业领域进行拓展。与一般研究机构不同,大学的资金使用不需要预先审批,但是有事后的审核程序,有些大学已经开发了他们在这方面的能力,虽然尚没有形成很大的规模,但也能够保持自立,不容忽视,假以时日,未必不能发展成为欧洲的“硅谷”。现今不仅商界和政界,越来越多来自学界的声音鼓励大学与企业间开展联合创新,更加大胆地开发好他们的资源,将科技创新能力转化为经济能力。
〖注 释〗
1 INSEE, 法国国家统计局
2 François d’Aubert,《Vers un partenariat renouvelé entre organismes de recherche, universités et grandes écoles.》[R], Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherché, 2008.4.14
3 Jean-Richard CYTERMANN《La mise en place des pôles de recherche et d’enseignement supérieur》[R] Ministère de l’enseignement supérieur et de la recherché, 2007.9: 14、106、108
4 《Projet de loi de finances pour 2008 : Recherche et enseignement supérieur》[R]Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherche, 2007: 12、13
5 La création d’entreprise[EB], Université Paris Sud-11
6 La mise en oeuvre de la LOLF au Ministère de l’éducation [R], Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherche, 2007.11
7 Thérèse Hameau Rapport sur les politiques nationales de recherche et de formations supérieures,[R], CNRS, 2007.11.14
8 Henri Audier Budget 2008 de la recherche et de l’enseignement supérieur : une fantastique manipulation médiatique[EB], CNRS, 2007.9.30
9 L‘état de l’Enseignement supérieur et de la Recherche 2007, [R], Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherché, 20、58
参考文献
1 INSEE, 法国国家统计局《L’OCDE en chiffres 2007》[R] OCDE, 2008: 79
2 Source: Organisation de Coopération et de Développement Économique(OCDE), Regards sur l'Éducation, 2007: 193
3 《World Competitiveness Yearbook 2007,WCY》[R], 2008 IMD François d’Aubert, 《Vers un partenariat renouvelé entre organismes de recherche, universités et grandes écoles 》[R], Ministère de l’enseignement supérieur et de la recherché, 2008.4.14
4 Jean-Richard CYTERMANN 《La mise en place des pôles de recherche et d’enseignement supérieur》[R] Ministère de l’enseignement supérieur et de la recherché, 2007. 9:14、106、108
5 《Projet de loi de finances pour 2008 : Recherche et enseignement supérieur 》[R]Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherche, 2007: 12、13
6 《Les nouveaux pôles de recherche en Guyane : un défi relevé par le CNES/CSG 》La création d’entreprise [EB], Université Paris Sud-11
7 La mise en oeuvre de la LOLF au Ministère de l'éducation [R], Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherche, 2007.11
8 Thérèse Hameau Rapport sur les politiques nationales de recherche et de formations supérieures,[R], CNRS, 2007.11.14
9 Henri Audier Budget 2008 de la recherche et de l’enseignement supérieur: une fantastique manipulation médiatique, [EB], CNRS, 2007.9.30
10 L‘état de l’Enseignement supérieur et de la Recherche 2007, [R], Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherché: 20、58
11 The International Patent System in 2007, [R], WIPO statistics database, 2008
法国是世界主要发达国家之一,在近二百年来的工业化发展中,创新使法兰西民族保持着长久活力,其在工业、农业、科技、教育、艺术等领域处于世界先进水平。法国的国家科技创新体系是随着社会经济、政治和科技文化的发展而逐步确立起来的,独具特色,而法国高校科技创新体系是其国家科技创新体系中的重要一环。
一、改革背景
法国政府近年来在教育、研究、创新方面实施改革是有其社会背景的。
1.经济不景气
上世纪末以来,法国经济一直缓慢增长,GDP徘徊在2%左右;国内失业率居高不下。2001～2006年一直保持在8.7%～9.6%,2007年为7.5%左右;[注1]对外贸易增长率也不容乐观,2006 年第二季度以来基本维持在5%以下的增长水平,2007年第四季度下滑到2.8%,其经济发展的黄金三十年风光不再。根据最新的世界经济合作组织2007统计数据,世界经济合作组织成员国1996～2006年期间的平均GDP增长水平如下(图1):
过去十年中,法国经济发展处于该组织成员国中增幅后十名,GDP平均增长率为2.3%,低于该组织成员国的平均水平2.6%;而那些长期重视开展基础科研创新及其推广应用的国家如:爱尔兰、芬兰、挪威、美国等,据图中显示,他们的经济增长水平比较靠前。
2.科研和教育投资受制于经济景气程度,近年来法国的科研和教育投资力度也逐渐落后于其他经济大国(表1)。
[Source:Organisation de Coopération et de Développement Économique(OCDE),Regards surl'Éducation 2007:193]
教育质量是国家发展的根本,教育师资力量是保证教育质量的主要影响因素之一,据以上数据显示,在主要发达国家中,法国的学生人均教育支出已经不占优势。
3.国际竞争力(表2)
根据世界主要国家(地区)5年来的国际竞争力变化表显示,法国的国际竞争力已经下滑至28名。
(来源:《World Competitiveness Yearbook 2007,WCY 》[R],2008 IMD)
通过对以上指标分析,我们看到,近年来法国在经济、科技、教育等方面增长缓慢,这与法国传统意义上的大国形象不相符。因此,民众至下而上、政府自上而下要求改革的呼声越来越高;海外、国力的下降,影响了其经济大国的形象和世界地位,更加损害了法国的全球利益;作为经济发展和提高劳动生产力的主要源泉,教育和科研创新体系的改革成为顺应各方需求的必然。
4.高校科技创新体系建设是经济可持续性发展的依托
(1)从经济理论上分析让我们回顾一些经济学的基础理论,新古典主义的经典“索罗模型”的推论AFK,过程向我们展示了:Yt=AtF(Kt,Lt),Y代表总产量,L代表劳动力,K为货币形态的资本,A代表技术进步和创新能力,这个模型揭示了劳动力和资本因素对于增长社会总产量的局限性,而创新和技术进步则是提高劳动生产率(接受培训的高质量生产者)和资金效率(设备、固定资产等)的主要推动力量。通俗的说:创新推动社会发展,产生技术进步;技术进步导致生产力发展,促进经济增长。
(2)现实经济世界中,上世纪90年代美国的大经济景气期,被普遍认为是由于美国重视培植科技研发能力,致力于推动IT行业的发展,由科技创新能力带动的“新经济”增长周期。实际上,法国在90年代初也研发出了一套类似于因特网的局域网络体系,但是由于重视程度不够,后续研究成果进展缓慢,对发展前景缺乏正确判断,面向市场推广力度不足而夭折,现在还有许多法国人扼腕叹息,认为“运气”不好是法国经济陷入泥沼的主要原因之一。
不管爱争论的法国人怎么评价国家经济问题,但是对于提高教育质量和科研水平,培养高素质人才,提升学术界和企业的科技创新能力,促进创新成果的运用,尽快实施教育和科研体制改革的态度是一致的,改革势在必行。
二、高校科技创新体系改革的重点和特点
目前对高校科研体系进行的改造,主要是依据2006年的《研究进程法》和2007年的《大学的自由和责任法》。[注2]
2006年4月18日颁布的《研究章程法》是法国自1982年以来,在科学研究领域最重要的一部法案。该法案的主要内容包括:加强具有战略性,需要优先发展的领域;建立一体化、密切联系、透明的研究评估体系;团结所有科研力量,加强协同合作;为研究人员提供符合科学规律的、有吸引力的、可连续发展的职业道路;加强创新活力,营造公共科研机构与私营科研机构的合作空间;一体化法国的创新体系与欧洲的创新体系;该法案预计到2010年该项经费将增长26%,达到240亿欧元;其中大部分支持多部门联合课题的研究;支持可持续性发展的研究;将促进法国加快建立“科研与高等教育基地”(PRES)的建设计划,这个计划能够使法国的高校更加容易的与当地的地区和企业相结合,共同培养人才,满足就业需要;同时能够更好地让大学研究人员与企业建立联系,将科研成果转换为经济效益;加强高等教育机构间的合作如大学与高等专科学校(Grandes écoles)间的合作;鼓励创新,加强研究成果的价值转换;其他如:支持国际和热核能聚变实验反应堆计划(ITER)、培养博士、促进科研教育领域的男女平等。
2007年8月10颁布的《关于大学的自由和责任法》(《Loi LRU 》或《Loi Pécresse》),由现任教育部长佩雷斯女士提出,该法案有三大目的:①提升法国大学的吸引力,这是针对法国大学生被淘汰率高,许多学生难以完成学业取得文凭,而获得文凭的学生还需要花很多时间找工作的状况而制定;②除去现行管理中的不合适成分,为大学校长们的管理清除障碍;③将大学的研究提升到国际水平。这个法案赋予法国的大学一些新的权利和组织形式。根据该法案,由校董事会选出的校长具有更大的灵活性和权限,校长可以是教学人员、研究人员、教授、讲师、合伙人甚至被邀请的校外人士,在大学的三个中心管理委员会中,成员的总数由30～60人减少为20～30人,教师和研究人员的比例从40～45%改为33.3～53.8%。校外人员的比例由20～30%改为24.1～38.1%,由此可见法国政府对高校改革的思路:减小大学管理规模;增强教学、科研的自主力量;增加与地方合作,培养实用型人才;产学研相结合的办学和科研创新发展。
这两部法案对法国高校科研与创新体系在以下几方面进行了强化:
1.研究与高等教育基地(PRES)建设,加强专业研究机构、大学、高等专科学校等社会科研资源间的横向交流与合作,集群化发展。
根据2006年《研究进程法》,法国的大学、高等专科学校、研究机构都被列入“科研与高等教育基地”建设计划和“高级研究主题网”(RTRA)。而2007年的《大学的自由和责任法》法案更赋予大学加强内部严格管理的可能性,同时也赋予大学更多的战略定位选择权力,这包括在研究方面的定位和选择权,基于这些放宽的权限,所有的大学将在今后五年(2007～2012)内根据自身条件如,财政管理、固定资产、人力资源等来权衡在科研上的发展策略。
实际上这些科研机构之间并非首次合作。从上世纪60年代以来,国家科技研究中心和大学之间认为有必要建立合作关系,于是一种“联合单元”(UAR)被创立;到90年代初,就发展成为了现在的“混合单元”(UMR)。这种合作形式被逐步扩展到其他研究机构和高校,合作双方通过签立一份为期四年的合同,并由教育部认可。这些混合单元为法国的研究做出了很多贡献,越来越多的大学里的教师和博士生愿意加入其中,而事实上,现在混合单元中教师的数量远超过了专业研究人员。这种合作的运行模式也导致了一些问题,比如一些混合单元没有很好的被组织建设,管理混乱;有些没有战略的发展高度;有些不能很好地与双方机构交流;以及人员更新的问题、学科更新的问题、地域问题;这种混乱局面越来越损害国家的创新能力。因此,这一轮的改革准备从结构上处理这些问题,加强高校与研究机构(CNRS et l’INSERM)间的对话,消除隔阂,精简机构,调整并确定科研方向及其研究单元,或者相关的技术转换,发展一个互惠互利的研究体系。
对高校体系而言,PRES计划将使研究与创新工作更加具体、责任落实、专业化,并且使大学更加有计划参与到一些大的科研项目中去,比如一些欧洲计划或者其他国际合作计划。从某种意义上来说,这个计划的实施是法国研究与创新能力的又一次洗牌、重组和大融合。
对于一些难以进入“基地”的大学来说,它们需要积极根据自身特点(区域分布、学科分布)来与其他科研实体联合发展,接下来的几年内必须准确定位,届时有可能出现联邦制的大学结构。[注3]
2.竞争基地(PÖLE DE COMPETITIVE)建设,加强高校与企业的合作,突出优势项目的创新发展,专业化发展。
科技进步和企业的创新能力是影响现代国家经济活力的重要因素,因此发展主要科技领域的研究和创新能力是法国政府的重要政策。在企业与高校合作方面,法国一直处于非活力状态,为此,1999年7月12日,法国颁布了《创新和研究法》(La loi sur l’innovation et la recherche),该法案鼓励创新,促进高校、研究机构和企业的科研投入与合作,并为此制定了相应的激励措施,状况虽有所改变,但产业界和实验室在研究与创新合作的努力仍显不足。
“科技竞争基地”建设的思路源于麦克•波特(Michael E. Porter,1947～),是他在1990年基于大卫•李嘉图(David Ricardo 1772～1823)的“比较优势理论”而提出的,在科技创新中的“集群竞争(Competitive clusters)”理论,它的主要目的是联合某地域内的企业、高校和科研机构等科技力量,涵盖公众和私营机构,共同致力于某科技领域的专项创新潜能的开发,并积极谋求经济利益,如美国的硅谷,印度的班加罗尔、英国的剑桥等。2002年12月13日,法国成立“区域整治和竞争多部委联合会”(CIACT)标志着“竞争基地”建设正式启动,2004年12月正式推出竞争基地的第一期计划,之后逐年丰富和加快实施该计划。
法国的各科研单元可根据学科特点和地域分布来申请“竞争基地”,经过严格的审核,2005年拟建设67个竞争基地,2006年定位为66个,而2007年7月增为71个,计划在2008年底前所有竞争基地全部启动。[注4]这些进入“基地”的科研机构可获得以下经费支持:国家部委联合拨款、税务减免、国家创新与科研究中心专款(图2)。这些项目涵盖的领域除已有的汽车、航空外,还有新兴科技,如纳米技术、生物技术和微电子技术等重要科技领域。其中:神经科学(Paris et Evry)、复杂计算机系统(Plateau de Saclay)、航空航天(Toulouse et Bordeaux)、健康(Lyon)、纳米技术(Grenoble)、安全计算机通信(Provence-Alpes-Côte d’Azur)等领域的研究处于世界领先水平。
具体操作上,为了使企业界能切实地、更广泛地运用创新成果,同时也帮助高校将已有的研究成果向市场推广,法国政府专门成立了国家创新署(ANVAR),原名研究成果推广署,现在隶属于法国国家创新研究机构(OSEO),旨在促进科技中介服务和协调、组织和资助创新成果推广。ANVAR的专门业务称作“创新工程”。它充分掌握国际和国内的技术创新情况,了解各种技术转让机构、咨询机构和金融资助机构的运作。它可在五个方面向企业或研究机构提供资助:在欧洲范围寻找技术合作伙伴;技术转让、技术转让服务;搜集技术信息;为技术创新目的招聘年轻的研究人员。
上图中,国家部委联合投资的比例为55%,税务减免为11%;国家创新与科研究署专项拨款为34%。(来源:《Les nouveaux pôles de recherche en Guyane:un défi relevé par le CNES/CSG》)
另外,国家还鼓励高校和科研机构的研究人员合理将研究成果转化为生产力。如果得到工业化和商业应用,研究人员可获得一定比例的经济收益;同时还提倡研究人员开办公司开发自己的研究成果或凭借自身技能为其他公司服务。国家允许大学科研人员停薪留职创办公司,期限为2～6年,6年之内研究人员可根据协议,申请返回原校。[注5]
3.建立了一套高校教育和科研的评估体系
“法国研究与高等教育评估署”(AERES),是根据2006年的《研究进程法》而建立,这是一个独立行使行政权力的机构,负责对法国的研究和高等教育质量进行评估。评估对象包括所有研究单元、培训单元、高等教育单元及相关的合作形式;评估内容包括教学质量、研究成果、开展教学和研究的程序、合作形式等等,这是一个长期的、不容争议的评估。
而财政上,2001年8月1日颁布的《关于财政法的组织法》(la loi organique relative aux lois de finances)为所有国家机构中经费来源与使用提供了司法框架,使资金的使用更加透明、公开,更多地责任化各公共机构的职能;[注6]这不是一次普通的财政预算改革,它为公共部门管理实现重大转变创造了条件,目的是提高国家的运作效率。也许它更多的代表了一种模式(文化)的转变——由结果决定未来。
国家根据发展需要投资建设科研基地,视每个基地所创造的“附加值”来分阶段商定合同框架,签订合同,实施财政支持,设备支持,引导机构间的互助合作,并在必要时提供补助。科研基地的合同由高等教育与研究部代表国家与每个科研基地签署,合同为期四年,必须遵守以下程序:
接受高等教育与研究评估署(AERES)对科研基地的科学研究水平和高等教育质量进行的评估。
接受对于基地中各个主要负责人的评估,包括负责高等教育的领导(DGES)、负责研究和创新的领导(DGRI),以及科研基地的其他主要负责人;评估还包括各部门之间的配合密度和范围,或者设想,当然也包括一些联合发展的计划。
那些通过评估的科研基地,也被分为两种,国家科学研究合作机构(EPCS),或者科学研究合作组织(FCS)。
4.充分开展国际学术交流、积极开发地区资源、鼓励公共事业机构与私人企业间进行题材广泛的交流与合作
欧洲学术界有开展国际学术交流的传统,法国学术界也是如此。2006年颁布的《研究进程法》进一步鼓励国内高校、科研机构、大中小型企业积极与国外研究单元间开展合作,特别是欧盟内的联合学术活动得到充分支持。
高等教育和研究部认为,积极开展国际教育与合作将可以:①通过国际联合,加强法国科技研究水平,提高国际竞争力;②加强潜在创新能力;建立良好的国际声誉,争强法国科学研究在国际上的吸引力;③建立优良的研究、创新、高等教育机构,促进人才的培养;国际间的学术交流也可为人类进步作贡献;④国际间的科技合作可以共享科技资源,帮助南部的发展中国家。
另外,法国高等教育和研究部、外交部与欧盟相关委员会联合提出对“重要(主体)原创性的领域开展研究合作”(des coopérations dans des champs thématiques originaux)
据法国高研部最近的数据显示,2004 年法国被SCI收录文章46300多篇中,42%来自多国作者,是国际合作的成果,这是否意味着,法国42%科学研究成果与国际合作有关呢?[注7]
5.人力资源和经费投入
由于法国政府近年来对科技研究和创新非常重视,高校的经费上升很快。根据法国高教和研究部2008年度预算,高校将在2008获得18亿欧元的预算,比上年度增长7.8%,其中有8.79亿用于科研和创新,9.22亿用于高等教育。高教部长佩雷斯女士称这是法国高教和科研历史上“从来没有过的重视和优惠政策”,这说明法国政府认识到高等教育和科研创新是保持社会可持续性发展的重要支柱。[注8]
2008年预算中有5个优先实施项目,其中3个是关于高校科研和创新:投入1.43亿欧元用于改善研究人员的环境,特别是年青研究人员的收入、设备投资、大学校园建设、对一些部级特别项目的资助等;1.90亿欧元用于鼓励那些备受关注、越来越重要的研究计划,特别是自2005年就被立项的重要计划;促进企业和个人的研究与创新,国家采取减免税收和补助(3.9亿欧元)的办法来鼓励企业(个人)开展研究和创新活动。
法国政府的目标是,到2010年,研发经费要占到国内生产总值的3%,要实现这一目标,解决大学研究经费甚至整个国家创新体系经费不足的状况,除了依靠国内生产总值的增长外,还必须在剩下的2年中继续加大投入,加强国家创新体系的合理化建设。
另外,企业资助和个人资助也是高校科研经费的一个不可忽视的来源,这些资金被用于与企业发展相关的领域研究,虽然不足以支撑大学研究的全部相关开支,但是法国政府希望依靠企业投资来实现研发投入的增长,企业在研发开支中的比例应从目前的60%左右增至2010年的66%。
法国高校教学和研究人员数量:2006～2007学年,法国高校部共有在册教师89698人,在十年内增长了20.3%;2005年大学教师中参与科研与创新工作的大约为45500人左右,[注9]而2005年全国的研究人员总数为204484人左右,每千人中拥有7.4个研究人员。
6.其它有关高校科技创新体系改革的重要法案
在1990和2000年,法国分别实施了两期高校教育的“现代化计划”(Plans de modernisation des universit és françaises,Université 2000和U3M),改进了一些大学的结构、改善了实验室、图书馆等科研设施,促进科技研究和创新的开展和成果转换等。
2001年,法国大学加入了LMD体制改革,这个体制是一个欧洲统一高等教育体系,主要目的是建立统一欧洲大学教育体系标准,促进欧盟内大学生的多向流动,增进国际合作和学术交流等。
1999年7月12日颁布的《创新和研究法》(LOI no 99-587 du 12 juillet 1999 sur l’innovation et la recherche),该法案即2002年12月的《创新计划》(Plan innovation)的前身,该计划鼓励年轻人投身于研究和创新事业,鼓励企业创新研究,鼓励区域内的政策导向有利于创新投资,税务支持,促进法国和欧盟成员国共同发展科技创新等。
7.改革形势
近几年的改革,使法国科研和创新能力逐渐回暖。政府在国内加大投入、鼓励学界和业界将创新成果转化为生产力,国际上积极展开合作,寻求产品的海外市场。虽然现在还难以预测这一轮科技创新的成果,但就其发展形势而言,喜忧参半,世界知识产权组织2007年年报中的一组数据也许能够为我们描述一下:
2003～2007年,世界知识产权组织的主要15个成员国在PCT框架下的专利申请情况,见表3。
2007年,法国在PCT框架下申请专利6523件次,同比增加4.5%,列世界第五位。从近五年来的数据分析来看,法国科技界保持了创新能力的长期增长的倾向,特别是近三年增长率分别达到9%、6%和4%,创新的增长速度远超过了国民经济的增量;但是从动态分析中我们看到,今年英国、中国、韩国的增长率分别为10.2%、38.5%、18.9%,韩国已超越法国排名第四,2008年报的排名将会是什么样呢?
尽管在科技创新上“前有标兵,后有追兵”,但乐观的法国人对未来总是充满乐观。2007年11月27日,佩雷斯女士在与学生组织代表会谈时宣布,法国政府将在五年内提高大学教育和研究预算的50%(该预算总价值将超过100亿至150亿欧元),国人对改革的决心和信心由此可见一斑。
2008年1月28日法国总统萨科齐在礼遇诺贝尔奖得主时强调:法国将要继续加强大学研究体系的投入和建设,大学科研要向世界最高水平看齐。我们由此可以看到法国高校研究与创新的发展方向和特点:充分整合社会研究资源,集聚群体力量;加强优势学科建设,优先发展有潜力的学科;扩大研究投入,鼓励创新发展,积极为成果推广铺设渠道;科研目标——世界最高水平。
三、借鉴与思考
通过对法国高校科技创新体系的研究,有几点深刻的印象:
1.重视从立法、规范管理入手,推动科技创新。
我们从法国高校的发展史可以看到,对其高校体系发展有着重要影响的法案就有二十多部;而至上世纪80年代以后,有关高校科技创新的重要立法就有十多部,其中一些法案中还明确了国家政府对于科技创新必须投入的力度,需要达到的标准。由此,我们一方面可以看到法国对于高校科研与创新事业的重视程度,同时我们也可以借鉴他们重视运用法律手段来保护、管理、推动科技创新事业的发展。
2.把握科技创新体系的全局观
我国目前的主要科技力量体系有:科技部、教育部、中国科学院、各部委的研究所和专科学校等,在以鼓励创新、科教兴国的大形势下,各个体系分别进行了体制改革,推出了科研创新计划,如科学院有知识创新工程,教育部有跨世纪行动计划等。借鉴法国对两个“基地”建设中的科技体系改革思路,我们注意到,在机构庞大、部门林立、学科纷繁的国家科研教学体系中,有可能出现管理机构臃肿,科研重复立项,宝贵的科技力量和经济资源无谓损失的状况。因此,从国家层面上看,建立健全一个具有实体形式的国家科技创新体系是非常有必要的,这个体系应该涵括所有科研部门,且能够超越部门间的界限,合理规划,合理组织、调拨、使用人、物、财力将有限的资源配备到最合理的地方。
3.积极引导科技创新成果向经济成果转换
(1)法国政府越来越多地通过政策优惠、银行贷款、税务减免等措施来引导和扶持高校的科技创新发展,同时也鼓励高校共同开发产品,带动、提高经济活力,促进国家经济的长期可持续发展。
(2)基于《Edgar Faure 法案》和《Savary 法案》,法国的大学能够根据本身的利益来签订合同;申请自己的专利;创立子公司;与国家、集体和企业签订各种合作协议等。这个制度保证了大学董事会的权力,由董事会授权校长,根据本校的特点来灵活组建领导班子,这是一个好的管理方式的基础;校长还可根据自己学校资源情况,聘用适合的人才,在商贸和产业领域进行拓展。与一般研究机构不同,大学的资金使用不需要预先审批,但是有事后的审核程序,有些大学已经开发了他们在这方面的能力,虽然尚没有形成很大的规模,但也能够保持自立,不容忽视,假以时日,未必不能发展成为欧洲的“硅谷”。现今不仅商界和政界,越来越多来自学界的声音鼓励大学与企业间开展联合创新,更加大胆地开发好他们的资源,将科技创新能力转化为经济能力。
〖注 释〗
1 INSEE, 法国国家统计局
2 François d’Aubert,《Vers un partenariat renouvelé entre organismes de recherche, universités et grandes écoles.》[R], Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherché, 2008.4.14
3 Jean-Richard CYTERMANN《La mise en place des pôles de recherche et d’enseignement supérieur》[R] Ministère de l’enseignement supérieur et de la recherché, 2007.9: 14、106、108
4 《Projet de loi de finances pour 2008 : Recherche et enseignement supérieur》[R]Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherche, 2007: 12、13
5 La création d’entreprise[EB], Université Paris Sud-11
6 La mise en oeuvre de la LOLF au Ministère de l’éducation [R], Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherche, 2007.11
7 Thérèse Hameau Rapport sur les politiques nationales de recherche et de formations supérieures,[R], CNRS, 2007.11.14
8 Henri Audier Budget 2008 de la recherche et de l’enseignement supérieur : une fantastique manipulation médiatique[EB], CNRS, 2007.9.30
9 L‘état de l’Enseignement supérieur et de la Recherche 2007, [R], Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherché, 20、58
参考文献
1 INSEE, 法国国家统计局《L’OCDE en chiffres 2007》[R] OCDE, 2008: 79
2 Source: Organisation de Coopération et de Développement Économique(OCDE), Regards sur l'Éducation, 2007: 193
3 《World Competitiveness Yearbook 2007,WCY》[R], 2008 IMD François d’Aubert, 《Vers un partenariat renouvelé entre organismes de recherche, universités et grandes écoles 》[R], Ministère de l’enseignement supérieur et de la recherché, 2008.4.14
4 Jean-Richard CYTERMANN 《La mise en place des pôles de recherche et d’enseignement supérieur》[R] Ministère de l’enseignement supérieur et de la recherché, 2007. 9:14、106、108
5 《Projet de loi de finances pour 2008 : Recherche et enseignement supérieur 》[R]Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherche, 2007: 12、13
6 《Les nouveaux pôles de recherche en Guyane : un défi relevé par le CNES/CSG 》La création d’entreprise [EB], Université Paris Sud-11
7 La mise en oeuvre de la LOLF au Ministère de l'éducation [R], Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherche, 2007.11
8 Thérèse Hameau Rapport sur les politiques nationales de recherche et de formations supérieures,[R], CNRS, 2007.11.14
9 Henri Audier Budget 2008 de la recherche et de l’enseignement supérieur: une fantastique manipulation médiatique, [EB], CNRS, 2007.9.30
10 L‘état de l’Enseignement supérieur et de la Recherche 2007, [R], Ministère de l'enseignement supérieur et de la recherché: 20、58
11 The International Patent System in 2007, [R], WIPO statistics database, 2008