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自主创新是民营企业在经济、科技全球化背景下迎接竞争和挑战，并在这个过程中立于不败之地的战略选择。从目前我国民营企业发展的现状看，尽管我们有深圳华为、重庆力帆、浙江飞越等一批在自主创新中走在前列的优秀企业。但据调查，能够真正进行自主创新的民营企业，所占比重还比较小。民营企业的自主创新还面临许多困难和问题。笔者从分析我国民营企业自主创新存在的问题入手，探讨民营企业自主创新的方法。
一、民营企业自主创新存在的问题
(一)创新体制和创新政策存在缺陷
制度和政策是民营企业自主创新不可或缺的两大支撑。但我国自主创新的制度和政策还存在缺陷与不足。主要表现在：⑴全民创新机制尚未形成。我国的全民创新机制建设还存在众多不足，包括社会上还有相当多的人对创新者存在着一定程度的偏见和歧视，而对侵犯知识产权行为和假冒产品生产行为却普遍存在宽容心态，这种情况必然会对创新行为形成巨大的负面压力。⑵创新激励不足。技术创新的激励政策不完善和不配套，是影响民营企业自主创新的另一个重要因素。⑶知识产权保护力度不够。调查表明，现行知识产权保护制度建设较为完善，但国家打击侵犯知识产权的力度较弱。
(二)创新型人才供给不足，创新管理落后
对于我国民营企业来说，人力资源问题和自主创新问题是关系民营企业能否做大、做强和可持续发展的根本问题。创新性人才供给严重不足以及创新管理落后，是民营企业创新过程中面临的突出难题。主要表现在：⑴人才供给数量明显不足，远不能满足创新发展的需要。随着民营企业的发展壮大，高质量人才的供给严重不足；⑵人才资源管理者的素质偏低，缺乏明确的人事管理目标。调查表明，民营企业人力资源管理者的状况不容乐观。例如，绝大多数人力资源管理者对国家的劳动就业政策和人力资源管理知识知之甚少；⑶尚未普遍建立与创新需要相吻合的用人机制。大多数民营企业没有建立起适应创新需要的用人机制。任人唯亲、过分集权、论资排辈等现象比较普遍，培训体系不完善、人才储备不足。
(三)企业间创新协作与交流不足
对一个企业来说，在科学技术发展日新月异、经济全球化迅速发展的背景下，仅通过内部交流和生产协作等方式是无法满足企业创新与快速发展要求的。因此，企业还必须着力拓展与外部的交流、协作。目前，企业间的交流与协作仍面临许多困难，从而也严重影响着企业创新的展开。具体表现在：⑴在国家创新体系中尚未建立起民营企业之间、民营企业与国有企业之间，以及民营企业与其他相关创新机构之间协作与交流的平台；⑵由于民营企业自身的创新能力、知识积累、学习能力、协作交流手段与理念等的限制，民营企业还很难与外部创新关联方建立广泛的交流与协作关系和机制。
二、提升我国民营企业自主创新能力的方法
(一)从政府的视角支持和引导民营企业自主创新
1.完善国家创新体系，发挥“两个导向”的作用
纵观工业化国家的企业自主创新，都与国家创新体系有着千丝万缕的联系。总结他国经验，结合我国实践，建立健全并完善国家创新体系，着力发挥“两个导向”的作用，对于推动我国民营企业自主创新具有非常重要的意义。所谓发挥“两个导向”的作用，就是既要充分发挥市场对创新体系建设和企业自主创新的导向作用，又要充分发挥政府对创新体系建设和企业自主创新的引导作用。要充分发挥市场机制的作用，鼓励通过市场选择创新主体，借助市场优化配置创新资源，发展和完善符合市场内在要求的创新机制，推进企业自主创新。要改进和完善政府政策，更好地鼓励、支持、引导企业自主创新，降低企业创新风险，提高企业创新收益。要重视民营企业对国家创新体系建设的重要作用，积极解决民营企业创新过程中遇到的困难，改革现行创新资源配置体制和机制，促进民营企业积极开展自主创新。
2.营造公平竞争的市场环境，推进民营企业自主创新
公平而充分的市场竞争是企业自主创新的源泉。改革开放以来，虽然我国建立起了市场经济体制，但是还很不完善。很多地方政府通过控制土地批租、进行行政垄断、实行地区保护，甚至干预司法，掌握了大量创新资源配置权，从根本上妨碍和抑制了企业自主创新，影响了国家创新体系的建设。因此，打破包括行政性垄断在内的各种垄断，营造公平而充分的市场竞争环境，已经成为推进我国民营企业自主创新的一个突出问题。要打破垄断，首先要贯彻落实好党的十六届三中全会关于大力发展民营经济的精神，消除民营企业自主创新和发展的体制和政策障碍，切实在市场准入、财政支持、税收优惠、用地用电、银行信贷、外经外贸等方面给予民营企业公平的国民待遇，在技术改造、科技进步、人才引进、新产品申报和试制、技术人员职称评定和资质评估等方面，与其他企业一视同仁，营造公平的市场环境，有效推进民营企业自主创新。
3.严厉打击侵犯知识产权行为，保护民营企业自主创新
严格知识产权保护，严厉打击侵犯知识产权行为，是鼓励和推进民营企业自主创新过程中必不可少的一环。知识产权易受侵害，是目前我国创新过程中普遍遇到的一大难题。有效解决知识产权保护问题、严厉打击侵犯知识产权行为，既要从制度抓起，又要从体制入手，建立行业自律与政府监管相结合的保护与打击体系，同时要加大政府人力物力的投入力度以及惩罚力度，在打击侵犯知识产权行动上，不以所有制作为区分标准。不论是国有、集体、民营，还是外资或合资企业，只要是侵犯了知识产权，都要受到法律上的制裁和经济上的打击。除此以外，政府还要进一步指导企业增强知识产权保护意识，加强知识产权管理工作，引导企业建立健全知识产权管理制度，完善激励创新机制，形成尊重他人知识产权、保护本人知识产权的氛围和环境。
4.制定适合民营企业特点的自主创新战略
制定适合民营企业特点的自主创新战略，是推动民营企业自主创新的一项重要选择。首先要考虑企业发展所处阶段，对于处于创业阶段的企业，由于其自主创新能力较弱，技术起点较低，需要在发展中进一步提升自身的技术起点。因此，在自主创新战略选择上应更侧重于引进消化吸收和再创新，待积累了一定的创新能力和经验后，再进一步考虑选择原始创新和集成创新。而对于已经处在高速成长阶段的企业，由于已经具备一定技术基础和创新条件，企业的技术起点较高。因此，更多地实行产学研相结合或委托研发、与国内外同行搞横向一体化合资合作研发，重点进行原始创新，就可能是一种更为经济和有效的选择。对于那些在国内已有品牌基础、市场基础、制造技术基础和一定市场占有率的企业，则可以考虑到国际市场寻求开展经济技术合资合作与开发技术创新伙伴，并在此基础上实行独立自主的原始创新战略，以此来大幅度提升本企业的技术水平和企业市场竞争力。
(二)从社会的视角支持民营企业的自主创新
1.培育创新文化，营造创新氛围
要大力培育创新文化，努力营造“鼓励成功、宽容失败”的社会氛围。首先，要大力宣传创新思想，在全社会培养创新意识、创新精神，营造有利于民营企业自主创新的社会文化环境；其次，要进一步提高全社会的知识产权意识和法制观念。引导企业建立和完善知识产权管理制度和产权服务体系；最后，要大力倡导鼓励创新，宽容失败，反对因循守旧、墨守成规的创新风尚，逐步形成自主创新的文化氛围。
2.构建民营企业自主创新的服务体系
民营企业的自主创新，需要社会整个创新链的整体突破。一方面应从社会科研资源的整合、科技成果的转让，交易市场、风险投资的进入与退出市场等多方面，倡导社会资源进入自主创新的体系。另一方面应充分整合有利于民营企业自主创新的各方面资源，搭建民营企业自主创新平台，建立面向民营企业自主创新的技术诊断、咨询、培训、项目评估、科技人才、项目投资、技术转让、知识产权等技术中介组织，为民营企业提供“一条龙”的技术创新服务。
(三)从企业的视角提升民营企业自主创新能力
1.加强人力资源管理，培育企业自主创新能力
民营企业必须树立“人力资源是第一资源”和“以人为本”的思想，把人才队伍建设作为系统工程来抓。加强人力资源管理，以培育企业自主创新人才为重点，确立人力资源管理在民营企业自主创新能力发展中的战略地位。人力资源管理是企业的战略性职能，它不仅要参与企业的战略制定过程，还要通过制订和调整人力资源计划来帮助企业贯彻与执行战略。民营企业必须把人力资源管理当做一个核心的职能部门来看待，使人力资源管理在定位上确实成为一个战略性的职能。必须把人力资源管理提升到战略高度，对人力资源管理进行战略定位，从企业战略的角度出发，把人力资源管理者纳入企业决策层，促使企业重视人才，尊重人才，合理使用人才，促进人才自我价值的实现与企业的可持续发展。
2.建立有利于员工发挥自主创新能力的工作环境
建立有利于员工发挥自主创新能力的工作环境，首先要营造良好的工作氛围。人力资源管理的最高境界应该是创造一个环境，让员工能够心情愉快地工作，充分发挥其积极性和创造性。因此，管理者的基本工作是提供员工追求充实生活的工作环境；要积极推动知识共享，在企业中建立一种知识共享环境和机制，建立知识共享机制可以消除企业内部的一些不良风气和习惯，可以推动企业员工的自主创新；建设鼓励跨企业、跨部门的合作研究环境。专业和生产细化，常常使观点雷同的人聚集在同一企业或部门，不利于员工形成创新性思维方式，长此以往，整个企业就可能是一潭死水。在知识型企业或产业中，为了更好地开发员工的创新能力，应积极鼓励广泛的跨学科与跨部门的合作与信息沟通。
3.建立有利于自主创新的人力资源管理模式
民营企业要建立有利于自主创新的人力资源管理模式。第一是确定人力资源的组成。民营企业要根据技术创新的总体目标和发展规划，按照不同专业的需要，构建合理的人才结构来满足创新需求。第二是创造一个好的环境，鼓励员工进行创新性活动。企业应该建立一种宽松的工作环境，使他们在既定的组织目标和自我考核的体系框架下，自主、自觉地完成任务。第三是正确激励。创新性人才大都受过高等教育，是一种自我激励性人才。应采取精神激励为主，物质激励为辅的方式。第四是加强人才培训。对各类人才进行定期或不定期培训是企业技术创新持续发展的客观要求。培训方式可以随企业特点、原有水平、培训目的的不同而不同。
4.充分利用国内外人力资源优势提高自主创新能力
首先推动民营企业加大同国内外优势科技人力资源合作创新的力度，增强企业与国内外的科技合作研发意识，调动企业合作研发的积极性。具体说就是，推动企业与科研院所和高校合作建立研发机构，建立密切的技术依托关系；以科技合作项目为龙头、以产权为纽带、以市场为导向，建立股份制技术中心；鼓励有条件的大中型民营企业到发达地区建立研发机构，充分利用这些地区的科技人力资源为企业技术创新服务，实现“借智”发展。其次，要以提高产业自主创新能力为主线，实现与国内外的科技人力资源共享，提高自主创新能力。最后，要以产学研合作为途径，加快智力资源向民营企业流动。
(梅州市广播电视大学)
一、民营企业自主创新存在的问题
(一)创新体制和创新政策存在缺陷
制度和政策是民营企业自主创新不可或缺的两大支撑。但我国自主创新的制度和政策还存在缺陷与不足。主要表现在：⑴全民创新机制尚未形成。我国的全民创新机制建设还存在众多不足，包括社会上还有相当多的人对创新者存在着一定程度的偏见和歧视，而对侵犯知识产权行为和假冒产品生产行为却普遍存在宽容心态，这种情况必然会对创新行为形成巨大的负面压力。⑵创新激励不足。技术创新的激励政策不完善和不配套，是影响民营企业自主创新的另一个重要因素。⑶知识产权保护力度不够。调查表明，现行知识产权保护制度建设较为完善，但国家打击侵犯知识产权的力度较弱。
(二)创新型人才供给不足，创新管理落后
对于我国民营企业来说，人力资源问题和自主创新问题是关系民营企业能否做大、做强和可持续发展的根本问题。创新性人才供给严重不足以及创新管理落后，是民营企业创新过程中面临的突出难题。主要表现在：⑴人才供给数量明显不足，远不能满足创新发展的需要。随着民营企业的发展壮大，高质量人才的供给严重不足；⑵人才资源管理者的素质偏低，缺乏明确的人事管理目标。调查表明，民营企业人力资源管理者的状况不容乐观。例如，绝大多数人力资源管理者对国家的劳动就业政策和人力资源管理知识知之甚少；⑶尚未普遍建立与创新需要相吻合的用人机制。大多数民营企业没有建立起适应创新需要的用人机制。任人唯亲、过分集权、论资排辈等现象比较普遍，培训体系不完善、人才储备不足。
(三)企业间创新协作与交流不足
对一个企业来说，在科学技术发展日新月异、经济全球化迅速发展的背景下，仅通过内部交流和生产协作等方式是无法满足企业创新与快速发展要求的。因此，企业还必须着力拓展与外部的交流、协作。目前，企业间的交流与协作仍面临许多困难，从而也严重影响着企业创新的展开。具体表现在：⑴在国家创新体系中尚未建立起民营企业之间、民营企业与国有企业之间，以及民营企业与其他相关创新机构之间协作与交流的平台；⑵由于民营企业自身的创新能力、知识积累、学习能力、协作交流手段与理念等的限制，民营企业还很难与外部创新关联方建立广泛的交流与协作关系和机制。
二、提升我国民营企业自主创新能力的方法
(一)从政府的视角支持和引导民营企业自主创新
1.完善国家创新体系，发挥“两个导向”的作用
纵观工业化国家的企业自主创新，都与国家创新体系有着千丝万缕的联系。总结他国经验，结合我国实践，建立健全并完善国家创新体系，着力发挥“两个导向”的作用，对于推动我国民营企业自主创新具有非常重要的意义。所谓发挥“两个导向”的作用，就是既要充分发挥市场对创新体系建设和企业自主创新的导向作用，又要充分发挥政府对创新体系建设和企业自主创新的引导作用。要充分发挥市场机制的作用，鼓励通过市场选择创新主体，借助市场优化配置创新资源，发展和完善符合市场内在要求的创新机制，推进企业自主创新。要改进和完善政府政策，更好地鼓励、支持、引导企业自主创新，降低企业创新风险，提高企业创新收益。要重视民营企业对国家创新体系建设的重要作用，积极解决民营企业创新过程中遇到的困难，改革现行创新资源配置体制和机制，促进民营企业积极开展自主创新。
2.营造公平竞争的市场环境，推进民营企业自主创新
公平而充分的市场竞争是企业自主创新的源泉。改革开放以来，虽然我国建立起了市场经济体制，但是还很不完善。很多地方政府通过控制土地批租、进行行政垄断、实行地区保护，甚至干预司法，掌握了大量创新资源配置权，从根本上妨碍和抑制了企业自主创新，影响了国家创新体系的建设。因此，打破包括行政性垄断在内的各种垄断，营造公平而充分的市场竞争环境，已经成为推进我国民营企业自主创新的一个突出问题。要打破垄断，首先要贯彻落实好党的十六届三中全会关于大力发展民营经济的精神，消除民营企业自主创新和发展的体制和政策障碍，切实在市场准入、财政支持、税收优惠、用地用电、银行信贷、外经外贸等方面给予民营企业公平的国民待遇，在技术改造、科技进步、人才引进、新产品申报和试制、技术人员职称评定和资质评估等方面，与其他企业一视同仁，营造公平的市场环境，有效推进民营企业自主创新。
3.严厉打击侵犯知识产权行为，保护民营企业自主创新
严格知识产权保护，严厉打击侵犯知识产权行为，是鼓励和推进民营企业自主创新过程中必不可少的一环。知识产权易受侵害，是目前我国创新过程中普遍遇到的一大难题。有效解决知识产权保护问题、严厉打击侵犯知识产权行为，既要从制度抓起，又要从体制入手，建立行业自律与政府监管相结合的保护与打击体系，同时要加大政府人力物力的投入力度以及惩罚力度，在打击侵犯知识产权行动上，不以所有制作为区分标准。不论是国有、集体、民营，还是外资或合资企业，只要是侵犯了知识产权，都要受到法律上的制裁和经济上的打击。除此以外，政府还要进一步指导企业增强知识产权保护意识，加强知识产权管理工作，引导企业建立健全知识产权管理制度，完善激励创新机制，形成尊重他人知识产权、保护本人知识产权的氛围和环境。
4.制定适合民营企业特点的自主创新战略
制定适合民营企业特点的自主创新战略，是推动民营企业自主创新的一项重要选择。首先要考虑企业发展所处阶段，对于处于创业阶段的企业，由于其自主创新能力较弱，技术起点较低，需要在发展中进一步提升自身的技术起点。因此，在自主创新战略选择上应更侧重于引进消化吸收和再创新，待积累了一定的创新能力和经验后，再进一步考虑选择原始创新和集成创新。而对于已经处在高速成长阶段的企业，由于已经具备一定技术基础和创新条件，企业的技术起点较高。因此，更多地实行产学研相结合或委托研发、与国内外同行搞横向一体化合资合作研发，重点进行原始创新，就可能是一种更为经济和有效的选择。对于那些在国内已有品牌基础、市场基础、制造技术基础和一定市场占有率的企业，则可以考虑到国际市场寻求开展经济技术合资合作与开发技术创新伙伴，并在此基础上实行独立自主的原始创新战略，以此来大幅度提升本企业的技术水平和企业市场竞争力。
(二)从社会的视角支持民营企业的自主创新
1.培育创新文化，营造创新氛围
要大力培育创新文化，努力营造“鼓励成功、宽容失败”的社会氛围。首先，要大力宣传创新思想，在全社会培养创新意识、创新精神，营造有利于民营企业自主创新的社会文化环境；其次，要进一步提高全社会的知识产权意识和法制观念。引导企业建立和完善知识产权管理制度和产权服务体系；最后，要大力倡导鼓励创新，宽容失败，反对因循守旧、墨守成规的创新风尚，逐步形成自主创新的文化氛围。
2.构建民营企业自主创新的服务体系
民营企业的自主创新，需要社会整个创新链的整体突破。一方面应从社会科研资源的整合、科技成果的转让，交易市场、风险投资的进入与退出市场等多方面，倡导社会资源进入自主创新的体系。另一方面应充分整合有利于民营企业自主创新的各方面资源，搭建民营企业自主创新平台，建立面向民营企业自主创新的技术诊断、咨询、培训、项目评估、科技人才、项目投资、技术转让、知识产权等技术中介组织，为民营企业提供“一条龙”的技术创新服务。
(三)从企业的视角提升民营企业自主创新能力
1.加强人力资源管理，培育企业自主创新能力
民营企业必须树立“人力资源是第一资源”和“以人为本”的思想，把人才队伍建设作为系统工程来抓。加强人力资源管理，以培育企业自主创新人才为重点，确立人力资源管理在民营企业自主创新能力发展中的战略地位。人力资源管理是企业的战略性职能，它不仅要参与企业的战略制定过程，还要通过制订和调整人力资源计划来帮助企业贯彻与执行战略。民营企业必须把人力资源管理当做一个核心的职能部门来看待，使人力资源管理在定位上确实成为一个战略性的职能。必须把人力资源管理提升到战略高度，对人力资源管理进行战略定位，从企业战略的角度出发，把人力资源管理者纳入企业决策层，促使企业重视人才，尊重人才，合理使用人才，促进人才自我价值的实现与企业的可持续发展。
2.建立有利于员工发挥自主创新能力的工作环境
建立有利于员工发挥自主创新能力的工作环境，首先要营造良好的工作氛围。人力资源管理的最高境界应该是创造一个环境，让员工能够心情愉快地工作，充分发挥其积极性和创造性。因此，管理者的基本工作是提供员工追求充实生活的工作环境；要积极推动知识共享，在企业中建立一种知识共享环境和机制，建立知识共享机制可以消除企业内部的一些不良风气和习惯，可以推动企业员工的自主创新；建设鼓励跨企业、跨部门的合作研究环境。专业和生产细化，常常使观点雷同的人聚集在同一企业或部门，不利于员工形成创新性思维方式，长此以往，整个企业就可能是一潭死水。在知识型企业或产业中，为了更好地开发员工的创新能力，应积极鼓励广泛的跨学科与跨部门的合作与信息沟通。
3.建立有利于自主创新的人力资源管理模式
民营企业要建立有利于自主创新的人力资源管理模式。第一是确定人力资源的组成。民营企业要根据技术创新的总体目标和发展规划，按照不同专业的需要，构建合理的人才结构来满足创新需求。第二是创造一个好的环境，鼓励员工进行创新性活动。企业应该建立一种宽松的工作环境，使他们在既定的组织目标和自我考核的体系框架下，自主、自觉地完成任务。第三是正确激励。创新性人才大都受过高等教育，是一种自我激励性人才。应采取精神激励为主，物质激励为辅的方式。第四是加强人才培训。对各类人才进行定期或不定期培训是企业技术创新持续发展的客观要求。培训方式可以随企业特点、原有水平、培训目的的不同而不同。
4.充分利用国内外人力资源优势提高自主创新能力
首先推动民营企业加大同国内外优势科技人力资源合作创新的力度，增强企业与国内外的科技合作研发意识，调动企业合作研发的积极性。具体说就是，推动企业与科研院所和高校合作建立研发机构，建立密切的技术依托关系；以科技合作项目为龙头、以产权为纽带、以市场为导向，建立股份制技术中心；鼓励有条件的大中型民营企业到发达地区建立研发机构，充分利用这些地区的科技人力资源为企业技术创新服务，实现“借智”发展。其次，要以提高产业自主创新能力为主线，实现与国内外的科技人力资源共享，提高自主创新能力。最后，要以产学研合作为途径，加快智力资源向民营企业流动。
(梅州市广播电视大学)