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【摘要】 本文探讨了我国研究型大学的概念及内涵，借用国际竞争力理论，结合我国目前研究型大学发展现状，制定出我国研究型大学国际竞争力的评价指标体系，参考美国研究型大学的建设经验和启示，初步提出提高我国研究型大学国际竞争力的建议。
【关键词】 研究型大学；国际竞争力；评价指标
Assessment and Promotion of International Competitiveness of Research Universities in China
Lv Fang
（Northwestern Polytechnical University，Shaanxi，Xi’an 710072）
【Abstract】This article explores the connotation of the concept of research universities and proposes an assessment index system for the assessment of the international competitiveness of research universities in China on the basis of the employment of Port’s theory of competitive advantage of nations. Consulting the history and experiences of the development of advanced research universities in developed countries，this article recommends strategies to promote the international competiveness of research universities in China.
【Key words】research university；international competiveness；assessment index
【中图分类号】 G640 1
概念与内涵
（一）研究型大学
虽然研究型大学在19世纪初就已见雏形，并在世界各国的高等教育系统中受到越来越多的重视。目前只有美国卡耐基教学基金会对研究型大学有解释：是指那些给研究以优先权、开展高层次研究生教育并以拥有客观地研究经费来体现其核心素质和竞争力的大学。［1］
随着时代的发展，卡耐基教学基金会对研究型大学的界定标准也在不断地进行修订，但标准总体围绕两个方面制定。其一为，在拓宽本科教育的基础上，强调对高层次研究型人才的培养；其二为，高度重视科学研究。
20世纪90年代以来，我国开始意识到发展研究型大学在政治、经济、军事等领域内的重要性。社会的发展需求促使我国教育系统对研究型大学的建设及评估工作日益重视起来。
国内对研究型大学的界定角度各不相同。复旦大学高教所参考美国研究型大学的分类，对研究型大学的一级学科的博士学位授予权数和二级学科硕士学位点授予权数，以及年度科研经费提出了量化概念。［2］王战军认为，研究型大学是以知识的传播、生产和应用为中心，以产出高水平的科研成果和培养高层次精英人才为目标，在社会发展、经济建设、科教进步和文化繁荣中发挥重要作用的大学。［3］随后在2008年王战军等制定的中国研究型大学评价指标体系，为我国的研究型大学的界定提供了判据标准。［4］王战军等对中国研究型大学的界定和评价指标体系的提出是客观、科学的。尽管对研究型大学的界定没有完全照搬美国的标准，但核心内容是一致的。为我国研究型大学的界定提出了门槛标准。
尽管国情不同，但高等教育全球化进程要求我国对研究型大学内涵的界定及其国际竞争力的评价标准与国际高等教育一流国家保持基本一致，以便使横向比较中外研究型大学的国际竞争力成为可能。笔者认为，研究型大学是那些以培养高级人才为主要教育目标，以带动科学研究、产出高深知识为研究宗旨，在一个国家高等教育中起到领军作用的大学。它们具有学科特色鲜明、科研实力突出、教师阵容强大、咨询能力不可替代性等特点。
（二）国际竞争力
关于国际竞争力的研究主要基于迈克尔?波特的“国家竞争优势”理论。波特认为，国际竞争力是指国家与国家之间的竞争能力。一个国家的兴衰根本在于能否在国际市场中取得竞争优势，关键在于“生产要素，需求条件，相关产业和支撑产业的表现，企业的战略、结构和竞争”这四个基本要素，以及机会、政府两个辅助要素的整合作用。波特将四个基本要素和两个辅助要素形成国际竞争力的“钻石模型”。 ［5］
目前国内对高等教育竞争力的研究多集中于对大学核心竞争力的探讨。本文认为，研究型大学国际竞争力研究不同与大学核心竞争力研究。前者理论基础是国家竞争优势论，比较的客体是研究型大学，比较的维度为国际间横向比较，比较目的是衡量各国竞争实力。后者是的理论基础大多不是国家竞争优势理论，比较的客体为国内不同层次的高校，比较维度多为校际间横向或个体自身的纵向比较，比较目的为国内排行或发现某校的发展轨迹。
结合研究型大学的特性，本文认为，研究型大学国际竞争力是该大学在直接参与国际竞争中具备的内在的培养及产出高层次教育成果的优势和外在的获取资源争取国际合作的竞争能力。
由于研究型大学在高等教育中的特殊性，以及建设研究型大学在我国社会发展进程中的重要性和迫切性，对其国际竞争力评价指标的制定能客观地衡量我国研究型大学在国际上的整体竞争能力，从而衡量我国在国际上的综合竞争能力。
2 我国研究型大学整体国际竞争力评价指标体系的制定
研究型大学的定位特点决定了其国际竞争力评价指标体系的构成将更突出学术研究生产力的地位。为了使本文中的研究型大学国际竞争力评价体系与国际评价大学国际竞争力指标有更大的一致性，本文在波特的国际竞争力理论及其具有代表意义的“钻石模型”基础上，以王战军等的我国研究型大学评价指标体系作为我国研究型大学基本门槛，［6］参考了周群英等的高等教育国际竞争力指标体系，［7］制定了我国研究型大学整体国际竞争力评价指标体系。其中包括6个一级指标，它们分别是：教育创新（F1）、教育投入（F2）、教育环境（F3）和国际声誉（F4）四大核心指标和教育机会（F5）、相关支持行业（F6）两个辅助指标组成。
结合研究型大学的基本特征，在二级指标的制定上着重对研究型大学科技创新能力、培养高层次科研人才能力、师资能力、形成国际声誉等能力的评价。
教育创新指标包括3个二级指标：高被引论文数，教师人均EI、SCI、CPCI、IC、CCR论文数，发明专利数。
教育投入指标包括3个二级指标：研发经费占总教育经费比例，教师平均工资水平，研究生奖学金水平。
教育环境指标包括4个二级指标：师资国际化水平，大学自治水平，国际交流合作水平，世界一流实验室数量。
国际声誉指标包括6个二级指标：留学生占全球国际生比例，博士生年授予数量，硕士生与本科生比例，是否进入世界大学学术排名前500名，有国际影响力的学科数量，国际重要学术奖项获奖人数。
教育机会指标包括2个二级指标：百万人口中研发人员数，硕士以上学历人口数占全国人口数比例。
相关支持行业指标包括4个二级指标：政府投入占学校总经费的比例，私人部门投资占总经费的比例，与知识用户的合作，高新技术的转换率。
3 对提高我国研究型大学国际竞争力的建议
新世纪全球范围的高等教育竞争是激烈和残酷的，我国研究型大学的国际竞争能力虽然在稳步提高，但由于体制、发展历史、社会及经济等诸多因素的影响，我国与高等教育发达国家相比，仍存在着巨大的差距。研究型大学国际竞争力的提升需要战略和策略的整体配合。一方面寻求政府的支持，另一方面加强社会合作。
研究型大学国际竞争力的比较前提是高等教育的市场化。而目前由于体制等因素，我国高等教育市场化进程缓慢，研究型大学的的国际竞争意识和能力也非常有限。我国研究型大学需要在整合自身特长明确定位后，增强服务和竞争意识，寻找竞争优势，激发竞争潜能，积极主动应对教育的全球化趋势，实现自身价值，提高国际竞争能力。
参考文献
［1］ 董秀华. 美国研究型大学综合实力评估的实践及启示［J］. 中国高等教育评估，2003（3）
［2］ 林荣日. 中国研究型大学综合实力评估指标体系设计［J］.“研究型大学综合实力评估研讨会”论文，复旦大学，2001年12月13-14日
［3］ 王战军. 什么是研究型大学——中国研究型大学建设基本问题研究（一）［J］. 学位与研究生教育，2003（1）
［4］［6］ 王战军、翟亚军. 中国研究型大学评价指标体系的研究［J］. 清华大学教育研究，2008（5）
［5］ 波特 迈克尔. 国家竞争优势［M］. 李明轩、邱如美译. 北京：华夏出版社，2002
［7］ 周群英、徐宏毅、胡绍元. 高等教育国际竞争力比较研究［J］. 武汉理工大学学报（社会科学版），2010（6）
基金项目：西北工业大学高等教育研究基金重点项目“中外研究型大学国际竞争力影响因子对比研究”，项目编号：2008GJZ04；陕西省社科基金“语言经济学视域下的大学英语教学改革绩效评估”，项目编号：10L086
作者简介：吕芳（1970—），女，辽宁盘锦人，副教授，研究方向为高等教育学，应用语言学。
【关键词】 研究型大学；国际竞争力；评价指标
Assessment and Promotion of International Competitiveness of Research Universities in China
Lv Fang
（Northwestern Polytechnical University，Shaanxi，Xi’an 710072）
【Abstract】This article explores the connotation of the concept of research universities and proposes an assessment index system for the assessment of the international competitiveness of research universities in China on the basis of the employment of Port’s theory of competitive advantage of nations. Consulting the history and experiences of the development of advanced research universities in developed countries，this article recommends strategies to promote the international competiveness of research universities in China.
【Key words】research university；international competiveness；assessment index
【中图分类号】 G640 1
概念与内涵
（一）研究型大学
虽然研究型大学在19世纪初就已见雏形，并在世界各国的高等教育系统中受到越来越多的重视。目前只有美国卡耐基教学基金会对研究型大学有解释：是指那些给研究以优先权、开展高层次研究生教育并以拥有客观地研究经费来体现其核心素质和竞争力的大学。［1］
随着时代的发展，卡耐基教学基金会对研究型大学的界定标准也在不断地进行修订，但标准总体围绕两个方面制定。其一为，在拓宽本科教育的基础上，强调对高层次研究型人才的培养；其二为，高度重视科学研究。
20世纪90年代以来，我国开始意识到发展研究型大学在政治、经济、军事等领域内的重要性。社会的发展需求促使我国教育系统对研究型大学的建设及评估工作日益重视起来。
国内对研究型大学的界定角度各不相同。复旦大学高教所参考美国研究型大学的分类，对研究型大学的一级学科的博士学位授予权数和二级学科硕士学位点授予权数，以及年度科研经费提出了量化概念。［2］王战军认为，研究型大学是以知识的传播、生产和应用为中心，以产出高水平的科研成果和培养高层次精英人才为目标，在社会发展、经济建设、科教进步和文化繁荣中发挥重要作用的大学。［3］随后在2008年王战军等制定的中国研究型大学评价指标体系，为我国的研究型大学的界定提供了判据标准。［4］王战军等对中国研究型大学的界定和评价指标体系的提出是客观、科学的。尽管对研究型大学的界定没有完全照搬美国的标准，但核心内容是一致的。为我国研究型大学的界定提出了门槛标准。
尽管国情不同，但高等教育全球化进程要求我国对研究型大学内涵的界定及其国际竞争力的评价标准与国际高等教育一流国家保持基本一致，以便使横向比较中外研究型大学的国际竞争力成为可能。笔者认为，研究型大学是那些以培养高级人才为主要教育目标，以带动科学研究、产出高深知识为研究宗旨，在一个国家高等教育中起到领军作用的大学。它们具有学科特色鲜明、科研实力突出、教师阵容强大、咨询能力不可替代性等特点。
（二）国际竞争力
关于国际竞争力的研究主要基于迈克尔?波特的“国家竞争优势”理论。波特认为，国际竞争力是指国家与国家之间的竞争能力。一个国家的兴衰根本在于能否在国际市场中取得竞争优势，关键在于“生产要素，需求条件，相关产业和支撑产业的表现，企业的战略、结构和竞争”这四个基本要素，以及机会、政府两个辅助要素的整合作用。波特将四个基本要素和两个辅助要素形成国际竞争力的“钻石模型”。 ［5］
目前国内对高等教育竞争力的研究多集中于对大学核心竞争力的探讨。本文认为，研究型大学国际竞争力研究不同与大学核心竞争力研究。前者理论基础是国家竞争优势论，比较的客体是研究型大学，比较的维度为国际间横向比较，比较目的是衡量各国竞争实力。后者是的理论基础大多不是国家竞争优势理论，比较的客体为国内不同层次的高校，比较维度多为校际间横向或个体自身的纵向比较，比较目的为国内排行或发现某校的发展轨迹。
结合研究型大学的特性，本文认为，研究型大学国际竞争力是该大学在直接参与国际竞争中具备的内在的培养及产出高层次教育成果的优势和外在的获取资源争取国际合作的竞争能力。
由于研究型大学在高等教育中的特殊性，以及建设研究型大学在我国社会发展进程中的重要性和迫切性，对其国际竞争力评价指标的制定能客观地衡量我国研究型大学在国际上的整体竞争能力，从而衡量我国在国际上的综合竞争能力。
2 我国研究型大学整体国际竞争力评价指标体系的制定
研究型大学的定位特点决定了其国际竞争力评价指标体系的构成将更突出学术研究生产力的地位。为了使本文中的研究型大学国际竞争力评价体系与国际评价大学国际竞争力指标有更大的一致性，本文在波特的国际竞争力理论及其具有代表意义的“钻石模型”基础上，以王战军等的我国研究型大学评价指标体系作为我国研究型大学基本门槛，［6］参考了周群英等的高等教育国际竞争力指标体系，［7］制定了我国研究型大学整体国际竞争力评价指标体系。其中包括6个一级指标，它们分别是：教育创新（F1）、教育投入（F2）、教育环境（F3）和国际声誉（F4）四大核心指标和教育机会（F5）、相关支持行业（F6）两个辅助指标组成。
结合研究型大学的基本特征，在二级指标的制定上着重对研究型大学科技创新能力、培养高层次科研人才能力、师资能力、形成国际声誉等能力的评价。
教育创新指标包括3个二级指标：高被引论文数，教师人均EI、SCI、CPCI、IC、CCR论文数，发明专利数。
教育投入指标包括3个二级指标：研发经费占总教育经费比例，教师平均工资水平，研究生奖学金水平。
教育环境指标包括4个二级指标：师资国际化水平，大学自治水平，国际交流合作水平，世界一流实验室数量。
国际声誉指标包括6个二级指标：留学生占全球国际生比例，博士生年授予数量，硕士生与本科生比例，是否进入世界大学学术排名前500名，有国际影响力的学科数量，国际重要学术奖项获奖人数。
教育机会指标包括2个二级指标：百万人口中研发人员数，硕士以上学历人口数占全国人口数比例。
相关支持行业指标包括4个二级指标：政府投入占学校总经费的比例，私人部门投资占总经费的比例，与知识用户的合作，高新技术的转换率。
3 对提高我国研究型大学国际竞争力的建议
新世纪全球范围的高等教育竞争是激烈和残酷的，我国研究型大学的国际竞争能力虽然在稳步提高，但由于体制、发展历史、社会及经济等诸多因素的影响，我国与高等教育发达国家相比，仍存在着巨大的差距。研究型大学国际竞争力的提升需要战略和策略的整体配合。一方面寻求政府的支持，另一方面加强社会合作。
研究型大学国际竞争力的比较前提是高等教育的市场化。而目前由于体制等因素，我国高等教育市场化进程缓慢，研究型大学的的国际竞争意识和能力也非常有限。我国研究型大学需要在整合自身特长明确定位后，增强服务和竞争意识，寻找竞争优势，激发竞争潜能，积极主动应对教育的全球化趋势，实现自身价值，提高国际竞争能力。
参考文献
［1］ 董秀华. 美国研究型大学综合实力评估的实践及启示［J］. 中国高等教育评估，2003（3）
［2］ 林荣日. 中国研究型大学综合实力评估指标体系设计［J］.“研究型大学综合实力评估研讨会”论文，复旦大学，2001年12月13-14日
［3］ 王战军. 什么是研究型大学——中国研究型大学建设基本问题研究（一）［J］. 学位与研究生教育，2003（1）
［4］［6］ 王战军、翟亚军. 中国研究型大学评价指标体系的研究［J］. 清华大学教育研究，2008（5）
［5］ 波特 迈克尔. 国家竞争优势［M］. 李明轩、邱如美译. 北京：华夏出版社，2002
［7］ 周群英、徐宏毅、胡绍元. 高等教育国际竞争力比较研究［J］. 武汉理工大学学报（社会科学版），2010（6）
基金项目：西北工业大学高等教育研究基金重点项目“中外研究型大学国际竞争力影响因子对比研究”，项目编号：2008GJZ04；陕西省社科基金“语言经济学视域下的大学英语教学改革绩效评估”，项目编号：10L086
作者简介：吕芳（1970—），女，辽宁盘锦人，副教授，研究方向为高等教育学，应用语言学。