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【摘 要】 在市场经济条件下，水电建筑市场中的索赔是一种正常的现象，在施工过程中是不可避免的。它不同于“罚金”、“赔偿”，它的性质属于经济补偿行为，而非惩罚。它是承包商由于非自身的原因发生合同规定以外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。因此索赔是一种正当的权利要求，是应当争取得到的合理偿付，不是无理争利。在水电工程实施过程中，业主往往忌讳索赔，承包商又不敢索赔，甚至不懂应该如何去索赔，对工程的风险意识和索赔意识不强。针对这种情况，应提高业主和承包商对工程索赔的正确认识，加强对索赔的管理，认真对待和搞好施工索赔。
【关键词】 水电项目；施工索赔
引言：
由于水电项目施工索赔是一项涉及面广，需要具备各种知识和经验的工作，所以要求参与施工索赔的工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓施工合同和相关法律法规，并具备一定的工程造价知识。这样才能使施工索赔有法可依、有根有据、合情合理。一般地，施工索赔是承包商向业主提出的要求，这是狭义的索赔，从广义上讲索赔应包括承包商向业主提出的索赔和业主向承包商提出的索赔，后者称为反索赔，故索赔是双向性的。本文重点阐述狭义上的索赔，即承包商向业主提出的要求。
一、索赔的基本概念
1、施工索赔的概念
施工索赔，是指承包人在施工合同履行过程中由于对方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而使本企业遭受损失时，向对方提出赔偿要求的行为。换句话说，凡是超出原合同规定的行为而给承包商带来的缺失，无论是时间上的还是经济上的，只要承包人认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支，应得到经济或时间补偿的，均有权向业主提出索赔。
2、索赔本质：索赔本质也就是索赔的关键，就是业主方。只有与业主方建立友好的合同关系，才能达到施工方的索赔目的。
3、索赔依据：索赔是以与业主签订的合同为依据，合同的缺陷和合同条件的变化。索赔费用计算是按合同的业主提供的条件、国家政策的调整、索赔条款、业主方违约等条款作为依据。
二、索赔的原则：
依据合同，勤于签证，搜索证据，方法得当，积极沟通20个字，但索赔事项的成立首先必须满足两个条件：一是有充分的合同依据，或合同推理产生的依据；二是有证据说明事件的存在，索赔数量要有比较确凿的计算依据。
三、索赔分两个阶段：
1、合同签订以前，主要是投标报价阶段，此阶段对能否成功索赔起着关键性的作用。
1）投标报价的基础价格，包括人工工资、材料价格、机械使用费、风水电、取费、税金等按主管部门编规进行编制，也就是投标报价的基础价格在合理允许范围内尽量取大。
2）投标材料价格按招标文件的专用条款要求：
（1）如甲供材料定价供应，预算价格供应价+运杂费+采购保管费。
（2）如以造价信息找差的要按投标前28天的工程所在地的造价信息的价格+运杂费+采购保管费，找差的基准价是造价信息价格。
（3）如主要材料不调差价，就要考虑现行采购价+涨价风险系数+运杂费+采购保管费
（4）其他材料均考虑物价波动风险系数。
3）投标的施工组织设计：
（1）要根据本工程的难易程度、工程量、工期，合理的配置施工资源。资源配置满足工期就可以，不要有意加大投入量。
（2）施工方案设计尽量简化，单一，不要有意加大施工难度。
2、合同签订以后，主要是指施工阶段，此阶段为索赔的发生阶段，根据索赔发生原因不同，可将索赔分类为：
1）工期索赔，工期索赔是项目索赔中的重中之重。根据影响工期的因素不同，工期索赔又可分四个方面：一是要求延长工期；二是要求偿付由于延误工期而造成的损失；三是加快施工要求支付赶工费用；四是调整合同价格。
2）地质缺陷引起的索赔，首先地质缺陷的论证尤为重要。地质素描、地质预报资料是说明地质现状的根据；测量资料、业主、监理、设计地质工程师现场的签证、现场实际照片和录像资料是地质缺陷论证的必要条件。地质论证成功，可以索赔的费用、工期包括超挖量的清运费用、超填混凝土或超喷混凝土费用、锚杆加长费用、灌浆超灌费用、灌浆管加长的费用、压力钢管安装时外部支撑加长费用、地下水超标增加排水费用、工期延长等。
3）停、窝工费用索赔，此项主合同的约定不是统一的，在索賠的时候争取人工工资按现行市场价格或造价信息价格，机械设备按一类费用，管理费和税率按投标报价计取标准。但合同中有明确规定的须执行合同。
4）物价上涨引起的索赔，此类索赔，首先合同有约定的执行合同约定。合同没有约定时采取公式法△P=P0[A+∑Bn*Ftn/Ftn-1]，材料上涨可参照造价信息价格，按投标期项目所在地网上材料价格与结算期（每期算术平均价）的差*（1+税率）或发票价格按投标价与发票价的差*（1+税率）。
5）增加施工费用的索赔，如寒冷地区需要冬季施工---冬季施工增加费用，首先要有业主或监理指令，相应措施，工程量现场签证。
6）法律法规变化引起的索赔，在投标前28天后国家法律法规发生的政策性变化，造成的施工费用增加。
7）不可抗力事件引起的索赔，包括日降雨量大于招标提供的标准、日气温超过多少度的高温大于多少天、日气温低于多少度的严寒大于多少天、造成工程损坏的冰雹和大雪灾害、地震、战争、泥石流、洪水等；
四、索赔报告的内容及要求：
1、题目：要简洁准确地说明针对什么提出索赔，题目要同索赔通知或备忘录吻合。
2、总论部分：每个索赔报告文件应首先概要地论述索赔事项的发生日期和过程，承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支，以及承包商的具体索赔要求，一般包括以下具体项目：序言；索赔事件的概述；具体索赔要求； 3、合同论证部分：合同论证部分是索赔报告的关键性部分，其目的是说明自己有索赔权，就是索赔能否成立的关键。
1）论证的基础是该工程项目的合同文件，主要是要有合同依据，并参照相关的法律规定。在这一部分中，承包人应引用合同中的具体条款，说明自己理应得到经济补偿或工期延长；
2）為了论证自己的索赔权，承包商在索赔报告中要明确地全文引用有关合同条款，并联系施工实际情况申述自己提出索赔要求的根据，使业主或监理充分了解该项索赔要求的合理性；
3）合同论证部分在结构上最后按照索赔事件发生、发展、处理和最终的过程变化，使业主或监理历史地、逻辑地了解索赔事项的始末，并清楚地知晓承包人在处理索赔事项上做出的努力以及付出的代价；
4）在论证处理过程或额外的费用开支时，应指明所附证据资料的名称及编号，以便业主（监理）边阅读论证部分、边查阅证据。
5）索赔款额计算部分：款额计算的目的是以具体的计价方法和计算过程，说明自己应得到的经济补偿款额；在计算过程中应选择合适的计价方法，注意计算每项款额的合理性，具有说服力。
4、证据部分：索赔证据是保证索赔合理性的重要支持性文件，也是保证索赔成功与否的重要因素。包括工程所在在政治经济资料；物价和工资市场价格，涉外经济法等；所在地发布的天气和气温预报，尤其是异常天气记述等；现场施工日志；施工检查员报告；业主或监理的指令和来往函件；每天出勤的员工和设备的报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；工地风、雨、湿度、温度记录；施工材料使用记录；同业主或监理的电话记录；施工质量检查记录；施工进度时况记录；施工图纸收发记录；施工效率降低记录；索赔事项的详细记录或摄像、照片；施工项目的财务报表等等。
五、索赔团队，此项不属索赔范畴，但却是实现施工索赔的必要条件：
要想成功实现施工索赔，拥有优秀的索赔团队尤为重要，优秀的索赔团队，应具备六个具有：
1、具有全员合同意思，参与经营管理；
2、具有较好的专业知识与实践经验；
3、具有商务活动能力和谈判能力；
4、具有较强的逻辑思维能力；
5、具有公共关系交往能力；
6、具有较强的责任感与敬业精神。
六、结束语
施工索赔是一项知识和技术面很广，复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔有关依据和资料。要对合同中索赔事项深刻理解，要有高度的责任心和严谨的工作态度，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理、承包商之间签订的合同协议以及各项往来性文件与相关法规，按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，这样才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。
参考文献：
《浅谈工程造价管理中监理的作用》-湖北工业大学毕业论文
【关键词】 水电项目；施工索赔
引言：
由于水电项目施工索赔是一项涉及面广，需要具备各种知识和经验的工作，所以要求参与施工索赔的工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓施工合同和相关法律法规，并具备一定的工程造价知识。这样才能使施工索赔有法可依、有根有据、合情合理。一般地，施工索赔是承包商向业主提出的要求，这是狭义的索赔，从广义上讲索赔应包括承包商向业主提出的索赔和业主向承包商提出的索赔，后者称为反索赔，故索赔是双向性的。本文重点阐述狭义上的索赔，即承包商向业主提出的要求。
一、索赔的基本概念
1、施工索赔的概念
施工索赔，是指承包人在施工合同履行过程中由于对方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而使本企业遭受损失时，向对方提出赔偿要求的行为。换句话说，凡是超出原合同规定的行为而给承包商带来的缺失，无论是时间上的还是经济上的，只要承包人认为不能从原合同规定中获得支付的额外开支，应得到经济或时间补偿的，均有权向业主提出索赔。
2、索赔本质：索赔本质也就是索赔的关键，就是业主方。只有与业主方建立友好的合同关系，才能达到施工方的索赔目的。
3、索赔依据：索赔是以与业主签订的合同为依据，合同的缺陷和合同条件的变化。索赔费用计算是按合同的业主提供的条件、国家政策的调整、索赔条款、业主方违约等条款作为依据。
二、索赔的原则：
依据合同，勤于签证，搜索证据，方法得当，积极沟通20个字，但索赔事项的成立首先必须满足两个条件：一是有充分的合同依据，或合同推理产生的依据；二是有证据说明事件的存在，索赔数量要有比较确凿的计算依据。
三、索赔分两个阶段：
1、合同签订以前，主要是投标报价阶段，此阶段对能否成功索赔起着关键性的作用。
1）投标报价的基础价格，包括人工工资、材料价格、机械使用费、风水电、取费、税金等按主管部门编规进行编制，也就是投标报价的基础价格在合理允许范围内尽量取大。
2）投标材料价格按招标文件的专用条款要求：
（1）如甲供材料定价供应，预算价格供应价+运杂费+采购保管费。
（2）如以造价信息找差的要按投标前28天的工程所在地的造价信息的价格+运杂费+采购保管费，找差的基准价是造价信息价格。
（3）如主要材料不调差价，就要考虑现行采购价+涨价风险系数+运杂费+采购保管费
（4）其他材料均考虑物价波动风险系数。
3）投标的施工组织设计：
（1）要根据本工程的难易程度、工程量、工期，合理的配置施工资源。资源配置满足工期就可以，不要有意加大投入量。
（2）施工方案设计尽量简化，单一，不要有意加大施工难度。
2、合同签订以后，主要是指施工阶段，此阶段为索赔的发生阶段，根据索赔发生原因不同，可将索赔分类为：
1）工期索赔，工期索赔是项目索赔中的重中之重。根据影响工期的因素不同，工期索赔又可分四个方面：一是要求延长工期；二是要求偿付由于延误工期而造成的损失；三是加快施工要求支付赶工费用；四是调整合同价格。
2）地质缺陷引起的索赔，首先地质缺陷的论证尤为重要。地质素描、地质预报资料是说明地质现状的根据；测量资料、业主、监理、设计地质工程师现场的签证、现场实际照片和录像资料是地质缺陷论证的必要条件。地质论证成功，可以索赔的费用、工期包括超挖量的清运费用、超填混凝土或超喷混凝土费用、锚杆加长费用、灌浆超灌费用、灌浆管加长的费用、压力钢管安装时外部支撑加长费用、地下水超标增加排水费用、工期延长等。
3）停、窝工费用索赔，此项主合同的约定不是统一的，在索賠的时候争取人工工资按现行市场价格或造价信息价格，机械设备按一类费用，管理费和税率按投标报价计取标准。但合同中有明确规定的须执行合同。
4）物价上涨引起的索赔，此类索赔，首先合同有约定的执行合同约定。合同没有约定时采取公式法△P=P0[A+∑Bn*Ftn/Ftn-1]，材料上涨可参照造价信息价格，按投标期项目所在地网上材料价格与结算期（每期算术平均价）的差*（1+税率）或发票价格按投标价与发票价的差*（1+税率）。
5）增加施工费用的索赔，如寒冷地区需要冬季施工---冬季施工增加费用，首先要有业主或监理指令，相应措施，工程量现场签证。
6）法律法规变化引起的索赔，在投标前28天后国家法律法规发生的政策性变化，造成的施工费用增加。
7）不可抗力事件引起的索赔，包括日降雨量大于招标提供的标准、日气温超过多少度的高温大于多少天、日气温低于多少度的严寒大于多少天、造成工程损坏的冰雹和大雪灾害、地震、战争、泥石流、洪水等；
四、索赔报告的内容及要求：
1、题目：要简洁准确地说明针对什么提出索赔，题目要同索赔通知或备忘录吻合。
2、总论部分：每个索赔报告文件应首先概要地论述索赔事项的发生日期和过程，承包人为该索赔事项付出的努力和附加开支，以及承包商的具体索赔要求，一般包括以下具体项目：序言；索赔事件的概述；具体索赔要求； 3、合同论证部分：合同论证部分是索赔报告的关键性部分，其目的是说明自己有索赔权，就是索赔能否成立的关键。
1）论证的基础是该工程项目的合同文件，主要是要有合同依据，并参照相关的法律规定。在这一部分中，承包人应引用合同中的具体条款，说明自己理应得到经济补偿或工期延长；
2）為了论证自己的索赔权，承包商在索赔报告中要明确地全文引用有关合同条款，并联系施工实际情况申述自己提出索赔要求的根据，使业主或监理充分了解该项索赔要求的合理性；
3）合同论证部分在结构上最后按照索赔事件发生、发展、处理和最终的过程变化，使业主或监理历史地、逻辑地了解索赔事项的始末，并清楚地知晓承包人在处理索赔事项上做出的努力以及付出的代价；
4）在论证处理过程或额外的费用开支时，应指明所附证据资料的名称及编号，以便业主（监理）边阅读论证部分、边查阅证据。
5）索赔款额计算部分：款额计算的目的是以具体的计价方法和计算过程，说明自己应得到的经济补偿款额；在计算过程中应选择合适的计价方法，注意计算每项款额的合理性，具有说服力。
4、证据部分：索赔证据是保证索赔合理性的重要支持性文件，也是保证索赔成功与否的重要因素。包括工程所在在政治经济资料；物价和工资市场价格，涉外经济法等；所在地发布的天气和气温预报，尤其是异常天气记述等；现场施工日志；施工检查员报告；业主或监理的指令和来往函件；每天出勤的员工和设备的报表；完工验收记录；施工事故详细记录；施工会议记录；工地风、雨、湿度、温度记录；施工材料使用记录；同业主或监理的电话记录；施工质量检查记录；施工进度时况记录；施工图纸收发记录；施工效率降低记录；索赔事项的详细记录或摄像、照片；施工项目的财务报表等等。
五、索赔团队，此项不属索赔范畴，但却是实现施工索赔的必要条件：
要想成功实现施工索赔，拥有优秀的索赔团队尤为重要，优秀的索赔团队，应具备六个具有：
1、具有全员合同意思，参与经营管理；
2、具有较好的专业知识与实践经验；
3、具有商务活动能力和谈判能力；
4、具有较强的逻辑思维能力；
5、具有公共关系交往能力；
6、具有较强的责任感与敬业精神。
六、结束语
施工索赔是一项知识和技术面很广，复杂而又系统性很强的工作，不但要善于发现和把握索赔机会，还要善于收集与整理索赔有关依据和资料。要对合同中索赔事项深刻理解，要有高度的责任心和严谨的工作态度，充分理解招投标文件、设计文件、施工图纸、技术规范和业主、监理、承包商之间签订的合同协议以及各项往来性文件与相关法规，按照依合同、重证据、讲技巧、树信誉的原则，及时、准确、严格地按照程序进行索赔工作，这样才能切实维护自己的合法权益，取得效益最大化。
参考文献：
《浅谈工程造价管理中监理的作用》-湖北工业大学毕业论文