2018年中央一号文件首次论述了“促进小农户和现代农业发展有机衔接”,其背景是小农户发展攸关我国农业基础稳固和社会稳定。“生存型农户向经营型农户转变”命题是“促进小农户和现代农业发展有机衔接”的应有之义。由于促使新的农业生产方式形成的制度演进的自然逻辑以及资源禀赋约束,家庭农业即使衰变、收缩,也有其内在地自由选择和外在赋予的强大生命力。我国贫困地区由于多处于山地丘陵或干旱半干旱区,代表新农业生产方式的现代农业公司和大农场介入成本高,在较长时期,贫困农户群体即使按照现行标准在2020年年底以前脱贫,仍有大量农户继续以家庭为单位从事生产,促进生存型农户向经营型农户转变是解决脱贫后小农户消解生计脆弱性和收入不确定性的必然途径。本文基于可持续生计理论,以课题组2018年在西北四省区宁夏、陕西、甘肃、青海贫困地区开展的田野调查所收集样本农户家庭经济金融数据为研究基础,对样本农户的生计资本进行测算,根据相关定义和农户家庭经济特征对生存型农户与经营型农户进行划分,运用Logistic模型分析不同生计资本对生存型农户向经营型农户演变的内在机理。主要研究内容为:(1)对相关理论基础及国内外研究文献进行梳理,界定“生存型”和“经营型”两种类型农户,为后续研究建立基础;(2)按照农户依托产业、收入来源、技能状况对田野调查中面对面访谈所收集1960份问卷进行分类,将贫困地区样本农户区分为生存型农户与经营型农户,对两类样本农户特征进行统计分析和刻画;(3)借鉴可持续生计理论及相关领域经验研究,构建生计资本指标体系,对农户生计资本存量进行测算,研究诱致生存型农户向经营型农户演进的诸因素;(4)按照有农业收入与无农业收区分样本农户类型,计量验证自然资本(土地)对生存型农户向经营型农户转变的影响作用;(5)基于理论分析和实证结果提出提升生存型农户生计资本,促进其实现生计可持续以及向经营型农户转换的政策建议。通过相关研究得出以下结论:生存环境脆弱性很大程度制约着贫困地区农户生计资本水平,对生存型农户尤其如此;金融资本在生存型农户向经营型农户的演变过程中发挥着显著正向作用。自然资本在有农业收入和无农业收入两类农户向经营型农户演进中具有不同意义。对于有农业收入的农户,每增加一单位自然资本,生存型农户向经营型农户演进的可能性扩大1.17倍,说明通过土地流转增加部分农户经营土地规模仍然是促进生存型农户向经营型农户演进的渠道之一。对于无农业收入的农户,自然资本数量增加会抑制生存型农户向经营型农户的转变,合理的解释可能在于,无农业收入但有更多自然资本农户更加趋向于转向依托城市产业谋生,将所承包土地公开或者私下流转出去。基于此,本文提出包括增加农户生计资本存量等促进生存型农户向经营型农户转化的政策建议,。