技术创新不仅是企业核心竞争力的重要源泉之一，而且对于提高一个国家综合国力，也具有举足轻重的作用。但是我国许多企业在创新能力方面表现出持续创新能力不足，产品缺乏国际竞争力等弱点。因此高效率的企业R&D策略研究，不仅是技术创新理论的热点问题，而且也是我国企业在参与国际竞争时面临的现实问题。 随着知识经济迅猛发展，企业的竞争环境日趋激烈复杂，技术创新呈现出一种高投入、跨领域、不确定的趋势，越来越多的企业发现完全依靠自身力量来获取所有技术几乎是不可能。因此在相同的利益基础上，共同完成技术创新过程的R&D合作策略逐渐得到各方面的关注。迄今为止不同学者从不同理论框架对R&D合作策略进行了研究，其中主要包括产业组织理论、交易成本理论以及战略管理理论。 而本研究运用产业组织理论的研究方法，针对不同形式的市场结构，在一类战略性非锦标赛模型(dApremont-Jaquemin模型，以下简称AJ模型)框架下，对企业R&D合作及其激励性策略进行理论建模分析，并选择具有典型R&D合作特征的TD-SCDMA产业进行了案例研究，本研究的结论将为企业选择高效率的创新策略以及政府制定适宜的技术政策提供理论依据。 本研究的主要内容包括以下五个方面：(1)不同溢出条件下R&D合作及其激励性策略研究技术溢出是指一个企业可以从其他企业的技术创新活动中受益，而不需要支付相关费用，技术外部性不可避免地产生了市场失灵问题。因此在最优R&D策略的理论研究中，技术溢出对私人创新水平和创新制度设计(例如合作、补贴、知识产权)来说是一个重要的市场参数。 AJ模型作为典型的战略性非锦标赛模型，其主要结论是：当技术外溢足够大时，企业问协调决定R&D水平，可以促进技术进步，提高社会福利水平。但是尽管在技术溢出较大时，R&D合作可以促进技术进步，但是仍然不足以达到社会福利次优水平，这就为政府实施激励性策略提供了空间。 从外生溢出角度看，当政府采用最优R&D补贴时，R&D竞争与R&D卡特尔组织可以获得相同的技术创新效果，如果认为企业R&D阶段合作更容易诱发产量串谋，最终导致社会福利水平的降低，那么政府更愿意支持企业之间在R&D阶段进行竞争。但是在在内生溢出条件下，从提高社会福利考虑，政府更希望企业在R&D方面充分合作(即企业之间协调决定R&D水平，共享技术成果)，同时在产品阶段保持竞争。这一点也正是本研究与Hinloopen模型结论的主要不同之处。 另外本研究在复合型溢出条件下，修正了Atallaha关于知识产权保护力度的结论。在企业从事创新活动之前，政府应该制定适当的知识产权保护力度，并且允许企业间自由地分享技术成果。但是政府的知识产权保护力度小于企业的期望值，这虽然损害到企业利益，但是可以提高整个社会福利水平。 (2)国际贸易竞争中的R&D合作策略研究国家竞争力的消长是催生企业间R&D合作的外部环境，20世纪80年代，欧美等国家为了应对来自日本的国际贸易压力，提高本国产品的市场竞争力，分别制定了鼓励R&D合作的产业政策，例如美国国家合作研究法案、欧洲科技发展框架计划。 因此一些学者开始研究R&D合作策略对国际贸易的影响，与封闭经济中R&D合作研究相比，在开放经济下国内R&D合作研究还相对较少。其中Motta的研究发现单侧R&D合作可以产生类似技术补贴一样的效果，同时可以避免战略性贸易政策的囚徒困境问题。但是，该研究仅仅涉及了共享型R&D卡特尔策略，这在一定程度上阻碍了结论的广泛性和一般性。为此本研究按照Kamien等人对R&D合作形式的四种分类，从单侧和双侧R&D合作两个方面，对Motta的模型进行拓展，并得出一些新的结论。 单侧R&D卡特尔与R&D竞争相比较，当技术溢出较小时，市场控制作用和国际溢出作用对国内技术创新水平的影响占主导地位，所以单侧R&D卡特尔的创新水平低于R&D竞争；而当技术溢出较大时，内部化作用和贸易竞争作用对国内技术创新水平的影响占主导地位，所以单侧R&D卡特尔的创新水平高于R&D竞争。 单侧共享型R&D与R&D竞争相比较，由于国内、外企业技术创新上的搭便车行为较为明显，所以无论技术溢出程度大小如何，单侧共享型R&D的国内创新水平都较低，甚至低于国外企业的创新水平。虽然在单侧共享型R&D中，国内企业的创新水平较低，但是因为技术共享的原因，使国内企业实际的创新水平较高，从而提高了国内企业的利润。 (3)污染型生产中R&D合作及环保政策研究随着社会经济的发展，环境保护日益成为人们关注的热点问题之一，例如在NRCA备案数据中，涉及环保的R&D合作项目占有相当比例。由于污染型生产技术创新的市场失灵，不仅是因为存在一般性的技术溢出，而且受到污染外部性的影响，因此R&D合作策略分析变得更加复杂，制定适宜的环保技术政策成为污染型产业值得深入研究的问题。 在分析污染型生产的最优排污税与环保R&D补贴时，本研究将技术溢出参数引入Poyago-Theotoky的模型，通过研究发现：当环保政策由排污税和环保R&D补贴组成时，在不同的R&D合作组织形式中，最优排污税总是小于污染物对环境的边际损害，针对环保R&D可以进行补贴或者征税，这依赖污染对环境边际损害以及环保技术的溢出程度。 同时本研究还对Petrakis和Poyago-Theotoky的成本R&D模型进行了推广，在不同R&D合作组织中，讨论了固定排污税条件下，政府的成本R&D补贴策略与排污税率、环境损害程度以及技术溢出的关系。 (4)国际化供应链中R&D合作及其补贴策略研究除了水平企业的R&D合作关系以外，大量的R&D合作体现为供应链中的R&D合作，随着全球经济一体化的迅速发展，许多供应链出现了国际化趋势。但是产业组织理论对国际化供应链R&D问题的研究还较为鲜见。 因此，本研究试图在开放经济环境下，拓展垂直型产业的R&D合作模型，并讨论上游企业所在国的最优R&D补贴问题。研究表明：在仅有上游企业进行R&D活动时，如果国内存在最终产品消费，那么国内政府一定会对上游企业提供R&D补贴，而且增加垂直技术共享程度、改善上游创新效率以及增加国内消费比例，都会使政府的最优补贴率增加。当国内政府提供上游企业R&D补贴时，由于行业产量以及上、下游企业利润都会增加，因此两国的社会福利水平均得到提高。 (5)案例分析：TD-SCDMA产业中R&D合作问题TD-SCDMA作为我国具有自主知识产权的世界性技术标准，它的开发、产业化过程具有显著的R&D合作特征，本研究选择TD-SCDMA产业进行案例研究，对于我国高科技产业发展中的技术合作问题具有标本性意义。 从R&D合作规模上看，TD-SCDMA案例表现为整个产业层次上的R&D合作，其产业联盟囊括了中国主要的相关通信企业，涵盖了系统供应、终端供应以及配套设备等多方技术力量。R&D合作伙伴之间既有水平竞争关系，也有垂直的供应链关系，而且R&D合作形式多样，包括共同开发协议、专利共享协议、专利许可协议、R&D合资企业以及股权型的合作协议。政府运用资金等多种政策工具，在推动TD-SCDMA产业化进程中起到良好的激励作用。