环境污染问题一直是世界各国共同关注的焦点，而温室气体的排放(尤其是二氧化碳)引发的全球气候变暖已成为威胁人类可持续发展的重要问题，亟待解决。为了发挥市场作用来减少二氧化碳排放，2011年国家发改委印发通知，正式批准将北京、上海、广东、深圳、湖北、重庆、天津这7个省市作为碳排放权交易的试点城市。2013年，7个试点省市先后开始实行碳排放权交易。中国经济已进入新常态，经济增速放缓，经济增长动力向创新驱动转变，这种情况下应在关注碳排放权交易政策的减排效果的基础上进一步考察碳排放权交易政策对企业技术进步的影响。
　　为了研究碳排放权交易政策的实施是否促进了企业的生产技术进步与治污技术进步，并检验政策的实施对不同规模与不同性质企业的异质性影响，本文以2009-2018年间全部A股上市公司为样本(因2018年之后上市公司专利数据不全，所以研究时间截止到2018年)，以该碳排放权交易试点政策为准自然实验，利用基于数据包络分析的Malmquist生产率指数方法测度样本中全部上市公司的生产技术进步指数，用企业绿色专利申请数来衡量企业的治污技术进步，并将绿色专利按照专利的异质性进一步细分，分别为绿色发明与绿色实用新型专利，通过构建三重差分模型来检验碳排放权交易试点政策对企业生产技术进步与治污技术进步的影响，最后进行了稳健性检验与异质性检验。
　　研究发现:
　　第一，碳排放权交易政策显著促进了企业的生产技术进步与治污技术进步。
　　第二，碳排放权交易政策的实施对不同规模与不同性质企业的影响均不相同。对不同规模企业的研究发现，碳排放权交易政策对各种规模企业的生产技术进步均有显著的促进作用，但对于规模较大的企业的促进作用更大。在对治污技术的影响方面，碳排放权交易政策仅对规模较大企业的治污技术进步有促进作用，且更能促进绿色发明专利申请数量的增加。对不同所有制企业的研究发现，碳排放权交易政策对国有企业的生产技术进步影响不显著，而对非国有企业的生产技术进步有显著的正向作用。但是对于治污技术而言，碳排放权交易政策只是显著促进了国有企业的治污技术进步，且更能促进国有企业对绿色发明专利的申请。
　　第三，作用机制研究表明:一，碳排放权交易政策通过提高企业的预期收益提高了企业的生产性技术水平与治污性技术水平;二，碳排放权交易政策通过改善资源配置效率来促进规模较大的企业的生产技术进步与治污技术进步。
　　本文的研究可以为全国碳排放权交易市场的开放提供经验借鉴。