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技术创新对于长期经济增长的核心作用已经得到了广泛认可。国内外关于技术创新理论的研究正趋向于进行综合性、实用性、回归性探索的阶段。治理环境可以看作是影响技术创新能力的外在比较优势。理论界已有的影响治理环境的因素以及治理环境如何影响技术创新能力的研究还较为片面,没有对治理环境以及技术创新能力进行多维度的定义及考量。本文定义的治理环境包含了政府治理、法制水平、契约文化、市场规模等方面,技术创新能力包括技术创造水平和技术扩散水平两个方面,较为全面地衡量了对技术创新能力产生影响的环境因素和技术创新能力的内涵。
治理环境的对技术创新的作用机制包括企业制度层面、产业制度层面以及国家体制层面三重影响。企业制度层面,治理环境通过企业产权保护以及代理成本控制,保证所有者利益,合理分配资源,提高资源的利用效率,进而促进技术创新能力发展;产业制度层面,治理环境通过规范金融市场和金融创新,加快资本积累和保证收益渠道畅通,提高企业技术创新收益率。国家体制层面,政府创新导向和政策效率促进并保护技术创新。
本文采用实证的方法,从全球国家层面和中国区域层面进行了分析。
实证研究一以1996年至2006年的全球134个国家为样本,采用技术成就指数和治理指数指标,考察了宏观治理环境与一国技术创新能力的关系。本文的主要假设为:一国的治理环境指数越高,其技术创新能力越强。本文的实证充分证明了这一假设,并通过分析得到,一国的政府效能、监管质量、法制、反对腐败和市场规模及需求均与技术创新能力有显著的正相关性。
实证研究二以2002至2005年的中国31省份和直辖市为样本,对治理环境以及以每百万人均专利授权数为衡量指标的地区技术创新能力的关系进行了实证分析。本文对二者关系的假设为:一个地区的治理环境指数越高,其技术创新能力越强。在对地区层面的治理环境指标进行分解时,我们得到的结论与我国学者前期结论较为一致,地区的市场中介组织的发育和法律制度环境对该地区的技术创新能力有显著影响。法制环境越好,区域的技术创新能力越强。
研究结论的实际意义在于,分离出显著影响国家和地区的技术创新水平的治理环境因素,通过促进治理环境的优化,能够有效提高技术创新能力,进而较快社会经济发展,提高国家及地区的竞争力。