后疫情时代,我国宏观经济发展面临巨大挑战,使得本就在困境中艰难生存的中小微企业更是“雪上加霜”。而中小微企业由于规模小、变化快、不规范等原因,导致其融资需求愈发难以满足。为此,中央积极推动多层次资本市场发展,为中小微企业寻求更广阔的融资渠道。与一般公司债相比,区域性股权市场发行的私募可转债具有门槛更低、操作更灵活的特点,对中小微企业来说不失为一个更好的融资选择。但由于私募可转债起步较晚,国内对该业务的风险控制研究还处在早期的摸索阶段。本文试图对区域性股交市场私募可转债业务在风险控制方面进行进一步的研究和分析,对于推动我国债券市场的发展建设具有积极意义。本文对Q公司私募可转债业务风险控制进行研究。首先,归纳目前国内外对中小微企业融资及债券市场的研究现状,同时确定了本文的主要研究内容。其次,在介绍Q公司私募可转债业务流程的基础上,通过调研Q公司在私募可转债的前期准备阶段、备案阶段、发行阶段以及存续阶段采取的风险控制措施,针对项目审核、监督管理、数据治理、制度建设等方面进行重点分析研究,明确Q公司私募可转债业务在风险控制方面存在的问题和不足。然后,利用层次分析法设计Q公司的风险控制指标体系并计算出各指标体系的权重,最终量化科学的得出该业务总体和各个阶段的风险控制指标并进行评价。最后,从制度、团队、科技以及外部政策四方面提出保障Q公司私募可转债业务风险控制优化方案的措施,为Q公司规范发展中小微企业私募可转债提供参考。