开放式证券投资基金投资风险控制研究

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开放式证券投资基金以其便于投资、专家管理、分散风险和规模经济的独特优势,已成为风靡全球的新兴投资方式。特别是在我国目前的条件下,快速、健康地发展开放式证券投资基金已成为必然的趋势。要达到这一目的,必须要对其投资风险进行有效地控制。因此,系统地研究开放式证券投资基金投资风险的相关理论,提出控制投资风险的相应对策,对于发展我国开放式证券投资基金将具有重大的意义。本文从基金管理人的角度,结合我国投资基金的实际情况,对开放式证券投资基金的投资风险控制进行了深入系统的研究。 论文从开放式证券投资基金的基本理论入手,阐述了投资基金的相关基本概念和投资风险控制的理论基础。在此基础上,论文结合我国投资基金的实际情况,将开放式证券投资基金投资风险的诱发因素分为内部因素和外部因素两大部分,并重点对内、外部因素中的经营管理风险、管理人风险、流动性风险和利率风险四个因素逐个进行了讨论,分析了其形成机哩和影响,同时借助系统工程、博弈论和金融工程等相关理论,提出通过组织建设和制度建设,运用内部风险控制机制、激励机制、资产负债管理等方法来控制开放式证券投资基金的投资风险。
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