伴随改革红利的消退我国宏观经济结束了总体的高速增长,直接影响了金融机构的规模扩张。加上资管新规和基金投顾试点监管政策的引导之下,存量结构化竞争迫使证券等金融机构向挖掘客户价值深入探索,争取专业定价权。因此对资产管理专业性体现较高的财富管理业务自然成了兵家必争之地。业务转型必然需要从客户需求端出发结合公司自身特点对供给端进行调整改变,但是如果贸然地进行业务调整风险管理机制却没有配套升级,则可能不仅无法满足客户的需求,还会暴露未经调整的风险,从而引发经营风险,阻碍财富管理业务转型。近五年来C证券公司发展较为平稳,但是在面对这个新经济,新机遇的时代,还是稍显落后。因此C证券公司通过自身发展明确了财富管理业务作为现阶段发展重心并谋求转型升级。但是财富管理业务的转型升级确实也会带来新的风险。所以本文以C证券公司作为研究案例,运用文献研究法借鉴国内外专家学者的研究与理论,尤其是COSO-ERM风险管理框架,在基于此理论的基础上通过层次分析法等定量分析方法对C证券公司财富管理业务升级转型带来的风险进行分析,得出风险因素存在的原因以及提出相对应的风险管理优化措施以帮助C证券公司财富管理业务转型。通过本文研究将帮助C证券公司探索在财富管理业务转型的道路上如何通过合理且科学的风险管理措施有针对性的进行风险管理升级,从而帮助转型的顺利开展。通过对C证券公司财富管理业务转型升级而新搭建的风险控制体系进行有效研究,也可以为证券行业的财富管理业务转型升级工作带来一定的参考价值。当最终行业财富管理业务发展水平提升,将会是国内证券金融服务业供给侧的一次高质量飞跃,从这个立意角度出发本文对于我国金融市场繁荣、有效和科学地发展将带来有效助力。