国际贸易协定遵守的监督与评估:美国的机制与实践

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当今全球范围内,双边、区域乃至多边贸易协定正呈现显著增长,加入国际贸易协定的国家数量也越来越多,国际贸易协定涉及的范围越来越广。在国际贸易协定蓬勃发展的背景下,国际贸易协定作为一项以国家作为行为主体的国际经济契约,履行与遵守是实现其缔结目的的关键环节。根据国际贸易协定的传统和一般观点,既然一国政府加入一项协定的前提是该协定能促进与他国的合作且符合该国的利益,那么,遵守协定应该是成员国的理性和基本行为,违约行为应该,数和例外,故只要协定设计有适当的以制裁和补偿为主要手段的争端解决机制,即可事先制止和事后惩罚违约行为,从而实现各国遵守协定的目的。因此,当前有关国际贸易协定遵守问题的研究,主要关注成员国违约情形下,即已出现不遵守协定后果时的争端解决问题,而对(不)遵守问题本身,尤其是其产生原因和预防机制则缺乏全面和深入的研究。文中运用贸易政治经济学和国际制度理论的基本原理,对构成国际贸易协定的三个基本要素:产生动因、内涵原则和履行遵守分别进行了理论性解释和阐述,从理论角度对缔结国际贸易协定的基本因素、国际贸易协定的内涵类型,影响成员(不)遵守的基本因素以及寻求成员遵守协定的基本途径进行了详细讨论,并基于翔实的案例研究,分析WTO主要成员、贸易协定管理机制较为完善的美国对国际贸易协定遵守的监督与评估一般机制,在此基础上,分析美国对中国入世承诺的监督与评估机制,最后结合中国现状和国情、借鉴美国经验尝试建立了一套中国对国际贸易协定履行的监督评估机制。从传统经济学和政治经济学角度看,加入国际贸易协定缔结的原因主要有交换市场准入、解决时间不一致和赢得国内支持三种。影响一国是否遵守国际贸易协定的因素主要包括协定所需解决问题的自身结构与性质、协定的成员规模与结构、参与国国内结构与自身能力三方面。通过监督与评估遵守状况和采取措施纠正不遵守行为可以谋求成员遵守国际贸易协定。具体到贸易协定管理机制较为完善的美国,其从90年代起就建立一套监督和评估机制,形成了一个以美国贸易代表办公室为核心、其他政府部门和企业共同参与的跨部门、贸易政策多层次协调和双边、多边贸易谈判的组织体系。其中美国贸易代表办公室、商业部、农业部、国务院这四个是对国际贸易协定遵守的监督和评估主要的机构,在这四个机构内均设有专门负责贸易协定遵守的监督执行部门,各司其职并且相互协调配合监督执行的相关工作。在对中国入世承诺的监督中,这些机构进行重组或新建一些跨机构团队来改善监督履行的结果,同时也获得了政府的财力及人力支持,此外国会和私人部门也参与其中。从总体上说美国的监督评估体系完善,分工明确,在一定程度上说是有效的。其相应的监督评估程序与每年按法律要求提交的报告也有利于监督评估工作更有效地开展。美国对中国WTO承诺履行的监督与评估,不论其监督评估机制本身还是其监督评估结果都体现了其国家战略。我国在入世之后的不断发展中,签署的贸易协定也与日俱增,但是随着中国入世十周年的临近,自由贸易区的增加,逐渐暴露出我国只重视贸易协定谈判而忽视对自身和贸易伙伴的执行监督与评估、对贸易伙伴的监督与评估结论缺乏预判、对其施压缺乏针对性反建议等问题,故面对贸易伙伴基于监督评估后提出要求,中国总体上是被动调整的态势。因此我国应重视其他成员的协定遵守,借鉴监督机制较成熟的发达国家经验、吸取其合理部分,建立一套相应的贸易协定遵守的监督与评估体系,以确保自身充分享受协定权利、获得贸易利益,并对其他成员有关中国不遵守协定的指责乃至诉讼提供应对措施。
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