美国六大地区院校认证特点述评

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  【摘 要】美国高等教育院校认证主要有两种,其中以区域性高等教育认证机构的影响最为广泛。本文从认证组织、认证标准、认证过程三方面着手,对美国的六大地区性高等教育机构的院校认证进行分析和研究,在此基础上,归纳出六大地区院校认证实施的共性特点,对改进我国高等教育评估体系有重要意义。
  【关键词】六大地区 院校认证 特点
  【中图分类号】G649 【文献标识码】A 【文章编号】1006-9682(2011)05-0039-03
  【Abstract】The American institutional accreditation includes two kinds, in which the regional institutional accreditation has the most extensive impact. This article analyse and research the six U.S. regional institutional accreditation from the accreditation organization, accreditation standards, accreditation process three aspects. On this basis, summarize the common characteristics of the six regional institutional accreditation. It has an important meaning to improve the evaluation system of higher education.
  【Key words】Six region Institutional accreditation Characteristics
  
  美国高等教育认证体系复杂、种类繁多。但总的说来,其认证一般分为院校认证(Institutional accreditation)和专业认证(Programmatic/professional accreditation)两种形式。院校认证,是把高等教育学校作为一个整体(general)的认证活动,由区域性(regional)和全国性(national)认证机构实施;专业认证,由专业性(professional)认证机构对独立设置或从属于学院或大学的专业性教育学院及专业性教育计划(Programmatic)实施的专门性(specialized)认证,是对高等学校的具体组成部门进行的认证。
  区域性认证,是美国高等教育机构认证的最基本的形式,由覆盖全国的六大区域院校协会负责实施。它们分别是:中部、西北部、中北部、新英格兰、南部以及西部院校协会。这些区域性认证组织在得到美国高等教育认证委员会(CHEA)和美国联邦教育部的认可和授权后分别对本区域内各州的高等教育机构进行认证。这六大地区认证组织根据各自制定的认证标准和各院校自己提出的办学目标,通过分析现场访问收集到的和各院校提供的各种证据,对各院校是否满足自己的认证标准和各院校是否能实现自己的既定目标做出评价的过程。六大地区院校协会相互独立但又互相联系,共同构建了美国高等教育质量保障体系。
  尽管在不同区域,院校认证的实施不太一样,认证的内容也有所差别,但总的来说大同小异。通过对六大区域的调查研究,在认证组织、认证标准、认证过程三个方面可以得出一些结论,以供参考。
  一、认证组织
  认证组织是院校认证得以开展的保障,美国六大区域机构认证是纯粹的同行评价。这六大区域院校认证的机构设置情况如下:
  ①中北部地区高等教育认证理事会[1]认证机构由总务组、执行组、评估与质量认证组、学术质量提高认证组、会晤协调组、教育培训组、行政组组成。②中部地区高等教育认证理事会[3]认证机构由行政部、公共社会关系部、认证服务部、计划决策部、财政管理部、事务受理部、通信社会关系部组成。③新英格兰地区高等教育认证理事会成员[2]认证机构由委员会主席、委员会副主席、委员会副主任、委员会主席助理、委员会主席行政助理、委员会主席行政管理助理、行政助理组成。④西北部地区高等教育认证理事会成员[4]认证机构由董事长、副董事长、执行副总裁、行政校长助理、认证支持专家、技术支持专家、记录员组成。⑤西部地区高等教育认证理事会[5]认证机构由审计委员会、执行委员会、财政业务运行委员会、政策和计划委员会、结构变化委员会组成。⑥南部地区高等教育认证理事会成员[6][8]认证机构由董事会、行政助理、财政业务运行委员会、计算机和会计人员、对外沟通交流服务人员组成。
  我们不难看出,这六大区域性认证机构在设置上和成员组成上有很多共性的特点。认证机构会根据认证标准的内容,安排专家,一般专家团由9~10人组成,包括评估专家、高校财务专家、图书馆长、学生事务专家、教务方面的专家以及其他在自评报告中涉及到的专家。其中一人为领队,负责总体事务,其他人分别主要负责认证标准中的某几条,但对他人负责的各条也会给出自己的建议和意见。以前,专家由高校校长推荐,现在有的地区认证机构则通过网上公开报名自荐。
  第一,对于专家,并没有太强调专业化,事实上认证机构更倾向于非专业化的认证。比如,很多专家成员都是学科方面的专家,虽然精通自己的学科领域,但是对高等教育的基本原理和高等教育评估本身并不太了解。美国有教授自治的传统,认证也体现了这个精神,专家不一定要懂得高等教育管理理念,但是他们所在高校的类型要和被评估院校匹配,比如,评价公立大学的专家本身也来自公立大学,这样评估专家才能够更好地了解被评估的高校。
  第二,专家团队的组建要考虑认证的标准。比如,专家团队的领队一般是校长,要和被评估高校的校长进行对话,需要掌握全面情况;评价标准的第二条涉及到规划、高校资源的分配,那么,专家库收集了一大批管行政、财务的副校长;管预算的主任等,他们必须是多年从事高校财务管理工作的专家,熟悉财务报表,这样在了解高校的财务状况时,才能发现财务管理中存在的问题。
  第三,团队中还会配备一个评估方面的专家,这位专家不一定是评估方面的专业人士,但是一定要在自己高校里担任评估工作,其任务是重点检查高校是否建立了一个对学生学习成果进行经常性评估的机制。如果高校没有机制也可以通过,但是,一定要说明下一步怎么做,要有具体的改进措施。另外,在高校确定了自评重点之后,一定要找到一个与这个重点匹配的专家。总之,高校类型、评估队员的工作和知识范围要匹配。
  第四,每个团队都要有一些资深的教授,他们的专业不一定和所评估的高校有任何关系,但是能够体现教授治校的原则。有些书生型的教授虽然对评估工作并不了解,但是他们从教授的角度来审视高校的工作,能够提出许多有价值的建议。
  无论是校长推荐的,还是通过其他方式被选上的认证专家都会接受集中的培训。培训时间一般为1~2天,把认证的程序和标准熟悉一遍。只有经过培训的专家才会分到具体的认证团队中。培训的内容主要是把认证过的高校材料作为案例拿出来学习,了解认证的程序和标准,评估应该做哪些事情、了解哪些方面的信息等。对于多次参与认证、经验丰富的专家地区认证机构也会进行回炉式的培训,尤其当标准有了新的变化时,就更加需要更新专家的知识。[12]
  二、认证标准
  1.六大区域院校认证标准的具体项目
  认证标准是院校认证的核心,通过研究,发现六大区域认证机构的认证标准,除西部地区以外,每个区都有自己通用的认证标准。
  (1)中北部地区院校认证标准:[1]①完整的组织使命、目的和目标;②对未来挑战的准备和对教育质量的要求;③教学情况和学生成就;④获取、应用知识和组织发展方面;⑤组织的结构和服务。
  (2)中部地区院校认证标准:[3]①使命和目标;②计划、资源分配和机构重建;③院校资源;④领导和政府;⑤管理;⑥完整性;⑦院校评估;⑧学生准入和保持率;⑨学生支持;⑩师资;○11教育供给;○12通时教育;○13相关教育活动;○14学生学习评价。
  (3)新英格兰地区院校认证标准:[2]①办学宗旨和目标方面;②计划和评估方面;③组织和管理方面;④教育项目和教学方面;⑤对教师的资格要求;⑥学生服务方面的要求;⑦图书馆和数据资源方面的要求;⑧物质资源方面;⑨经费资源方面;⑩公众了解程度;○11诚信方面。
  (4)西北部地区院校认证标准:[4]①使命、主旨和目标;②资源和能力;③计划和执行;④有效性和改进;⑤使命的完成、改进和保持。
  (5)西部地区院校认证标准[5]由两套组成,一套是适合于高级学院和大学认证的标准:①学生学习组织;②课程和指导;③学生支持和学术进步服务;④管理资源(高级学院和大学认证委员会标准);[7]一套是适合于社区及初级学院认证的标准:①院校使命和有效性;②学生学习项目和服务;③资源;④领导和管理(社区及初级学院认证委员会标准)。[9]
  (6)南部地区院校认证标准:[8]①院校使命;②管理和执行;③院校有效性;④教育计划;⑤本科课程;⑥本科毕业和中学后教育课程;⑦师资;⑧图书和其他学习资源;⑨学生事务和服务;⑩财政资源;○ 11物质资源。
  2.项目选择集中的几个方面
  从上述可以看出,尽管在具体项目的选择上略有差异,但总体上都集中在四个方面:办学目的、办学条件、办学措施、办学成效。其中办学目的方面具体包括院校的使命、目标等要素;办学条件方面包括院校的物质资源、技术资源、人力资源、财政资源等;办学措施方面包括院校的规划、项目、管理等;办学成效包括学生质量、学术成果等。
  (1)办学目的。就办学目的而言,各认证机构都将其列入首要位置。这充分说明该考核方面的重要性。而就该方面的具体内容而言,各认证机构所强调的主要包括以下几点:①办学目的必须以正式的文本呈现,必须经过董事会的批准;②办学目的的界定必须清晰、明确;③办学目的必须体现原则性与灵活性的结合;④办学目的必须与学校的各方面保持一致。
  (2)办学条件。就办学条件而言,主要包括物质资源、技术资源、人力资源和财政资源等。从认证标准的具体内容来看,各认证机构在该方面主要强调以下几点:①各种资源必须以实现办学目的为基准;②资源必须予以有效充分地利用;③注意资源的可持续性。
  (3)办学措施。就办学措施而言,具体包括计划、评价、管理、制度等具体内容。在该方面,各认证机构在标准的内容上主要强调以下几点:①各种政策、措施、管理、制度等都应从院校的办学目的出发;②各种政策、措施、管理、制度等要具有清晰性、完整性、全面性与合理性等;③各种政策、措施、管理、制度等要注意效率。
  (4)办学成效。就办学成效而言,具体包括学生质量、学术成果等内容。美国高等教育认证机构在对高校的认证上,也把这作为一个重要的指标。具体说来,各高等教育认证机构主要强调以下几点:①办学成效要以办学目的为基准,同时关注学生、教师、管理等方面;②办学成效要体现完整性。
  3.认证标准的特点
  (1)认证标准的科学性。美国各认证机构确立的认证标准所涉及的内容,既包括办学目的、条件,也包括办学措施、成效等多个方面。同时每一个方面又包含若干个具体的项目,其目的就是要反映认证院校整体的办学情况。同时将院校的办学目的作为认证标准的核心成分,一切均以此为出发点与归宿,所以科学性较强。
  (2)认证标准的灵活性。美国高等教育认证机构虽然在院校认证标准内容上有特别详细的说明,包括每一项目需要提供哪些方面的材料等都有明确的规定,但是这些标准并没有从形式上给予严格的要求,而是只要达到其目的就可以。这样就使得各高校可从自身的特点出发,选择适合自己的发展路径,从而实现高校的个性化发展。
  (3)认证标准的发展性。美国各高等教育认证机构每年都要根据高等教育的发展规律及美国政府的政策等来调整高等教育院校认证的标准。例如,2008年《美国高等教育机会法》通过之后,美国高等教育认可委员会主席朱迪思•伊顿就提出了该法案对高等教育认证标准的一些影响。而一些认证机构如中北部学院与学校协会高等教育委员会已经开始修改一些不合时宜的标准。这也体现出了美国高等教育认证机构认证标准的发展性。[10]
  三、认证过程
  认证过程是院校认证的关键,通过研究,发现六大区域认证机构的认证过程,虽有差异,但大体相同。这六大区域院校认证标准的实施过程如下:①中北部地区院校认证实施过程[1][13]:学校申请、自我评价、同行评价、认证小组进行综合考查、鉴定小组进行重新评查,并做出评判、持续的外部评价;②中部地区院校认证实施过程[3]:决定是否要申请、决定是否要做出院校的改变、递交认证申请、委员会成员的参观调查、申请评估组的检查、更新认证准备报告和候选人进展参观、自查、评估专家组的检查、实施认证;③新英格兰地区院校认证实施过程[2]:考察前、考察中、考察后;④西北部地区院校认证实施过程[4]:学校申请、自我评价、获得候选人资格、评估过程、结论;⑤西部地区院校认证实施过程[5]:自查阶段、全面检查阶段、委员会行动和学校的后续工作;⑥南部地区院校认证实施过程[8]:院校准备、委员会检查。从上述可以看出美国六大区域院校认证实施的过程步骤,基本都包括前期、中期、后期三个阶段。其特点可归纳为以下几点:
  1.严格的自评
  自评是整个认证程序的核心和基础,因而无论院校还是认证组织都对其十分重视。自评一般都历时近两年,其过程也十分严格和全面。首先,参加自评人员具有广泛性。自评领导委员会的成员不仅包括院校各管理部门的负责人,还包括院校各个不同群体的代表,值得注意的是其中还有为数不少的学生代表。在具体的自评过程中所涉及的人员就更广,除了院校教师、学生、行政人员,还有校友、董事会成员等都可以参加院校的自评工作。其次,自评具有专门性。整个自评过程是由专门的自评领导委员会主持,根据认证标准所涉及的领域,自评领导委员会下又分设若干个工作组专门负责该领域自评中资料的收集和分析,最后形成认证报告的有关部分。
  2.实施过程的互动
  在这个阶段,主要体现在师生人员的参与及互动。院校在获得候选认证或初始认证之后就开始了与认证组织的长期互动。这种互动分为两个层次:首先是在整体院校层次。在每隔十年的继续认证中,认证组织主要通过同行组成的实地评估组考察院校在这十年中,对上次评估中出现的问题以及评估组提出的建议的改进和处理情况。认证组织与院校所建立的这种长期互动,一来使认证组织与院校由通常评估中主体与客体的关系转变相互交流的主体间关系,院校自始至终都是认证的积极参与者,而不是一个被动的接受认证者,认证组织与院校的共同的客体是院校各方面的工作,交流互动的目的是改进工作和提高教育质量;二来这种长期的互动将院校自评与同行的他评有效地结合起来,从而也将院校的运行与外界的要求巧妙地融为一体。
  3.认证程序的公开
  认证程序中广泛的公开主要源于公众对高等教育的问责运动。认证程序中的公开性主要表现在公众人员实际参与认证活动和认证组织与院校对于整个认证程序的公开。例如,认证组织要将院校寻求认证的消息广为公布,在其他院校成员和社会人士中征询意见。认证组织和院校会以“资格与范围记录”(Record of Status and Scope)的形式向社会公开最后的认证结果,这个记录准确表述了院校所获资格以及院校的法律性质、招生人数、学位颁发的情况。认证程序广泛的公开性首先将认证制度本身置于公众的监督之下,也有利于公众通过评论参与院校的管理,同时也保证了院校为社会提供信息的准确性,从而使认证更有效地服务于社会各界人士,尤其是广大的学生和家长。[11]
  参考文献
  1 http://www.ncahlc.org
  2 http://www.neasc.org/
  3 http://www.msache.org/
  4 http://www.nwccu.org/
  5 http://www.acswasc.org/
  6 http://www.sacs.org/
  7 http://www.wascsenior.org/
  8 http://sacscoc.org/
  9 http://www.accjc.org/
  10 高潇怡、张永军.试析美国高等教育认证机构的院校认证标准[J].外国教育研究,2009(3)
  11 熊 耕.简析美国高等院校认证的基本过程[J].外国教育研究,2005(5)
  12 程 星.美国高等教育院校认证的现况与启示[J].大学研究与评价,2009(3)
  13 刘少华.美国中北部地区高等教育认证特点述评[J].高教发展与评估,2007(3)
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