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摘要：通过实证研究方法，对中国港口建设企业的海外港口建设项目的风险构成、风险管理现状进行了调查，分析了目前在海外港口建设项目实施中存在的主要外部风险、内部风险构成及其成因。
关键词：海外；港口建设项目；风险
中图分类号：C931.2 文献标识码：A 文章编号：1671－6477(2008)06－0826－04
我国从1979年开始进入国际工程建设市场，20多年来发展迅速，目前业务遍布全球180多个国家和地区，涉及建筑、石油化工、电力、交通、水利、冶金、铁路、煤炭、和平利用核能和高科技等国民经济各个领域。然而我国有很多施工企业对海外建设项目面临的各种风险考虑不足，导致项目延期、停工、亏损，影响海外市场的开拓。为了促进企业持续、健康、稳定发展，国务院国有资产监督管理委员会于2006年6月6日印发了《中央企业全面风险管理指引》，要求对企业重大风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案和控制措施，从而建立有效的企业风险预警管理系统。对这些风险的分析是建立企业全面风险管理体系的基础，为此笔者对中国在海外港口建设项目最多，规模最大的世界前500强的中国交通建设股份有限公司进行了调查研究，分析了我国在海外港口建设项目中的风险构成、风险生成原理以及风险管理现状，为我国涉及海外港口建设和海外项目建设的风险管理体系的建立提供第一手资料。
本实证调查按照基本情况、风险构成、风险成因以及风险管理现状四个方面设计了调查问卷，根据小范围测试之后对问卷进行了补充完善，然后大范围进行问卷发放。问卷调查的对象为公司涉及海外业务的职能管理部门的各级管理者、下属分公司和海外项目管理部，共发放问卷200份，回收问卷163份，回收率为81.5％，其中有效问卷159份，有效率为97.5％。
一、中国海外港口建设项目风险问卷调查的实证分析
(一)中国海外港口建设项目面临的主要外部风险
在海外进行施工，所遇到的风险是与国内不一样的。为此我们对海外项目面临的主要外部风险进行了调查。见表1。
从表1可看到，排在前三位的外部风险分别是：政治风险、经济波动风险和汇率风险。从这三个风险的性质来看，政治风险是最难预测的，因为海外港口建设一般都是在第三世界国家，而这些国家的政局一般比较动荡，民族的冲突、政党的更替，还有宗教信仰的不同等都可能造成政治风险，而政治风险可能对项目的实施会带来毁灭性的影响。经济波动风险与汇率风险具有一定相关性，比如通货膨胀的经济波动肯定会带来汇率的变化，以上是海外港口建设项目最需要注意的三个方面，需要公司对所在国的政治、经济进行非常细致的研究和预防措施，以防给项目带来毁灭性的影响。对经济风险的成因进行了调查。见表2。
从表2中可以看到，选择“当地经济政策的变化”为主要影响因素占的比例最高，占54.1％，选择“汇率变化”的占52.2％，选择“所属国经济危机”的占38.4％。可见，在海外项目风险管理过程中，需要对所在国的经济政策、经济运行状况进行监测，而汇率变化就应该考虑在合同中约定汇率变化的处理和应对方式，以免白受损失。
文化的差异也是引起海外项目风险的重要方面。见表3。
从表3可看到，认为“宗教信仰差异”为主要因素的占56.6％；认为“风俗习惯差异”和“价值观差异”为主要影响因素的占46.5％和40.9％，分列前三位。由于海外港口建设项目多在中东地区和非洲地区，这些国家与我国的社会文化有较大差异，所以公司必须对这些国家的宗教信仰、风俗习惯和价值观进行研究，并对赴海外的员工进行风俗文化方面的教育指导。
(二)中国海外港口建设项目面临的主要内部风险及其成因
外部风险是外因，是企业无法改变的风险，企业只能是适应或采取相应措施去转移、规避，而内部风险是海外港口建设企业可以通过内部管理水平的提高等方式可以控制的风险。见表4。
在表4中，我们可以看到，“管理风险”是引起海外项目内部风险中最重要的风险，有59.1％的人都同意这个观点。管理风险是指由于项目管理不善使项目未能正常运转所带来的风险，由于海外项目管理与国外项目管理的环境有所差异，对管理的能力要求也不一样，所以需要在海外项目建设中根据所在国的实际情况，制定相应的管理措施，派出高水平的项目经理和项目管理人员，这样才能有效防范管理风险。“原材料供应风险”为第二大内部风险，由于海外项目的原材料有些是从所在国获得，有些必须从国内进口，所以对原材料的采购提出了更高的要求，要是计划不周，往往成为影响项目成功的关键因素。排在第三的是“项目延期风险”，海外项目对项目延期的处罚是非常重的，有的甚至达到每天十几万美金的水平，项目的延期可能导致整个项目不能盈利，甚至亏损的局面，所以对项目的工期保障也是项目内部管理的非常重要的工作。
工程项目的进度和质量是考核项目是否成功的最终标准。见表5。
从表5可看到，影响项目工期和质量的主要因素是内部管理因素、原材料原因和资金原因。所以在海外港口建设项目的管理中，要非常注重内部管理能力的提高，原材料采购体系的完善和资金的有效利用，这与表4的结果基本相同。
海外项目管理过程中风险存在于项目运行的各个环节。见表6。
调查结果显示，11个选项排在前5位的分别是成本管理、招投标管理、资金管理、安全管理、设备管理。其中成本管理和招投标管理风险比分别为57.9％和43.8％，这两个环节出现容易问题的认同率很高，所以内部管理的重点应该在这两方面做足功夫。
(三)目前海外港口建设项目风险管理的现状和对策
前文论述了海外港口建设项目公司面临的主要外部、内部风险，那么目前我们的公司在海外业务的风险管理现状到底是什么样的呢，存在哪些问题和漏洞呢?问卷从海外港口建设公司的风险管理体制，项目管理过程，日常风险管理的不足，项目风险管理的漏洞，工程安全性建设，保险购买情况等6个方面进行了调查。见表7。
从表7中可看到有39.4％的人对于公司的风险管理现状选择了“不完善”，34.4％的人选择了“不清楚”，选择“非常完善”、“完善”和“比较完善”的合起来只有25.3％。这说明目前海外港口建设项目还未重视对风险的防范，还未建立有效的风险管理体系。
风险评估机制是公司开展预警管理的基础，我们对公司的风险评估机制的建立和执行状况进行了调查。见表8。
问卷调查发现只有19.5％的人认为公司建立了风险评估机制并定期对项目进行分析，总计有80.5％的人选择了没有建立风险评估机制或不清楚，这说明中交集团公司虽然进入了世界前500强，但是其海外港口建设项目的风险管理基础工作却非常薄弱。
虽然海外港口建设项目风险管理体系还未建立，在目前的管理体系中急需要加强哪些风险管理措施呢?我们对此也做了调查。见表9。
从表9可看到，目前的风险管理体系中急需要加强的前五位的分别是：风险管理制度建设、风险评估、风险测试和识别、风险管理机构设置、风险管理制度的执行力。这为我们建立有效的风险管理体系提供了重要的依据。
二、结论
随着世界经济的一体化和我国企业经济技术实力的增强，越来越多的企业走向海外，寻找海外新的市场，而中国的港口建设企业是比较早的进入海外市场的企业，由于港口建设的周期相对较长，作业环境相对恶劣，而且需要大量的原材料等原因，导致海外港口建设风险的诱发因素比较多，为建立有效的海外港口建设风险的管理体系，首先必须清楚海外港口建设过程中的风险构成以及目前的风险管理现状。
为此本文对中国海外港口建设的企业进行了实证调研，通过问卷调查获知了目前海外港口建设存在的主要外部风险是政治风险、经济波动风险和汇率风险，而经济风险的主要成因是由于当地经济政策变化、汇率变化和所属国经济危机所导致的，社会文化风险的主要原因是宗教信仰差异、风俗习惯差异和价值观差异三个因素；海外港口建设企业面临的主要内部风险是管理风险、原材料供应风险和项目延期风险，而影响海外港口建设项目工程进度和质量的主要原因是内部管理因素、原材料原因和资金原因，在海外项目管理过程中最容易出现风险的环节是成本管理、招投标管理和资金管理。目前海外港口建设项目的风险管理现状还未得到重视，绝大部分的员工认为目前公司的风险管理不完善或不清楚目前的状况，而风险管理的基础工作——风险评估机制也未建立起来。调研表明，要建立有效的海外港口建设项目的风险管理体系，急需要加强风险管理制度的建设，建立风险评估机制，提高风险测试和识别能力，设置风险管理机构，建立风险管理制度的执行力。
(责任编辑 曾毅生)
关键词：海外；港口建设项目；风险
中图分类号：C931.2 文献标识码：A 文章编号：1671－6477(2008)06－0826－04
我国从1979年开始进入国际工程建设市场，20多年来发展迅速，目前业务遍布全球180多个国家和地区，涉及建筑、石油化工、电力、交通、水利、冶金、铁路、煤炭、和平利用核能和高科技等国民经济各个领域。然而我国有很多施工企业对海外建设项目面临的各种风险考虑不足，导致项目延期、停工、亏损，影响海外市场的开拓。为了促进企业持续、健康、稳定发展，国务院国有资产监督管理委员会于2006年6月6日印发了《中央企业全面风险管理指引》，要求对企业重大风险进行持续不断的监测，及时发布预警信息，制定应急预案和控制措施，从而建立有效的企业风险预警管理系统。对这些风险的分析是建立企业全面风险管理体系的基础，为此笔者对中国在海外港口建设项目最多，规模最大的世界前500强的中国交通建设股份有限公司进行了调查研究，分析了我国在海外港口建设项目中的风险构成、风险生成原理以及风险管理现状，为我国涉及海外港口建设和海外项目建设的风险管理体系的建立提供第一手资料。
本实证调查按照基本情况、风险构成、风险成因以及风险管理现状四个方面设计了调查问卷，根据小范围测试之后对问卷进行了补充完善，然后大范围进行问卷发放。问卷调查的对象为公司涉及海外业务的职能管理部门的各级管理者、下属分公司和海外项目管理部，共发放问卷200份，回收问卷163份，回收率为81.5％，其中有效问卷159份，有效率为97.5％。
一、中国海外港口建设项目风险问卷调查的实证分析
(一)中国海外港口建设项目面临的主要外部风险
在海外进行施工，所遇到的风险是与国内不一样的。为此我们对海外项目面临的主要外部风险进行了调查。见表1。
从表1可看到，排在前三位的外部风险分别是：政治风险、经济波动风险和汇率风险。从这三个风险的性质来看，政治风险是最难预测的，因为海外港口建设一般都是在第三世界国家，而这些国家的政局一般比较动荡，民族的冲突、政党的更替，还有宗教信仰的不同等都可能造成政治风险，而政治风险可能对项目的实施会带来毁灭性的影响。经济波动风险与汇率风险具有一定相关性，比如通货膨胀的经济波动肯定会带来汇率的变化，以上是海外港口建设项目最需要注意的三个方面，需要公司对所在国的政治、经济进行非常细致的研究和预防措施，以防给项目带来毁灭性的影响。对经济风险的成因进行了调查。见表2。
从表2中可以看到，选择“当地经济政策的变化”为主要影响因素占的比例最高，占54.1％，选择“汇率变化”的占52.2％，选择“所属国经济危机”的占38.4％。可见，在海外项目风险管理过程中，需要对所在国的经济政策、经济运行状况进行监测，而汇率变化就应该考虑在合同中约定汇率变化的处理和应对方式，以免白受损失。
文化的差异也是引起海外项目风险的重要方面。见表3。
从表3可看到，认为“宗教信仰差异”为主要因素的占56.6％；认为“风俗习惯差异”和“价值观差异”为主要影响因素的占46.5％和40.9％，分列前三位。由于海外港口建设项目多在中东地区和非洲地区，这些国家与我国的社会文化有较大差异，所以公司必须对这些国家的宗教信仰、风俗习惯和价值观进行研究，并对赴海外的员工进行风俗文化方面的教育指导。
(二)中国海外港口建设项目面临的主要内部风险及其成因
外部风险是外因，是企业无法改变的风险，企业只能是适应或采取相应措施去转移、规避，而内部风险是海外港口建设企业可以通过内部管理水平的提高等方式可以控制的风险。见表4。
在表4中，我们可以看到，“管理风险”是引起海外项目内部风险中最重要的风险，有59.1％的人都同意这个观点。管理风险是指由于项目管理不善使项目未能正常运转所带来的风险，由于海外项目管理与国外项目管理的环境有所差异，对管理的能力要求也不一样，所以需要在海外项目建设中根据所在国的实际情况，制定相应的管理措施，派出高水平的项目经理和项目管理人员，这样才能有效防范管理风险。“原材料供应风险”为第二大内部风险，由于海外项目的原材料有些是从所在国获得，有些必须从国内进口，所以对原材料的采购提出了更高的要求，要是计划不周，往往成为影响项目成功的关键因素。排在第三的是“项目延期风险”，海外项目对项目延期的处罚是非常重的，有的甚至达到每天十几万美金的水平，项目的延期可能导致整个项目不能盈利，甚至亏损的局面，所以对项目的工期保障也是项目内部管理的非常重要的工作。
工程项目的进度和质量是考核项目是否成功的最终标准。见表5。
从表5可看到，影响项目工期和质量的主要因素是内部管理因素、原材料原因和资金原因。所以在海外港口建设项目的管理中，要非常注重内部管理能力的提高，原材料采购体系的完善和资金的有效利用，这与表4的结果基本相同。
海外项目管理过程中风险存在于项目运行的各个环节。见表6。
调查结果显示，11个选项排在前5位的分别是成本管理、招投标管理、资金管理、安全管理、设备管理。其中成本管理和招投标管理风险比分别为57.9％和43.8％，这两个环节出现容易问题的认同率很高，所以内部管理的重点应该在这两方面做足功夫。
(三)目前海外港口建设项目风险管理的现状和对策
前文论述了海外港口建设项目公司面临的主要外部、内部风险，那么目前我们的公司在海外业务的风险管理现状到底是什么样的呢，存在哪些问题和漏洞呢?问卷从海外港口建设公司的风险管理体制，项目管理过程，日常风险管理的不足，项目风险管理的漏洞，工程安全性建设，保险购买情况等6个方面进行了调查。见表7。
从表7中可看到有39.4％的人对于公司的风险管理现状选择了“不完善”，34.4％的人选择了“不清楚”，选择“非常完善”、“完善”和“比较完善”的合起来只有25.3％。这说明目前海外港口建设项目还未重视对风险的防范，还未建立有效的风险管理体系。
风险评估机制是公司开展预警管理的基础，我们对公司的风险评估机制的建立和执行状况进行了调查。见表8。
问卷调查发现只有19.5％的人认为公司建立了风险评估机制并定期对项目进行分析，总计有80.5％的人选择了没有建立风险评估机制或不清楚，这说明中交集团公司虽然进入了世界前500强，但是其海外港口建设项目的风险管理基础工作却非常薄弱。
虽然海外港口建设项目风险管理体系还未建立，在目前的管理体系中急需要加强哪些风险管理措施呢?我们对此也做了调查。见表9。
从表9可看到，目前的风险管理体系中急需要加强的前五位的分别是：风险管理制度建设、风险评估、风险测试和识别、风险管理机构设置、风险管理制度的执行力。这为我们建立有效的风险管理体系提供了重要的依据。
二、结论
随着世界经济的一体化和我国企业经济技术实力的增强，越来越多的企业走向海外，寻找海外新的市场，而中国的港口建设企业是比较早的进入海外市场的企业，由于港口建设的周期相对较长，作业环境相对恶劣，而且需要大量的原材料等原因，导致海外港口建设风险的诱发因素比较多，为建立有效的海外港口建设风险的管理体系，首先必须清楚海外港口建设过程中的风险构成以及目前的风险管理现状。
为此本文对中国海外港口建设的企业进行了实证调研，通过问卷调查获知了目前海外港口建设存在的主要外部风险是政治风险、经济波动风险和汇率风险，而经济风险的主要成因是由于当地经济政策变化、汇率变化和所属国经济危机所导致的，社会文化风险的主要原因是宗教信仰差异、风俗习惯差异和价值观差异三个因素；海外港口建设企业面临的主要内部风险是管理风险、原材料供应风险和项目延期风险，而影响海外港口建设项目工程进度和质量的主要原因是内部管理因素、原材料原因和资金原因，在海外项目管理过程中最容易出现风险的环节是成本管理、招投标管理和资金管理。目前海外港口建设项目的风险管理现状还未得到重视，绝大部分的员工认为目前公司的风险管理不完善或不清楚目前的状况，而风险管理的基础工作——风险评估机制也未建立起来。调研表明，要建立有效的海外港口建设项目的风险管理体系，急需要加强风险管理制度的建设，建立风险评估机制，提高风险测试和识别能力，设置风险管理机构，建立风险管理制度的执行力。
(责任编辑 曾毅生)