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摘要：2017年辽宁成为全国第三批7个自由贸易试验区中的一员，营口市以其便利的海陆交通，成为辽宁自贸区三大片区之一，自贸区的设立为营口市经济发展带来新的发展机遇。上海市作为我国最早设立的自贸区，在贸易、投资和金融等方面取得了一系列的改革成果，不仅促进了上海地区的经济发展，还为后来者积累了宝贵的经验。本文以上海自贸区为例，通过单因素方差分析证明了自贸区的设立对当地经济发展的作用，并根据上海自贸易的经验为营口市未来发展提供一定的建议措施。
关键词：自贸区；经济
一、引言
2017年3月31日，国务院印发中国（辽宁）自由贸易试验区总体方案，设立辽宁自贸区并涵盖三个片区：大连片区、沈阳片区和营口片区。其中营口片区战略定位为中国北方重要航运枢纽、“一带一路”区域物流中心、辽宁对外开放和制度创新的新高地和城市转型产业升级的新标杆，营口自贸区将重点发展物商贸流产业、先进装备制造产业、金融产业、旅游健康产业和高新技术产业和新经济业态，寻求经济的新增长点[1]。
设立自贸区会对周边地区产生影响，这一点有目共睹，Rodriguez （1976）从理论方面论证了自贸区的集聚效应，盛斌（2015）分析了天津自贸区作为制度创新试验田的可行性，周汉民（2015）研究了我国四大自贸区的共性分析及战略定位，曹旭平等（2016）认为自贸区会产生经济溢出效应，但从实证数据方面证明自贸区可以带动地区经济发展的研究相对较少。上海自贸区作为我国最早成立的自贸区，其发展具有很大的研究和借鉴意义，因而本文采用单因素方差分析法论证上海自贸区对周边地区经济发展的意义，并对其经验教训进行总结，为营口市自贸区建设提供政策建议。营口市应该抓住自贸区设立的机遇，以此带动自身的经济发展[2]。
二、上海自贸区发展现状
2017年上半年上海自贸区区内投资企业总收入同比增长14%，企业利润总额同比增长32.0%；地方一般公共预算收入同比增长19.3%；进出口额同比增长18.8%。其中，贸易业商品销售额增长13.0%，航运物流业服务收入增长18.0%，运输业务、码头业务、仓储业务、货代业务等增长率超过10%；加工制造业工业总产值增长5.0%。根据2017年中国自由贸易试验区发展指数报告显示，上海自贸区指数为81.35，领先于广东、天津和福建自贸区，具有一定的先行先试优势。截止2017年9月上海自贸试验区新注册企业4.8万家，月均注册企业数量是挂牌前的5倍，新注冊企业活跃度超过80%。新设企业中，新设外商投资企业8781家，占比已从挂牌初期的5%上升到目前的近20%，实到外资167亿美元，相当于挂牌前20多年总和的两倍[3]。
在金融市场方面，上海自贸区不断进行金融创新，深化金融改革，放开区内一般账户小额外币存款利率上限，成为利率市场化的先行者。同时还鼓励企业设立自由贸易账户（FT账户），实现跨境结算、融资、担保等业务，以促进对外贸易的开展。得益于金融创新，上海自贸区内企业的跨境交易十分频繁（如图1），区内跨境人民币结算总额为6735.8亿元，占到全市的59.87%，累计有668家企业发生跨境双向人民币资金池业务，资金池收支总额8497.7亿元，有效节约了企业跨境交易成本。
至2017年上海自贸区内贸易、物流、加工制造行业企业累计超过1万家，占自贸区内总数的58%，高附加值的服务业占比为35%，从2013年成立至今保税区域实现了区域经济规模年均增长9%，进出口额年均增长5%的持续稳定发展目标。
三、上海自贸区促进经济发展的实证研究
考虑到上海市设立自贸区的时间较短，而且2013年9月设立自贸区之后，在2014年12月自贸区还进行过一次扩建，面积从28.78平方公里扩建为120.72平方公里，因而上海自贸区发展分为两个阶段，本文采用单因素方差分析法，将设立自贸区作为影响上海市经济发展的单因素，就上海设立自贸区之前，第一次设立之后和二次扩建之后进行对比分析，检验自贸区是否对上海经济产生了影响[4]。
（一）研究方法
设单因素A具有r个水平，要考察的指标可以看成一个总体，故有r个总体，并假设：
①每个总体均服从正态分布；
②每个总体的方差σ2相同；
③从每个总体中抽取的样本相互独立。
要比较各个总体的均值是否一致，就是要检验各个总体的均值是否相等，设第i个总体的均值为μi，则假设检验为 ；备择假设为 不全相等。
检验两组之间均值是否有显著变化，如果F统计量在5%显著性水平下拒绝原假设，即可认为所选因素对解释变量具有显著的影响。否则就是没有显著影响。
为了更仔细地描述数据，常在方差分析中引入总平均和效应的概念，将 各均值的加权平均值 ，记为μ，即，其中 再引入，δi表示在水平Ai下总体的均值μi与总平均μ的差异，称其为因子A的第i个水平Ai的效应。易见，效应间有如下关系式：
（二）数据选择
本文研究的是自贸区对周边地区经济发展的影响，为了反映经济发展水平选取上海市规模以上企业生产总值作为经济发展水平的代表指标之一，同时自贸区与对外贸易息息相关因而选择上海市进出口贸易额作为另一个代表指标，本文研究假设上海市设立自贸区时影响该时期上海市经济发展的唯一因素。由于上海市设立自贸区的时间较短，本文选取2012年7月至2013年9月、2013年10余至2014年12月、2015年1月至2016年3月，三个阶段每阶段15个月，分别对应未设立自贸区、首次设立自贸区和扩建自贸区之后三个阶段，数据选择每个月的数据，进行实证分析，数据来源上海市统计局[5]。
（三）实证分析结果
用stata软件对数据进行处理，GDP代表规模以上企业的生产总值，OPEN代表上海市进出口总额，实证分析的结果如表1所示。 ①规模以上企业生产总值。从表1实证结果可以看出，在5%的显著水平下拒绝原假设，说明设立自贸区对上海市企业的生产总值产生了显著影响，而Bartlett检验值为0.249大于0.05，说明数据方差具有齐性，满足假设条件。
②上海市进出口总额。从表1实证结果可以看出，實证分析的结果为0.0000，在5%的显著水平下拒绝原假设，说明建设自贸区，对上海市进出口有一个显著的影响，并且其Bartlett检验值同样大于0.05，也满足数据齐次性假设。
事实上不仅仅是上海，福建，广东和天津等地设立自贸区后，自贸区内经济发展水平都高于区外，如福建自贸区内企业开业率为98.1%，自贸区外为95%，而且自贸区内高收入、高技术的企业的占比也高于区外水平。综合来看，自贸区企业自身技术、收入水平较高，并带动周边地区的经济发展。
四、上海自贸区对营口建设辽宁自贸区（营口片区）的启示
上海自贸区作为先行者，为后来者起到了榜样和示范作用，作为东北地区首个自贸区试点，辽宁自贸区不能完全照搬上海的经验，同样属于港口城市营口也缺乏上海的经济、金融地位，但是，仍可以从上海的经验教训中得到一定的启示。
（一）自由贸易区+“一带一路”，加大对外贸易发展
上海市作为金融、经济中心可以吸引全球企业，而营口市则是东北亚的重要港口城市，主要贸易对象是日、韩、俄罗斯等东北亚国家，营口市不仅仅设有自由贸易区，而且还是“一带一路”中营满欧班列的起点，日韩货物从营口上岸，经由营满欧铁路运达欧洲比从日韩直接海运至欧洲可以节省近两周的时间，而且也节省运输成本，建设自贸区后可以更好的与日、韩、俄罗斯等东北亚国家开展国际贸易。应当鼓励日、韩和俄罗斯的公司来营口自贸区设立跨国公司，建立东北亚地区总部，吸引人才，集聚资本，提升营口地区在东北亚地区知名度。目前营口市对落户自贸区的总部经济（不含金融总部）的，在税收上给予优惠，最高优惠形成地方财力的80%。
（二）开展多式联运，加快物流产业发展
鼓励开展国际中转集拼业务，推进自贸区的贸易自由化和便利化，特别是扩大物流贸易，通过贸易物流系统各要素的整合，产生协同效应，实现物流公司、自贸区、货主等企业的共赢。同时还应整合物流产业，形成综合大物流，包括航空、陆运、水运形式，并结合中外物流企业的优势，发挥二者的优势，可以提高物流的效率，对降低运输成本有积极的作用。此外还应细分物流市场，这样不但可以发展多元化的物流产业，还能满足不同企业的发展需求，增加效益。贸易的开展必然伴随物流产业的迅速发展，因而可以借助自贸区促进物流企业管理体制和机制的改革。使其不断创新组织形式，发挥营口地区在陆海空多式联运方面的优势。
（三）加快金融市场改革、解决企业融资问题
对外贸易需要进行跨境支付，而且国际贸易交易时间长，资金积压时间长，对企业压力较大，因而需要金融企业对企业进行资金上的支持，这些金融企业不仅包括银行等传统金融企业还包括大型物流企业提供的融资租赁，如仓单质押、物流融资等，可以加快资金周转速度，扶持中小企业发展。营口市目前有银行31家，其中交通银行、建设银行和中国银行等都针对自贸区提出了相关的金融服务。同时红运集团作为物流企业也为货主提供融资租赁，推出了红运e采通业务，未来营口市将借助自贸区之力成为融资租赁、航运金融、跨境金融服务和科技金融的中心，并将构建金融服务网络，建立区域性产权交易系统，建立和完善境外投资综合服务平台，力争成为东北乃至全国企业“走出去”，开展跨境股权投资、推进国际产能合作和国际制造装备合作的重要金融中心。
（四）建立健全自贸区配套法规、监管和税收政策
跨境交易、金融创新、投资便利化可能对市场及企业带来安全风险问题，所以应加快营口自贸区相关政策法律建设，建立更为全面的区内投资监管制度。这一点在陈丽芬（2014）的研究中也有所体现。在保障区内贸易、投资的正常运行和规范有序的同时，也要确保区内法制与区外法制的互动对接。应当在自贸区内建立和完善优质的司法保障和法律服务系统，提供多元化争端解决机制，以维护自贸区的经济运行秩序。
总之，根据上海自贸区发展的经验，营口自贸区的建立对营口市来说是一个巨大的机遇，营口市必须抓住此次机会，大力发展贸易、物流、金融等行业，以此促进自身经济新发展。
（作者单位：营口理工学院）
参考文献
[1]A Note on the Economics of the Duty Free Zones. Rodriguez，C.A. Journal of International Economics.1976. Vol.6 （4）， pp.385-388.
[2]周汉民.我国四大自贸区的共性分析、战略定位和政策建议[J].国际商务研究，2015，36（4）：36-46.
[3]盛斌.天津自贸区：制度创新的综合试验田[J].国际贸易，2015，（1）：4-10.
[4]曹旭平，张丽媛，汤杰.自贸区扩容的溢出效应[J].中国金融，2016，（3）：27-30.
[5]陈丽芬.中国（上海）自贸区运行分析及复制推广路径[J].商业时代，2014，（30）：25-27.
关键词：自贸区；经济
一、引言
2017年3月31日，国务院印发中国（辽宁）自由贸易试验区总体方案，设立辽宁自贸区并涵盖三个片区：大连片区、沈阳片区和营口片区。其中营口片区战略定位为中国北方重要航运枢纽、“一带一路”区域物流中心、辽宁对外开放和制度创新的新高地和城市转型产业升级的新标杆，营口自贸区将重点发展物商贸流产业、先进装备制造产业、金融产业、旅游健康产业和高新技术产业和新经济业态，寻求经济的新增长点[1]。
设立自贸区会对周边地区产生影响，这一点有目共睹，Rodriguez （1976）从理论方面论证了自贸区的集聚效应，盛斌（2015）分析了天津自贸区作为制度创新试验田的可行性，周汉民（2015）研究了我国四大自贸区的共性分析及战略定位，曹旭平等（2016）认为自贸区会产生经济溢出效应，但从实证数据方面证明自贸区可以带动地区经济发展的研究相对较少。上海自贸区作为我国最早成立的自贸区，其发展具有很大的研究和借鉴意义，因而本文采用单因素方差分析法论证上海自贸区对周边地区经济发展的意义，并对其经验教训进行总结，为营口市自贸区建设提供政策建议。营口市应该抓住自贸区设立的机遇，以此带动自身的经济发展[2]。
二、上海自贸区发展现状
2017年上半年上海自贸区区内投资企业总收入同比增长14%，企业利润总额同比增长32.0%；地方一般公共预算收入同比增长19.3%；进出口额同比增长18.8%。其中，贸易业商品销售额增长13.0%，航运物流业服务收入增长18.0%，运输业务、码头业务、仓储业务、货代业务等增长率超过10%；加工制造业工业总产值增长5.0%。根据2017年中国自由贸易试验区发展指数报告显示，上海自贸区指数为81.35，领先于广东、天津和福建自贸区，具有一定的先行先试优势。截止2017年9月上海自贸试验区新注册企业4.8万家，月均注册企业数量是挂牌前的5倍，新注冊企业活跃度超过80%。新设企业中，新设外商投资企业8781家，占比已从挂牌初期的5%上升到目前的近20%，实到外资167亿美元，相当于挂牌前20多年总和的两倍[3]。
在金融市场方面，上海自贸区不断进行金融创新，深化金融改革，放开区内一般账户小额外币存款利率上限，成为利率市场化的先行者。同时还鼓励企业设立自由贸易账户（FT账户），实现跨境结算、融资、担保等业务，以促进对外贸易的开展。得益于金融创新，上海自贸区内企业的跨境交易十分频繁（如图1），区内跨境人民币结算总额为6735.8亿元，占到全市的59.87%，累计有668家企业发生跨境双向人民币资金池业务，资金池收支总额8497.7亿元，有效节约了企业跨境交易成本。
至2017年上海自贸区内贸易、物流、加工制造行业企业累计超过1万家，占自贸区内总数的58%，高附加值的服务业占比为35%，从2013年成立至今保税区域实现了区域经济规模年均增长9%，进出口额年均增长5%的持续稳定发展目标。
三、上海自贸区促进经济发展的实证研究
考虑到上海市设立自贸区的时间较短，而且2013年9月设立自贸区之后，在2014年12月自贸区还进行过一次扩建，面积从28.78平方公里扩建为120.72平方公里，因而上海自贸区发展分为两个阶段，本文采用单因素方差分析法，将设立自贸区作为影响上海市经济发展的单因素，就上海设立自贸区之前，第一次设立之后和二次扩建之后进行对比分析，检验自贸区是否对上海经济产生了影响[4]。
（一）研究方法
设单因素A具有r个水平，要考察的指标可以看成一个总体，故有r个总体，并假设：
①每个总体均服从正态分布；
②每个总体的方差σ2相同；
③从每个总体中抽取的样本相互独立。
要比较各个总体的均值是否一致，就是要检验各个总体的均值是否相等，设第i个总体的均值为μi，则假设检验为 ；备择假设为 不全相等。
检验两组之间均值是否有显著变化，如果F统计量在5%显著性水平下拒绝原假设，即可认为所选因素对解释变量具有显著的影响。否则就是没有显著影响。
为了更仔细地描述数据，常在方差分析中引入总平均和效应的概念，将 各均值的加权平均值 ，记为μ，即，其中 再引入，δi表示在水平Ai下总体的均值μi与总平均μ的差异，称其为因子A的第i个水平Ai的效应。易见，效应间有如下关系式：
（二）数据选择
本文研究的是自贸区对周边地区经济发展的影响，为了反映经济发展水平选取上海市规模以上企业生产总值作为经济发展水平的代表指标之一，同时自贸区与对外贸易息息相关因而选择上海市进出口贸易额作为另一个代表指标，本文研究假设上海市设立自贸区时影响该时期上海市经济发展的唯一因素。由于上海市设立自贸区的时间较短，本文选取2012年7月至2013年9月、2013年10余至2014年12月、2015年1月至2016年3月，三个阶段每阶段15个月，分别对应未设立自贸区、首次设立自贸区和扩建自贸区之后三个阶段，数据选择每个月的数据，进行实证分析，数据来源上海市统计局[5]。
（三）实证分析结果
用stata软件对数据进行处理，GDP代表规模以上企业的生产总值，OPEN代表上海市进出口总额，实证分析的结果如表1所示。 ①规模以上企业生产总值。从表1实证结果可以看出，在5%的显著水平下拒绝原假设，说明设立自贸区对上海市企业的生产总值产生了显著影响，而Bartlett检验值为0.249大于0.05，说明数据方差具有齐性，满足假设条件。
②上海市进出口总额。从表1实证结果可以看出，實证分析的结果为0.0000，在5%的显著水平下拒绝原假设，说明建设自贸区，对上海市进出口有一个显著的影响，并且其Bartlett检验值同样大于0.05，也满足数据齐次性假设。
事实上不仅仅是上海，福建，广东和天津等地设立自贸区后，自贸区内经济发展水平都高于区外，如福建自贸区内企业开业率为98.1%，自贸区外为95%，而且自贸区内高收入、高技术的企业的占比也高于区外水平。综合来看，自贸区企业自身技术、收入水平较高，并带动周边地区的经济发展。
四、上海自贸区对营口建设辽宁自贸区（营口片区）的启示
上海自贸区作为先行者，为后来者起到了榜样和示范作用，作为东北地区首个自贸区试点，辽宁自贸区不能完全照搬上海的经验，同样属于港口城市营口也缺乏上海的经济、金融地位，但是，仍可以从上海的经验教训中得到一定的启示。
（一）自由贸易区+“一带一路”，加大对外贸易发展
上海市作为金融、经济中心可以吸引全球企业，而营口市则是东北亚的重要港口城市，主要贸易对象是日、韩、俄罗斯等东北亚国家，营口市不仅仅设有自由贸易区，而且还是“一带一路”中营满欧班列的起点，日韩货物从营口上岸，经由营满欧铁路运达欧洲比从日韩直接海运至欧洲可以节省近两周的时间，而且也节省运输成本，建设自贸区后可以更好的与日、韩、俄罗斯等东北亚国家开展国际贸易。应当鼓励日、韩和俄罗斯的公司来营口自贸区设立跨国公司，建立东北亚地区总部，吸引人才，集聚资本，提升营口地区在东北亚地区知名度。目前营口市对落户自贸区的总部经济（不含金融总部）的，在税收上给予优惠，最高优惠形成地方财力的80%。
（二）开展多式联运，加快物流产业发展
鼓励开展国际中转集拼业务，推进自贸区的贸易自由化和便利化，特别是扩大物流贸易，通过贸易物流系统各要素的整合，产生协同效应，实现物流公司、自贸区、货主等企业的共赢。同时还应整合物流产业，形成综合大物流，包括航空、陆运、水运形式，并结合中外物流企业的优势，发挥二者的优势，可以提高物流的效率，对降低运输成本有积极的作用。此外还应细分物流市场，这样不但可以发展多元化的物流产业，还能满足不同企业的发展需求，增加效益。贸易的开展必然伴随物流产业的迅速发展，因而可以借助自贸区促进物流企业管理体制和机制的改革。使其不断创新组织形式，发挥营口地区在陆海空多式联运方面的优势。
（三）加快金融市场改革、解决企业融资问题
对外贸易需要进行跨境支付，而且国际贸易交易时间长，资金积压时间长，对企业压力较大，因而需要金融企业对企业进行资金上的支持，这些金融企业不仅包括银行等传统金融企业还包括大型物流企业提供的融资租赁，如仓单质押、物流融资等，可以加快资金周转速度，扶持中小企业发展。营口市目前有银行31家，其中交通银行、建设银行和中国银行等都针对自贸区提出了相关的金融服务。同时红运集团作为物流企业也为货主提供融资租赁，推出了红运e采通业务，未来营口市将借助自贸区之力成为融资租赁、航运金融、跨境金融服务和科技金融的中心，并将构建金融服务网络，建立区域性产权交易系统，建立和完善境外投资综合服务平台，力争成为东北乃至全国企业“走出去”，开展跨境股权投资、推进国际产能合作和国际制造装备合作的重要金融中心。
（四）建立健全自贸区配套法规、监管和税收政策
跨境交易、金融创新、投资便利化可能对市场及企业带来安全风险问题，所以应加快营口自贸区相关政策法律建设，建立更为全面的区内投资监管制度。这一点在陈丽芬（2014）的研究中也有所体现。在保障区内贸易、投资的正常运行和规范有序的同时，也要确保区内法制与区外法制的互动对接。应当在自贸区内建立和完善优质的司法保障和法律服务系统，提供多元化争端解决机制，以维护自贸区的经济运行秩序。
总之，根据上海自贸区发展的经验，营口自贸区的建立对营口市来说是一个巨大的机遇，营口市必须抓住此次机会，大力发展贸易、物流、金融等行业，以此促进自身经济新发展。
（作者单位：营口理工学院）
参考文献
[1]A Note on the Economics of the Duty Free Zones. Rodriguez，C.A. Journal of International Economics.1976. Vol.6 （4）， pp.385-388.
[2]周汉民.我国四大自贸区的共性分析、战略定位和政策建议[J].国际商务研究，2015，36（4）：36-46.
[3]盛斌.天津自贸区：制度创新的综合试验田[J].国际贸易，2015，（1）：4-10.
[4]曹旭平，张丽媛，汤杰.自贸区扩容的溢出效应[J].中国金融，2016，（3）：27-30.
[5]陈丽芬.中国（上海）自贸区运行分析及复制推广路径[J].商业时代，2014，（30）：25-27.