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摘 要：创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家繁荣的经济动力，是一个地区在日趋激烈的竞争中生存、发展和壮大的关键，而自主创新能力是影响经济社会发展的重要问题，是提高经济增长的手段。目前，郑州市经济的发展处于工业化的加速发展时期，随着经济增长的阶段性转变，尤其处于“中原经济区”国家战略获批的良机，可以说，自主创新的发展，关系到我们国家或地区整体经济的发展。
关键字：自主性 创新能力 指标体系
2013年9月30日，中共中央政治局进行第九次集体学习，学习内容主要是以实施创新驱动发展战略为主题，习近平主席强调，实施创新驱动发展战略决定着中华民族前途命运，他还就实施创新驱动发展战略提出5个方面的任务，其中第二条就是着力增强自主创新能力。由此可见，自主创新能力受到越来越多的重视。
一、区域自主创新能力评价指标体系的构建原则
（一）全面性原则
为保证综合评价结果客观、准确，在建立指标体系的时候要求我们选取能综合反映郑州市自主创新能力的总体情况，评价指标包括区域自主创新的投入、区域创新的产出、创新能力的绩效和区域创新的环境等方面的指标，尽可能全方位地反映郑州市自主创新能力的综合水平。
（二）可比性原则
评价指标体系的构建应注意评价指标口径范围和核算方法能够进行横向可比与纵向可比的原则，要研究郑州市自主创新能力的发展状况，就要进行区域自主创新能力的横向与纵向对比。
（三）科学性原则
要做到科学、客观、真实，同时也要全面的体现郑州市自主创新能力的方方面面，反映对郑州市自主创新能力主要内容的测评，这就要求所构建的区域自主创新评价指标体系必须有足够的涵盖面，力求做到评价指标的完整性，并尽可能地充分利用现有统计年鉴所提供的数据，全面反映郑州市自主创新能力的状况。
（四）可操作性原则
在遵循系统性原则的基础上，评价指标体系的设立应该坚持可操作性的原则，主要包括三个方面的内容，一是数据资料的可获得性，鉴于本文为郑州市的自主创新能力评价，部分指标的数据可能不够全面，在选取指标的同时一定要遵循这一原则，以选取有代表性同时又易获得的数据；二是数据资料可量化；三是评价指标不能过多，应尽可能简化。
二、参考及借鉴的指标体系
（一）区域自主创新能力评价指标体系
傅为忠、韩成艳、刘登峰（2012）以构建区域自主创新能力为基点，综合考虑了宏观、社会和经济环境，并结合中国科技发展战略研究小组的相关研究成果，从5个方面设置了10个二级指标、24个三级指标，一是创新投入能力，包括人力投入和财力投入；二是创新产出能力，包括产业成果和科研成果；三是创新成果转化能力，包括科技合作以及知识和成果转化；四是创新环境支撑能力，包括教育水平和创新载体；五是创新效益，包括经济发展水平和居民收入。
（二）河南自主创新能力指标体系
邱国鑫、张丽叶、邢雁飞（2011）依据自主创新能力内涵，并根据客观性、全面性、有效性及可行性原则，通过对自主创新能力四个主要构成要素的考核，在参考《中国区域创新能力报告》指标体系的基础上，提炼出一套能够较准确地反映河南省自主创新能力的指标体系，一是创新资源的投入能力分为人力资源投入和财力资源投入；二是创新载体的建设能力，也就是创新载体；三是创新环境的保障能力，包括宏观经济环境、劳动者素质、市场环境、知识创造能力；四是创新成果的产出能力，包含专利、科技投入产出综合指标、新产品市场。
三、郑州市自主创新能力评价指标体系构建
（一）指标的选取
评价指标的选取，特别要注意两个问题：一是指标数量的多少，二是指标间的相关性。
评价指标选取的是否合适，直接影响到评价方法的结论。如果选择的指标太少，则可能缺乏必要的代表性，使单个中选指标在总指数中的影响过重，从而产生片面性；如果选择的指标太多，则不仅有指标间的信息重叠问题，更有指标间的相互干扰。所以，评价指标的选取一定要结合具体的专业知识，在充分完成定性分析的基础上，确定恰当的指标内容和指标数量。
（二）指标体系的建立
在参考国内外众多专家学者研究成果的基础上，并结合郑州市的实际情况，同时考虑到数据的可得性，认为区域自主创新体现了创新投入、创新产出、创新绩效和创新环境四个要素，本课题设置了反映郑州市自主创新能力的4个一级指标和12个二级指标，构建了郑州市自主创新能力的评价指标体系。
（三）部分指标的具体解释
（1）创新投入
该指标包含了R&D经费支出占GDP比重、每万人科技项目数、R&D科研人员占从业人员比重。
研究与试验发展（R&D）经费支出情况占GDP比重。R&D经费支出的含义是指在科学技术领域，为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用而迸行的系统的、创造性的活动。R&D经费支出占GDP比重是相对指标，可以反映地区政府进行科技发展的投入能力。公式为：
R&D科研人员占从业人员比重。人才是创新的主体，现代经济的竞争越来越突出地表现为人才的竞争。R&D科研人员占从业人员比重，这个指标能比较客观的反映出一个地区创新能力的人才投入状况。公式为：
（2）创新产出
创新的关键在于能否有效的利用先进技术为自身的创新所用，而衡量创新程度主要看自主创新活动之后的产出。该指标包含了每万人专利授权数、技术合同成交金额和规模以上企业工业增加值占GDP的比重。
每万人专利授权数。专利授权量可以反映该地区对科技成果的原始创新能力，同时它也是衡量一个地区综合实力的重要标志。每万人专利授权数能更好的反应自主创新能力的产出水平。计算公式如下
技术市场成交额。反映了该地区科技成果商业化、产业化水平。
（3）创新绩效
自主创新的目的是实现区域经济的快速发展，而区域经济的快速发展为区域创新提供更好创新硬件环境，所以，创新绩效高，创新能力也高，创新能力高，对于区域的社会环境和经济产生更大的经济绩效。本文所选取的创新绩效指标为人均GDP、第三产业增加值占GDP比重、出口额占全省出口额的比重。
人均GDP。人均GDP作为经济发展阶段的重要指标可以评价一个区域的富裕程度，因此它可以反映创新的经济绩效。
第三产业增加值占GDP的比重。该指标反应了产业结构的转变，是自主创新活动的产出对经济发展的速度和质量的影响。
（4）创新环境
区域创新与环境相互影响、相互作用。区域特有创新环境很大程度决定这当地科学技术体系、专业结构特征以及对创新的影响方式。好的创新环境能够促进区域创新发展，而好的创新环境体现在区域内人员的文化素质、教育投入、融资政策等。该指标包含了人均教育经费、每百万人拥有高等学校数、实际利用外商直接投资额占GDP比重。
每百万人拥有高等学校数。考虑到高等院校是区域自主创新能力主体构成的一部分，承担着培养人才、从事科学研究并传播科学知识和参与科技成果向生产力转化的重任。因此，每百万人拥有高等学校数可以反映郑州市高等院校的规模，是衡量郑州市自主创新能力创新环境的重要指标。具体计算公式如下：
实际利用外商直接投资额占GDP的比重。该指标可以较好反应郑州市对外开放程度以及在国际市场的竞争力。国际化程度越高，竞争越激烈，就需要不断创新，提高效率。计算公式为：
参考文献：
[1]黄鲁成.关于区域创新系统研究内容的探讨[J].科研管理，2000（2）.
[2]周元等.中国区域自主创新研究报告（2006-2007）[M].知识产权出版社，2007（04）.
[3]梅永红，罗晖.“自主创新”是未来中国科学技术发展的必由之路[J].中国科技产业，2004（1）.
[4]甄峰，黄朝永，罗守贵.区域创新能力评价指标体系研究[J].科学管理研究，2000（06）.
[5]支军，王忠辉.自主创新能力测度理论与评估指标体系构建[J].管理世界，2007（05）.
关键字：自主性 创新能力 指标体系
2013年9月30日，中共中央政治局进行第九次集体学习，学习内容主要是以实施创新驱动发展战略为主题，习近平主席强调，实施创新驱动发展战略决定着中华民族前途命运，他还就实施创新驱动发展战略提出5个方面的任务，其中第二条就是着力增强自主创新能力。由此可见，自主创新能力受到越来越多的重视。
一、区域自主创新能力评价指标体系的构建原则
（一）全面性原则
为保证综合评价结果客观、准确，在建立指标体系的时候要求我们选取能综合反映郑州市自主创新能力的总体情况，评价指标包括区域自主创新的投入、区域创新的产出、创新能力的绩效和区域创新的环境等方面的指标，尽可能全方位地反映郑州市自主创新能力的综合水平。
（二）可比性原则
评价指标体系的构建应注意评价指标口径范围和核算方法能够进行横向可比与纵向可比的原则，要研究郑州市自主创新能力的发展状况，就要进行区域自主创新能力的横向与纵向对比。
（三）科学性原则
要做到科学、客观、真实，同时也要全面的体现郑州市自主创新能力的方方面面，反映对郑州市自主创新能力主要内容的测评，这就要求所构建的区域自主创新评价指标体系必须有足够的涵盖面，力求做到评价指标的完整性，并尽可能地充分利用现有统计年鉴所提供的数据，全面反映郑州市自主创新能力的状况。
（四）可操作性原则
在遵循系统性原则的基础上，评价指标体系的设立应该坚持可操作性的原则，主要包括三个方面的内容，一是数据资料的可获得性，鉴于本文为郑州市的自主创新能力评价，部分指标的数据可能不够全面，在选取指标的同时一定要遵循这一原则，以选取有代表性同时又易获得的数据；二是数据资料可量化；三是评价指标不能过多，应尽可能简化。
二、参考及借鉴的指标体系
（一）区域自主创新能力评价指标体系
傅为忠、韩成艳、刘登峰（2012）以构建区域自主创新能力为基点，综合考虑了宏观、社会和经济环境，并结合中国科技发展战略研究小组的相关研究成果，从5个方面设置了10个二级指标、24个三级指标，一是创新投入能力，包括人力投入和财力投入；二是创新产出能力，包括产业成果和科研成果；三是创新成果转化能力，包括科技合作以及知识和成果转化；四是创新环境支撑能力，包括教育水平和创新载体；五是创新效益，包括经济发展水平和居民收入。
（二）河南自主创新能力指标体系
邱国鑫、张丽叶、邢雁飞（2011）依据自主创新能力内涵，并根据客观性、全面性、有效性及可行性原则，通过对自主创新能力四个主要构成要素的考核，在参考《中国区域创新能力报告》指标体系的基础上，提炼出一套能够较准确地反映河南省自主创新能力的指标体系，一是创新资源的投入能力分为人力资源投入和财力资源投入；二是创新载体的建设能力，也就是创新载体；三是创新环境的保障能力，包括宏观经济环境、劳动者素质、市场环境、知识创造能力；四是创新成果的产出能力，包含专利、科技投入产出综合指标、新产品市场。
三、郑州市自主创新能力评价指标体系构建
（一）指标的选取
评价指标的选取，特别要注意两个问题：一是指标数量的多少，二是指标间的相关性。
评价指标选取的是否合适，直接影响到评价方法的结论。如果选择的指标太少，则可能缺乏必要的代表性，使单个中选指标在总指数中的影响过重，从而产生片面性；如果选择的指标太多，则不仅有指标间的信息重叠问题，更有指标间的相互干扰。所以，评价指标的选取一定要结合具体的专业知识，在充分完成定性分析的基础上，确定恰当的指标内容和指标数量。
（二）指标体系的建立
在参考国内外众多专家学者研究成果的基础上，并结合郑州市的实际情况，同时考虑到数据的可得性，认为区域自主创新体现了创新投入、创新产出、创新绩效和创新环境四个要素，本课题设置了反映郑州市自主创新能力的4个一级指标和12个二级指标，构建了郑州市自主创新能力的评价指标体系。
（三）部分指标的具体解释
（1）创新投入
该指标包含了R&D经费支出占GDP比重、每万人科技项目数、R&D科研人员占从业人员比重。
研究与试验发展（R&D）经费支出情况占GDP比重。R&D经费支出的含义是指在科学技术领域，为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用而迸行的系统的、创造性的活动。R&D经费支出占GDP比重是相对指标，可以反映地区政府进行科技发展的投入能力。公式为：
R&D科研人员占从业人员比重。人才是创新的主体，现代经济的竞争越来越突出地表现为人才的竞争。R&D科研人员占从业人员比重，这个指标能比较客观的反映出一个地区创新能力的人才投入状况。公式为：
（2）创新产出
创新的关键在于能否有效的利用先进技术为自身的创新所用，而衡量创新程度主要看自主创新活动之后的产出。该指标包含了每万人专利授权数、技术合同成交金额和规模以上企业工业增加值占GDP的比重。
每万人专利授权数。专利授权量可以反映该地区对科技成果的原始创新能力，同时它也是衡量一个地区综合实力的重要标志。每万人专利授权数能更好的反应自主创新能力的产出水平。计算公式如下
技术市场成交额。反映了该地区科技成果商业化、产业化水平。
（3）创新绩效
自主创新的目的是实现区域经济的快速发展，而区域经济的快速发展为区域创新提供更好创新硬件环境，所以，创新绩效高，创新能力也高，创新能力高，对于区域的社会环境和经济产生更大的经济绩效。本文所选取的创新绩效指标为人均GDP、第三产业增加值占GDP比重、出口额占全省出口额的比重。
人均GDP。人均GDP作为经济发展阶段的重要指标可以评价一个区域的富裕程度，因此它可以反映创新的经济绩效。
第三产业增加值占GDP的比重。该指标反应了产业结构的转变，是自主创新活动的产出对经济发展的速度和质量的影响。
（4）创新环境
区域创新与环境相互影响、相互作用。区域特有创新环境很大程度决定这当地科学技术体系、专业结构特征以及对创新的影响方式。好的创新环境能够促进区域创新发展，而好的创新环境体现在区域内人员的文化素质、教育投入、融资政策等。该指标包含了人均教育经费、每百万人拥有高等学校数、实际利用外商直接投资额占GDP比重。
每百万人拥有高等学校数。考虑到高等院校是区域自主创新能力主体构成的一部分，承担着培养人才、从事科学研究并传播科学知识和参与科技成果向生产力转化的重任。因此，每百万人拥有高等学校数可以反映郑州市高等院校的规模，是衡量郑州市自主创新能力创新环境的重要指标。具体计算公式如下：
实际利用外商直接投资额占GDP的比重。该指标可以较好反应郑州市对外开放程度以及在国际市场的竞争力。国际化程度越高，竞争越激烈，就需要不断创新，提高效率。计算公式为：
参考文献：
[1]黄鲁成.关于区域创新系统研究内容的探讨[J].科研管理，2000（2）.
[2]周元等.中国区域自主创新研究报告（2006-2007）[M].知识产权出版社，2007（04）.
[3]梅永红，罗晖.“自主创新”是未来中国科学技术发展的必由之路[J].中国科技产业，2004（1）.
[4]甄峰，黄朝永，罗守贵.区域创新能力评价指标体系研究[J].科学管理研究，2000（06）.
[5]支军，王忠辉.自主创新能力测度理论与评估指标体系构建[J].管理世界，2007（05）.