如何破解犯罪定性之迷茫

来源 :中国检察官·经典案例版 | 被引量 : 0次 | 上传用户:sophiechenq
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   内容摘要:刑法的适用关涉人类最宝贵的权利,应当严谨、周密,不应该在一种难以名状的感悟中完成生杀予夺的裁决。有些案件看似简单,实则更容易产生误判,尤其是那些常见犯罪更是如此。本文以当值保安窃取单位财物为例,指出司法实务中的迷茫,揭示混乱的根源,最后在给出笔者观点的同时展示得出该结论的思维路径,以期对整理案件事实的方法,法条与事实对应的逻辑顺序,以及司法职业思维的养成有所裨益。
   关键词:盗窃 占有 职务侵占
   [基本案情]犯罪嫌疑人刘某、曾某、陈某系广东省东莞市厚街镇某鞋厂(个体工商户)保安。2009年6月22日1时许,上述三人值班,经密谋后,由陈某负责看风,刘某、曾某拿了存放在保安室的钥匙,打开四楼仓库与一楼出货通道,并从仓库出货处,通过滑梯通道,将478双塑胶楦头(价值15053.4元)从四楼滑至一楼,正在搬运时被发现,人赃俱获。三名犯罪嫌疑人对犯罪事实供认不讳。
   一、问题的引出
   (一)定性与处理争议
   审查起诉阶段,对本案的讨论出现了两种定性,三种处理意见:
   第一种意见:本案定职务侵占罪。理由:(1)三名保安在夜间对工厂的货物有保管义务。当值保安已经超越了一般的安保职能,正如他们要在夜间每半小时巡逻一次,这实际上是赋予了保安在夜间对工厂货物的保管权利;(2)通往四楼仓库的门锁,以及一楼出货口的铁栅栏门锁,均放置于保安室内,三名保安正是利用职务便利拿了钥匙,打开了从四楼到一楼的运货通道;(3)保安偶尔也帮忙出货,应当视为经手财物,也是具有职务之便的表现。
   处理意见:本案虽系职务侵占行为,但因数额不够20000元起刑点,[1]不构成职务侵占罪,主张绝对不起诉。
   第二种意见:本案定盗窃罪。理由:(1)保安虽拥有钥匙,但并不是职务之便,而是工作之便,因为保安并没有保管货物的职能;(2)保安并没有可供利用的职务之便,保安只承担安保之责而并不承担仓管员的职能。
   处理意见:本案系盗窃行为,鉴于犯罪未遂,主张相对不起诉。
   第三种意见:本案保安职能界定不清,工厂也没有明确规定,是否利用职务之便存在疑问。
   处理意见:本案构成盗窃罪的证据不足,不符合起诉条件,主张存疑不起诉。
   (二)定性之迷茫
   这样一宗看似简单的案件,定性与处理时却陷入了深深的迷茫。(1)忽略主体。刑法规定职务侵占罪的主体是公司、企业或其他单位的人员。本案案发单位系个体工商户,显然不属于上述范畴,即本案涉嫌职务侵占罪的主体不适格。仅此一条,本案就无法构成该罪,讨论中竟无一人提及。(2)恣意联想。本案与职务之便无涉,第一种意见却在这一问题上费尽心力、信马由缰:保安在夜间对工厂货物有保管义务。晚上当值保安已经超越了一般的安保职能,保安巡查仓库等于取得了财物的保管义务;从值班室取得钥匙就是利用了职务之便。如果没有这一职务便利,就拿不到钥匙,没有钥匙就无法打开仓库和出货通道的门,所以保安利用了职务之便;保安有偶尔帮忙出货的行为,应当视为有经手财物的便利,也是具有职务之便的表现。(3)论证不周。第二种意见尽管主张定盗窃罪,但在论证时破而不立,仅简单阐述不构成职务侵占罪,却没有论证如何构成盗窃罪。职务侵占罪与盗窃罪并不是非此即彼的关系,不成立职务侵占罪,并不当然构成盗窃罪。(4)常识迷失。三个保安趁着夜深人静,窃取工厂财物,被当场人赃俱获,且归案后对犯罪事实供认不讳。常言道,“捉贼拿赃”。但凡具备普通生活常识的人,第一反应必定是——偷东西。“人赃俱获”与“供认不讳”足以说明本案的证据确实充分,第三种意见偏偏认为本案构成盗窃罪证据存疑。显然,本案证据没有问题,问题是常识是否还在?(5)错位处断。第三种意见在自我设定无法认定职务侵占罪的前提下,以盗窃罪证据不足存疑不起诉。荒唐的是,本案构成盗窃罪的证据确实充分。
   二、混乱之根源
   事实相同,解读各异。混乱的根源在于司法职业思维的浅薄与科学方法论的缺乏。主要问题如下:
   (一)攻其一点不及其余,思维路径单一
   犯罪有四个构成要件,缺一不可。其实,只要将本案主体拿来与职务侵占罪的主体一对照,即可发现主体不适格,也就不必考虑是否构成职务侵占罪了。然而,第一种意见“专攻”职务之便,并作了充分“论证”,劳而无功。
   (二)没有养成正确的逻辑思维习惯
   我们在判断构成要件符合性时,应当以法定的构成要件为大前提,以具体的事实为小前提,从而得出结论。[2]法定要件的误读,事实整理的偏差,大小前提的倒置,都会使结论“失之毫厘,谬以千里”。分析本案中,无论是对刑法条文本身的认识,事实的整理,还是大小前提顺序的把握都出现了问题,此乃混乱首因。
   1.对刑法规定的构成要件的认识陷入两个误区。(1)忽略财物占有的归属,导致职务侵占罪与盗窃罪的区别点无法厘清。保安为图财而案发,本案属侵犯财产罪,这一点容易判断。是盗窃还是职务侵占呢?两个罪名主观故意都是不法所有,犯罪对象都是财物(职务侵占罪仅针对本单位财物,盗窃罪可以是任何公私财物),犯罪手段都是窃取(职务侵占罪的手段包括窃取),仅凭上述三点势必难以区分。至此,需要更深入一层,追问占有的概念,弄清占有的归属,即谁在事实上支配财物,便可正确区分。如属他人支配之物,则系盗窃。如属自己占有或脱离他人占有之物,则可考虑其它犯罪。就本案而言,涉案财物应首先考虑由事主(工厂老板)占有。(2)对职务侵占罪之职务便利的特定内涵缺乏认识,导致随意扩大解释。职务侵占罪的“职务上的便利”并不泛指一切便利,而有其特定内涵,是基于一定职务,且该职务与单位财物相关联,对单位财物有事实上的控制与支配权。例如:主管、管理、经营、经手单位财物的便利。如果抛开这些,必然导致随意扩大解释,将不具备支配单位财物职责的劳务解释成职务,将对环境的熟悉、容易接近财物等便利解释为职务便利。    2.在事实整理过程中存在两个乱象。(1)重片面轻常识,对保安职责随意界定。保安对单位财物仅有安保之责,并无控制与支配之权。第一种意见正是忽视这一常识,片面抓住夜间巡逻这一细节,随意界定保安职责。该意见第一个支点是保安因夜间巡逻而具有保管财物的义务。实际上,财物的保管义务来源于身份或委托。首先,保安身份产生的职责是安全保卫,其中虽然包括单位财物的安保,但只是其履行职责的必然效果,绝不能与职务侵占罪所指的管理义务混同。其次,本案没有任何证据显示三名保安曾受委托保管财物。以上两点具备其一,保管义务不能成立。(2)重表象轻实质,对“取用钥匙”进行形式的事实整理。第一种意见论证职务之便的第二个支点是取用钥匙,钥匙被认为是保管财物的象征,利用职务之便的“铁证”。其实,本案中的钥匙仅仅是一个可替代工具,除了它还有许多替代手段可以打开通道,钥匙与职务之便毫无关联。
   3.大小前提倒置,法条与事实随意对应。根据罪刑法定原则,必须先考虑刑法规定(大前提),然后再审视现实中某行为(小前提)是否构成犯罪。唯如此,才是判断构成要件符合性的正确路径。否则,入罪将变得随心所欲,正确定罪将沦为空谈。第一种意见存在两个错误:一是大小前提倒置,事先随意确定保安的行为属于职务侵占,而我国刑法规定了职务侵占罪,所以该行为应当以职务侵占罪定罪处罚;二是全然不顾涉案主体是否适格?职务侵占罪之职务便利的特定内涵是什么?法条与事实的对应全凭想当然。
   (三)错误适用存疑不起诉,罔顾正义
   我国《刑事诉讼法》与相关司法解释对存疑不起诉的适用条件均作出明确规定,其核心在于证据存疑。前已述,本案认定盗窃罪的证据确实充分。至于本案保安有无可供利用的职务便利,以及本案是否涉嫌职务侵占,这些正是需要办案人员调动智识、经验与理性去进行判断的。我们不能因为自己不善于澄清事实,而在遇到无法判断时就来一个“存疑不起诉”。最大的逻辑错位是,无法认定职务侵占罪,却以盗窃罪存疑不起诉。这就如同明明是甲患了病,却让健康的乙吃药。这就不仅仅是误诊误判,而是对公平正义的严重背离。
   三、犯罪定性判断之正确路径
   正确定性有两大前提,一是准确的事实整理,二是事实与法条恰当的对应。本案涉及盗窃与职务侵占两个罪名的争议,以下从明晰法条特定内涵入手,对照案件事实,对本案不构成职务侵占罪进行否定分析。再遵循同样的思维路径,论证本案构成盗窃罪。
   (一)本案不构成职务侵占罪
   1.明晰职务侵占罪中职务之便的特定内涵。《刑法》第271条规定的职务侵占罪,理解为“公司、企业、单位人员贪污罪”更确切。[3]该条规定的“职务上的便利”也并不泛指一切职务上的便利,而是有其特定的内涵,它是与职务相对应,是针对职务与单位财物的关系而言的,具体表现为主管、管理、经营、经手单位财物的便利。[4]主管,是指对单位财物有调拨、安排、使用、决定的权力;管理,是指具有决定、办理、处置某一事务的权力,并由此权力而对人事、财物产生一定的制约和影响。如出纳员管理现金、会计管理账目、仓库管理员管理物资等;经营,是指利用单位资财进行以增值或生息为目的的工业、商业等活动;经手,是指因工作需要在一定时间内控制单位的财物,包括因工作需要合法持有单位财物的便利,而不包括因工作关系熟悉作案环境、容易接近单位财物等方便条件。
   2.逐条对照,判断本案根本不存在职务之便。根据上述职务之便的四种情形,刘某等三名保安窃取本厂财物的行为,明显不属于主管、经营之情形。那么,是否属于管理、经手两种情形呢?答案也是否定的。(1)尽管当班保安负有夜间巡查之职责,但并不意味着他们对工厂财物有管理、经手的职权。因为,无论是管理还是经手,均要求行为人对单位财物具有相对独立的支配权,而保安没有上述权力,单位财物仅仅是保安提供劳务保护的对象,仅此而已。(2)钥匙存放于保安室,仅能表明保安具备因工作关系熟悉作案环境、容易接近单位财物等方便条件。保管钥匙并不当然取得了单位财物的保管权。如:装修工通常也保管主人的钥匙,但他并不因此获得主人财物的保管权。(3)保安使用了钥匙,打开了运货通道,不等于保安利用了职务之便。钥匙并不当然象征着管理或经手的权利,它只是用于作案的工具。正如偷了别人的银行卡并不涉嫌犯罪,而用偷来的卡去银行取钱才是盗窃。窃取行为才是本案的关键,钥匙只是一个辅助性工具,没有它,行为人可以采用许多其它的替代方式得逞。将钥匙与职权轻率地建立联系,有失牵强。(4)保安虽偶尔充当出货的帮手,但并不能于保安就此取得了经手权,更何况案发当时三名保安并非处在履行出货“职务”之中。
   3.主体不适格、数额未达到起刑点。前论有提及,不再赘述。
   (二)本案构成盗窃罪
   盗窃罪,是指以不法所有为目的,窃取公私财物数额较大,或者多次窃取公私财物的行为。本罪侵犯的对象是他人占有的财物。占有,是指人对财物事实上的支配、管理状态。从涉案财物的权属、被放置的场所及所处的状态来看,系厂主占有,即由厂主事实上支配财物。相对三名保安而言,系他人占有。本罪的行为是窃取他人财物。窃取是指违反占有人的意思,排除其对财物的占有,将财物转移给自己或者第三者占有。本案三名保安以不法所有为目的,共同窃取数额较大的单位财物,其行为均构成盗窃罪,且因意志以外的原因未得逞。
   处理建议:本案系盗窃罪,犯罪未遂,考虑作相对不起诉。
   (三)小结
   本案是一宗简单常见的盗窃案,迷茫的背后暴露出司法职业思维与科学方法论的极度缺乏。准确的事实整理以及事实与法条恰当的对应,不仅是正确定性的前提,也是一个司法者必备的素质。准确的事实整理,在于抓住实行行为的本质。唯如此,才能不为表象所惑,不为枝节所扰,对事实作出恰如其分的概括;事实与法条恰当的对应,在于对法条的透彻掌握而不是一知半解,在于大小前提正确的逻辑顺序而不是随心所欲。司法职业思维的养成,不仅要求精准透彻的法条掌握,更要有智识、经验、阅历的累积,这都要在个案办理中逐年沉淀,别无它途。
  注释:
   [1]参见2006年广东省高级人民法院发布的《关于办理公司、企业或者其他单位的工作人员职务侵占、受贿、挪用资金等刑事犯罪案件适用法律若干问题的座谈会纪要》。
   [2]张明楷:《刑法分则的解释原理》,中国人民大学出版社2004年版,第100页。
   [3]张明楷:《刑法学》法律出版社2003年版,第785页。
   [4]同[3],第909页。
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