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【摘 要】工程项目建设概算超估算、预算超概算、结算超预算的“三超”现象严重，运用价值工程理论优化设计对工程投资进行控制，对减少工程建设投资浪费和促进企业经营发展有着深远的现实意义。
【关键词】优化设计；价值工程；投资控制
1. 项目施工阶段以优化设计为手段进行投资控制的背景
（1）莱钢特殊钢系统产品技术升级改造项目是莱钢的重点建设项目，是在钢铁行业不景气，市场形势严峻，资金严重紧张的情况下，实施的生命线工程。
（2）项目建设全过程控制投资尤为重要。以往，工程项目建设概算超估算、预算超概算、结算超预算的“三超”现象严重，研究工程投资控制对减少工程建设投资浪费和促进企业经营发展有着深远的现实意义。莱钢特殊钢系统产品技术升级改造项目在建设方面积极推行制度改革，加大对投资决策阶段、设计阶段、招投标阶段和建设实施阶段的管控力度。通过对项目建议书和可行性研究阶段的有效控制与管理，严控投资估算的审批程序，投资规模得到了有效控制，设计阶段通过限额设计，使设计概算超投资估算的现象得到基本控制，采取多渠道有效途径合理降低工程造价是摆在面前的主要任务。
（3）积极开展优化设计工作，变事后控制为事前控制，使项目建设在保证工程质量和满足使用功能的前提下，实现了工程质量、投资、功能共赢的目的，项目投资控制取得显著效果。
2. 项目施工阶段优化设计投资控制管理的主要做法
优化设计是以系统工程理论为基础，应用现代数学方法对工程设计方案、设备选型、参数匹配、效益分析等方面进行最优化。是控制造价的一种有效方法，其目的是论证拟采用的方案设计技术上是否可行、功能上是否满足需要、经济上是否合理、使用上是否安全。优化设计通常是通过数学模型进行并最终完成的，他是控制投资的重要措施。优化设计不仅可以选择出最佳的设计方案，提高工程质量，而且能够有效地控制工程建设投资。施工阶段进行优化设计就是对以确定的建设方案、施工图设计进行再优化。
2.1 构建组织机构。
为了有效开展工作，确保管理目标的实现。组建了土建组、机械设备组、运行保障组三个专业组，各专业组都有使用单位技术人员、设计人员、项目部管理人员、施工技术人员四个层次的人员为组员构成。针对生产工艺方案的选择、技术先进性、建筑材料选用、结合现场施工方案的可行性等开展施工前的设计再优化。
2.2 优化设计控制投资的原则。
（1）处理好经济和理性与技术先进性的关系。
经济和理性要求工程造价尽可能低。如果一味地追求经济效果，则可能导致项目的功能水平偏低，无法满足使用要求，但若在技术先进行上执着地追求尽善尽美，则可能出现工程造价偏高的现象。因此，技术先进性与经济和理性这一矛盾不可分离，这就要求我们要在满足使用要求的前提下，尽可能降低工程造价；而在资金有限制的情况下，尽力充分发挥有效资金的利用率，提高项目功能水平。
（2）兼顾建设与使用。
工程建设过程中，造价的变化，又会影响将来使用成本。盲目优化设计方案，简化工艺，有可能造成运行成本的提高；降低造价的结果必然建造质量得不到保障，最终导致使用过程中的维修费用的提高。所以在优化设计时应高度重视，兼顾建设过程和使用过程，力求项目全寿命费用最低。
（3）兼顾近期与远期的要求。
工程建成后，会在很长的时间内发挥作用。如果按照目前的要求设计施工，在不远的将来，可能出现由于项目功能水平无法满足需要而重新建造的情况。如果按照未来的需要设计施工，又会出现由于功能水平过高而资源闲置浪费的想象，所以要兼顾近期和远期的要求，合理选择项目的功能水平。同时也根据远景发展需要，适当留有余地。
2.3 优化设计控制投资的方法。
2.3.1 运用技术经济效果的综合评价法优化设计。
对方案进行技术经济分析时，主要应突出主要评价指标，分清主次，权衡其重要性程度的大小。一般程序为：
（1）列出方案共同的具有可比性的各项指标。
（2）根据方案各项指标的效果进行量化打分。
（3）引入相对权重系数，以考虑各项指标在方案评价中的地位和作用，正确反映各项指标的主次。
（4）把不同的计量单位的指标转化为无纲的综合评分。其计算公式为：C=∑ciwi，式中C为方案综合评分值，ci为方案第i个评价指标的的分值，wi为方案第i个评价指标的权重。
（5）根据综合评分结果评价方案的优劣，并提出提高方案技术经济效果的途径。
2.3.2 运用价值工程理论优化设计。
价值工程又叫价值分析，是一门技术与经济相结合的现代化管理科学。它通过对产品的功能分析，研究如何以最低的成本去实现产品的必要功能。因此，价值工程是研究如何在提高功能的同时不增加成本，或在降低成本的同时不影响功能，把提高功能和降低成本统一在最佳方案之中。基本公式为：
价值=功能∕费用
价值工程的工作步骤如下：
（1）选择研究对象。
（2）收集有关资料、数据。
（3）进行功能系统分析，功能评价。
（4）方案创新，提出各种不同的实现功能方案。
（5）方案评价，从技术经济等方面综合评价各种方案达到预定目标的可能性。
（6）提案编写，将选出的方案及有关资料编写成册。
（7）进行方案实施并进行跟踪检查。
（8）成果评价。
3. 施工阶段投资控制管理实施的效果
莱钢特殊钢系统产品升级技术改造项目管理人员对工程项目各主要工序功能、投资概算进行分析，提出了以功能分析为基础，以控制建设规模和方便运营管理为导向的设计优化方案，在各工序功能、生产效率、产品性能、储运要求等分析的基础上，通过基本功能的设施分解分析，经过功能模块化设计既满足了各主要工序间的生产工艺需求，又有效地控制了建设规模及投资，可有效降低工程造价。
【关键词】优化设计；价值工程；投资控制
1. 项目施工阶段以优化设计为手段进行投资控制的背景
（1）莱钢特殊钢系统产品技术升级改造项目是莱钢的重点建设项目，是在钢铁行业不景气，市场形势严峻，资金严重紧张的情况下，实施的生命线工程。
（2）项目建设全过程控制投资尤为重要。以往，工程项目建设概算超估算、预算超概算、结算超预算的“三超”现象严重，研究工程投资控制对减少工程建设投资浪费和促进企业经营发展有着深远的现实意义。莱钢特殊钢系统产品技术升级改造项目在建设方面积极推行制度改革，加大对投资决策阶段、设计阶段、招投标阶段和建设实施阶段的管控力度。通过对项目建议书和可行性研究阶段的有效控制与管理，严控投资估算的审批程序，投资规模得到了有效控制，设计阶段通过限额设计，使设计概算超投资估算的现象得到基本控制，采取多渠道有效途径合理降低工程造价是摆在面前的主要任务。
（3）积极开展优化设计工作，变事后控制为事前控制，使项目建设在保证工程质量和满足使用功能的前提下，实现了工程质量、投资、功能共赢的目的，项目投资控制取得显著效果。
2. 项目施工阶段优化设计投资控制管理的主要做法
优化设计是以系统工程理论为基础，应用现代数学方法对工程设计方案、设备选型、参数匹配、效益分析等方面进行最优化。是控制造价的一种有效方法，其目的是论证拟采用的方案设计技术上是否可行、功能上是否满足需要、经济上是否合理、使用上是否安全。优化设计通常是通过数学模型进行并最终完成的，他是控制投资的重要措施。优化设计不仅可以选择出最佳的设计方案，提高工程质量，而且能够有效地控制工程建设投资。施工阶段进行优化设计就是对以确定的建设方案、施工图设计进行再优化。
2.1 构建组织机构。
为了有效开展工作，确保管理目标的实现。组建了土建组、机械设备组、运行保障组三个专业组，各专业组都有使用单位技术人员、设计人员、项目部管理人员、施工技术人员四个层次的人员为组员构成。针对生产工艺方案的选择、技术先进性、建筑材料选用、结合现场施工方案的可行性等开展施工前的设计再优化。
2.2 优化设计控制投资的原则。
（1）处理好经济和理性与技术先进性的关系。
经济和理性要求工程造价尽可能低。如果一味地追求经济效果，则可能导致项目的功能水平偏低，无法满足使用要求，但若在技术先进行上执着地追求尽善尽美，则可能出现工程造价偏高的现象。因此，技术先进性与经济和理性这一矛盾不可分离，这就要求我们要在满足使用要求的前提下，尽可能降低工程造价；而在资金有限制的情况下，尽力充分发挥有效资金的利用率，提高项目功能水平。
（2）兼顾建设与使用。
工程建设过程中，造价的变化，又会影响将来使用成本。盲目优化设计方案，简化工艺，有可能造成运行成本的提高；降低造价的结果必然建造质量得不到保障，最终导致使用过程中的维修费用的提高。所以在优化设计时应高度重视，兼顾建设过程和使用过程，力求项目全寿命费用最低。
（3）兼顾近期与远期的要求。
工程建成后，会在很长的时间内发挥作用。如果按照目前的要求设计施工，在不远的将来，可能出现由于项目功能水平无法满足需要而重新建造的情况。如果按照未来的需要设计施工，又会出现由于功能水平过高而资源闲置浪费的想象，所以要兼顾近期和远期的要求，合理选择项目的功能水平。同时也根据远景发展需要，适当留有余地。
2.3 优化设计控制投资的方法。
2.3.1 运用技术经济效果的综合评价法优化设计。
对方案进行技术经济分析时，主要应突出主要评价指标，分清主次，权衡其重要性程度的大小。一般程序为：
（1）列出方案共同的具有可比性的各项指标。
（2）根据方案各项指标的效果进行量化打分。
（3）引入相对权重系数，以考虑各项指标在方案评价中的地位和作用，正确反映各项指标的主次。
（4）把不同的计量单位的指标转化为无纲的综合评分。其计算公式为：C=∑ciwi，式中C为方案综合评分值，ci为方案第i个评价指标的的分值，wi为方案第i个评价指标的权重。
（5）根据综合评分结果评价方案的优劣，并提出提高方案技术经济效果的途径。
2.3.2 运用价值工程理论优化设计。
价值工程又叫价值分析，是一门技术与经济相结合的现代化管理科学。它通过对产品的功能分析，研究如何以最低的成本去实现产品的必要功能。因此，价值工程是研究如何在提高功能的同时不增加成本，或在降低成本的同时不影响功能，把提高功能和降低成本统一在最佳方案之中。基本公式为：
价值=功能∕费用
价值工程的工作步骤如下：
（1）选择研究对象。
（2）收集有关资料、数据。
（3）进行功能系统分析，功能评价。
（4）方案创新，提出各种不同的实现功能方案。
（5）方案评价，从技术经济等方面综合评价各种方案达到预定目标的可能性。
（6）提案编写，将选出的方案及有关资料编写成册。
（7）进行方案实施并进行跟踪检查。
（8）成果评价。
3. 施工阶段投资控制管理实施的效果
莱钢特殊钢系统产品升级技术改造项目管理人员对工程项目各主要工序功能、投资概算进行分析，提出了以功能分析为基础，以控制建设规模和方便运营管理为导向的设计优化方案，在各工序功能、生产效率、产品性能、储运要求等分析的基础上，通过基本功能的设施分解分析，经过功能模块化设计既满足了各主要工序间的生产工艺需求，又有效地控制了建设规模及投资，可有效降低工程造价。