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业务外包是指公司将日常经营中的部分业务和工作委托给本公司以外的第三方专业服务公司或其他经济组织（以下简称外包商）完成的经营行为，外包人员是外包商所雇佣的从事与本公司相关业务的人员，外包及外包人员风险管理的好壞直接影响到外包商提供服务的质量，因此外包及外包人员风险管理对于支撑企业高质量发展来说意义重大。
一、对外包及外包商的风险管理
（一）明确内部各部门管理职责界面。
1.明确战略部统筹管理部门，制定组织制定组织架构、流程、运营模式新增或者变化方案，对外包合同进行法律审核，指导公司所属各单位开展外包法律风险防范工作。
2.各业务部门负责组织所属条线业务外包的管理与实施，确定外包业务范围及方式、交付内容验收管理，费用结算稽核及评估管理，支撑指导外包商制定岗位编制依据。
3.财务部负责整体预算管控，统一业务外包费用专用列账科目，制定报账规范及流程，监督规范执行。
4.采购部负责制定合作方招募程序、招投标规范;定期组织供应商质量评估。
5.审计部负责外包人员、费用和流程执行规范，审计费用准确规范、大额增长或偏差，审计相关系统数据维护完整准确。
（二）外包商采购管理。外包供应商集约管理，每两年统一组织开展外包商招标工作，做好外包商评估管理，实现外包商动态管理。
1.外包商合作后评估周期为每年进行一次，按照采购确定的评估指标对项目进行评估打分，确保外包商合作后评估结果的客观性与公正性。对评级较高外包商，提供较好外包份额，对执行偏差较大的供应商，通过约谈、督办等手段提高外包商产品和服务质量。
2.外包商提前退出。
外包商出现下列情形之一的，可提前终止外包协议/合同
（1）违反有关法律、法规以及政府监管部门规定;
（2）安全生产管理不善，造成重大人员伤亡事故;
（3）服务质量差，连续3个月考核不达标;
（4）遭用户投诉，造成严重不良后果;
（5）有意诋毁企业形象、产品形象;
（6）发生重大信息安全事故、泄密事故;
（7）其他双方合同约定的事项。
（三）外包商风险管理。
1.各业务部门加强外包商监督管理，防止外包商因短期利益而损害企业的长远发展。
2.公司各项规章制度不直接适用于外包商，外包商应完善本公司具体管理制度。
3.公司各业务部门、人力资源部避免对外包人员进行直接管理，杜绝形成事实用工，外包商与外包人员的劳动纠纷事件，由外包商自行解决。
4.外包商外包人员的工作证或上岗证等工作证件、考勤记录、岗位评价、评优选先、绩效评估激励、工资福利支付凭证等，均由外包商统一办理或发布通知。
5.不以公司名义直接出具涉及外包商外包人员的人事关系文件材料，如：岗位聘任通知、工作调动通知、解除劳动合同通知、奖惩通知等，也不直接参与外包用工争议的处理，如调解、和解、仲裁、诉讼以及支付经济补偿等。
6.外包商应妥善保管与外包人员建立劳动关系的凭证，如劳动合同复印件、外包人员招工登记表、外包人员清单、外包人员人事档案等。
二、外包商管理工作机制及考核
（一）建立日常工作月报和半年通报工作机制，业务部门按月通报外包商的业务完成情况，统筹管理部门半年通报外包管理工作开展情况。
（二）对外包商日常管理工作纳入相关部门年度绩效考核，发生重大业务外包管理事故的，取消责任人年度评先选优资格。
（三）管理问责。对违反劳动用工管理规定的部门及外包商，给公司造成用工风险或经济损失的单位和个人，责令限期整改并对相关责任人及直接领导进行问责。
三、外包商对外包人员的管理。外包商对外包人员的管理应从选育用留的几个方面规范
（一）外包人员定员定编。按照总量管控，能效提升的原则进行管控，通过人员结构优化、流程优化，细化定编标准，提高外包人员使用效率，加强费用效率和人员单产效能分析。
（二）外包人员用工审批及招聘。外包商在其用工总量计划内，按照相关岗位定编要求，符合岗位任职条件的人员，发起外包人员用工需求，经外包商单位内部逐级审核后，由外包商办理用工手续、录入IT系统。
（三）外包人员的招聘。外包商应遵循公开透明、公平公正，人岗匹配、择优录用，科学规范、集体决策的原则，由外包商确定招聘方案，发布招聘信息，组织报名，对应聘人员进行资格审查，对应聘人员进行甄选和体检。
（四）外包人员岗位变动。外包商应保证自己员工队伍的稳定，按照外包商的岗位管理流程，做好岗位变动和职业发展晋升记录，如有岗位变动应及时通知公司。
（五）外包人员培训及岗位认证管理。外包商对外包人员的培训应以支撑发展、为员工成长赋能为宗旨，以提高外包人员综合素质为目标，外包商也可委托外单位为其外包人员培训，做好培训的组织、管理和评估;外包商组织外包人员岗前培训，外包人员培训合格后方能上岗。
（六）外包人员薪酬保险管理。外包商根据外包业务特点，制定外包商的薪酬分配和管理制度，外包商在其薪酬模型基础上，做好外包商外包人员的业务薪酬测算，制定薪酬分配方案;外包商应按月及时发放外包人员薪酬，并将薪酬发放情况上墙公示;外包商按照法律法规足额及时缴纳外包人员各类社会保险;
（七）外包人员绩效管理应坚持业绩导向，价值引领、公平公正、责任到人;外包人员月度和年度绩效考核结果应进行公示。
（八）外包人员退出。外包商根据外包人员单产效率分析、绩效考核结果分析，违反法律法规或公司规章制度等情况，制定外包商人员退出管理办法。外包商外包人员退出按照其审批程序，由外包商办理离职手续。
（九）外包用工信息管理。外包商应加强外包人员信息化管理，）外包人员信息录入入IT平台，外包商按月及时动态维护;每月IT平台将需要新增、删除人员信息推送至各级业务部门;外包人员薪酬数据由外包商录入IT系统。
（十）外包用工效能评估及分析。外包商做好智慧人力能力输出的应用，按照其外包人员效率评估模型、标杆及目标，常态化开展通报、分析及定点帮扶，提升人员效率。
（十一）外包人员风险管理。公司各项规章制度不直接适用于外包用工，外包公司应完善本公司具体的管理制度;外包人员的工作证或上岗证等工作证件、考勤记录、工资福利支付凭证等，均由外包公司统一办理或发布通知;不以公司名义直接出具涉及外包人员的人事关系文件材料;外包公司应妥善保管与外包人员建立劳动关系的凭证，如劳动合同复印件、外包人员清单、外包人员人事档案等。
一、对外包及外包商的风险管理
（一）明确内部各部门管理职责界面。
1.明确战略部统筹管理部门，制定组织制定组织架构、流程、运营模式新增或者变化方案，对外包合同进行法律审核，指导公司所属各单位开展外包法律风险防范工作。
2.各业务部门负责组织所属条线业务外包的管理与实施，确定外包业务范围及方式、交付内容验收管理，费用结算稽核及评估管理，支撑指导外包商制定岗位编制依据。
3.财务部负责整体预算管控，统一业务外包费用专用列账科目，制定报账规范及流程，监督规范执行。
4.采购部负责制定合作方招募程序、招投标规范;定期组织供应商质量评估。
5.审计部负责外包人员、费用和流程执行规范，审计费用准确规范、大额增长或偏差，审计相关系统数据维护完整准确。
（二）外包商采购管理。外包供应商集约管理，每两年统一组织开展外包商招标工作，做好外包商评估管理，实现外包商动态管理。
1.外包商合作后评估周期为每年进行一次，按照采购确定的评估指标对项目进行评估打分，确保外包商合作后评估结果的客观性与公正性。对评级较高外包商，提供较好外包份额，对执行偏差较大的供应商，通过约谈、督办等手段提高外包商产品和服务质量。
2.外包商提前退出。
外包商出现下列情形之一的，可提前终止外包协议/合同
（1）违反有关法律、法规以及政府监管部门规定;
（2）安全生产管理不善，造成重大人员伤亡事故;
（3）服务质量差，连续3个月考核不达标;
（4）遭用户投诉，造成严重不良后果;
（5）有意诋毁企业形象、产品形象;
（6）发生重大信息安全事故、泄密事故;
（7）其他双方合同约定的事项。
（三）外包商风险管理。
1.各业务部门加强外包商监督管理，防止外包商因短期利益而损害企业的长远发展。
2.公司各项规章制度不直接适用于外包商，外包商应完善本公司具体管理制度。
3.公司各业务部门、人力资源部避免对外包人员进行直接管理，杜绝形成事实用工，外包商与外包人员的劳动纠纷事件，由外包商自行解决。
4.外包商外包人员的工作证或上岗证等工作证件、考勤记录、岗位评价、评优选先、绩效评估激励、工资福利支付凭证等，均由外包商统一办理或发布通知。
5.不以公司名义直接出具涉及外包商外包人员的人事关系文件材料，如：岗位聘任通知、工作调动通知、解除劳动合同通知、奖惩通知等，也不直接参与外包用工争议的处理，如调解、和解、仲裁、诉讼以及支付经济补偿等。
6.外包商应妥善保管与外包人员建立劳动关系的凭证，如劳动合同复印件、外包人员招工登记表、外包人员清单、外包人员人事档案等。
二、外包商管理工作机制及考核
（一）建立日常工作月报和半年通报工作机制，业务部门按月通报外包商的业务完成情况，统筹管理部门半年通报外包管理工作开展情况。
（二）对外包商日常管理工作纳入相关部门年度绩效考核，发生重大业务外包管理事故的，取消责任人年度评先选优资格。
（三）管理问责。对违反劳动用工管理规定的部门及外包商，给公司造成用工风险或经济损失的单位和个人，责令限期整改并对相关责任人及直接领导进行问责。
三、外包商对外包人员的管理。外包商对外包人员的管理应从选育用留的几个方面规范
（一）外包人员定员定编。按照总量管控，能效提升的原则进行管控，通过人员结构优化、流程优化，细化定编标准，提高外包人员使用效率，加强费用效率和人员单产效能分析。
（二）外包人员用工审批及招聘。外包商在其用工总量计划内，按照相关岗位定编要求，符合岗位任职条件的人员，发起外包人员用工需求，经外包商单位内部逐级审核后，由外包商办理用工手续、录入IT系统。
（三）外包人员的招聘。外包商应遵循公开透明、公平公正，人岗匹配、择优录用，科学规范、集体决策的原则，由外包商确定招聘方案，发布招聘信息，组织报名，对应聘人员进行资格审查，对应聘人员进行甄选和体检。
（四）外包人员岗位变动。外包商应保证自己员工队伍的稳定，按照外包商的岗位管理流程，做好岗位变动和职业发展晋升记录，如有岗位变动应及时通知公司。
（五）外包人员培训及岗位认证管理。外包商对外包人员的培训应以支撑发展、为员工成长赋能为宗旨，以提高外包人员综合素质为目标，外包商也可委托外单位为其外包人员培训，做好培训的组织、管理和评估;外包商组织外包人员岗前培训，外包人员培训合格后方能上岗。
（六）外包人员薪酬保险管理。外包商根据外包业务特点，制定外包商的薪酬分配和管理制度，外包商在其薪酬模型基础上，做好外包商外包人员的业务薪酬测算，制定薪酬分配方案;外包商应按月及时发放外包人员薪酬，并将薪酬发放情况上墙公示;外包商按照法律法规足额及时缴纳外包人员各类社会保险;
（七）外包人员绩效管理应坚持业绩导向，价值引领、公平公正、责任到人;外包人员月度和年度绩效考核结果应进行公示。
（八）外包人员退出。外包商根据外包人员单产效率分析、绩效考核结果分析，违反法律法规或公司规章制度等情况，制定外包商人员退出管理办法。外包商外包人员退出按照其审批程序，由外包商办理离职手续。
（九）外包用工信息管理。外包商应加强外包人员信息化管理，）外包人员信息录入入IT平台，外包商按月及时动态维护;每月IT平台将需要新增、删除人员信息推送至各级业务部门;外包人员薪酬数据由外包商录入IT系统。
（十）外包用工效能评估及分析。外包商做好智慧人力能力输出的应用，按照其外包人员效率评估模型、标杆及目标，常态化开展通报、分析及定点帮扶，提升人员效率。
（十一）外包人员风险管理。公司各项规章制度不直接适用于外包用工，外包公司应完善本公司具体的管理制度;外包人员的工作证或上岗证等工作证件、考勤记录、工资福利支付凭证等，均由外包公司统一办理或发布通知;不以公司名义直接出具涉及外包人员的人事关系文件材料;外包公司应妥善保管与外包人员建立劳动关系的凭证，如劳动合同复印件、外包人员清单、外包人员人事档案等。