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【摘要】2013年9月29日，上海自由贸易实验区正式挂牌成立。上海自贸区的创建引发了我国经济界对负面清单管理模式的极大关注与思考，而对于负面清单科学运用与把握将对我国整个经济的发展产生重大而深远的影响。本文以上海自贸区为例，立足于负面清单管理模式的产生与使用状况，简要分析负面清单管理模式的推广可能给我国经济发展带来的影响。
【关键词】上海自贸区 负面清单 深化改革 经济环境 金融监管
一、前言
负面清单也被称作“黑名单”，列明了企业不能投资的领域和产业，也就是说，凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施等方面的管理限制措施，均以清单方式列明。作为一项“舶来品”，其在海外已被广泛应用于金融、国际贸易等各行各业。对于我国而言，负面清单管理模式的引入是我国改革开放的一项新举措，为我国持续深化改革注入新鲜血液。
负面清单最早产生于1994年北美自由贸易区各个成员国，由于其在国际贸易中产生了重要的积极影响，不久便风靡全球。到目前为止，世界上已有77多个国家采用这种外资管理模式。随着负面清单管理模式运用范围的不断扩大，负面清单与准入前国民待遇一起代表了未来外资引入方式的一种发展趋势。尽管负面清单在世界上已被广泛认可，然而在中国，负面清单管理模式的应用还处于起步阶段。2013年9月，中国上海自贸区正式成立，自由贸易试验区的主要实施负面清单管理模式，这标志着负面清单模式在中国试行。中国政府的这一重要举措，表明了我国深化改革开放的决心和与时俱进的信心，同时也传递了中国政府转变外商投资的管理思路和管理方式的重要信号。上海建设负面清单管理模式的自由贸易区的新闻公布后，立即引起了社会各界的广泛关注。负面清单管理模式无疑会给我国带来多方面的机遇和挑战，探索负面清单管理模式在中国的应用和推广，并对它有更多前瞻性的认识，从而使负面清单管理模式给我国带来更多的利益，是我国各界人士的重要使命。
二、负面清单对中国经济的积极影响
负面清单管理模式的引入，有利于简化外资融入我国的程序，增加了外资融入之后的确定性，增加了外国投资者对我国投资的信心。此外，我国引入负面清单管理模式，进一步拉近了与世界先进经济管理模式的距离，并给我国社会经济发展尤其是招商引资带来多方面的好处。
（一）深化经济改革，推进我国市场经济体制建设
我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。随着三十多年的改革，我国已初步实现由计划经济向市场经济的转变，开放力度一步步加大。然而，我国改革开放事业早步入深水区，经济红利在逐年减少，招商引资已经成为各级政府的最重要工作。在外资的管理方面，我国的管理体制和开放力度还有待进一步加大。目前，我国广大地区正在施行的正面清单，极大地限制了外资的自由流动，抑制了一些外国投资者的积极性。上海自贸区公布的负面清单管理模式，完善了市场经济体制建设的相关法律，外资所能进入我国的领域和行业将会被逐步扩大和完善，无疑缩短了同发达国家在相关方面的差距，并将极大地推动社会投资自由化和多样化，减少地方保护主义，从而更好的促进中国市场经济的发展。
（二）改革管理理念，明确新时期政府的职能定位
负面清单是一项重要的行业指标，能科学的判断出一个国家是否有资格享有准入前国民待遇。对于中国政府来说，负面清单管理模式的采用第一次明确了政府职责，这对于政府的管理理念是一个巨大的革新。而且，该模式所推行的“非禁即行”，让企业家积极创新决定投资哪些领域或行业，科学的完善了我国社会主义的改革理念。自贸区的试行只是一小步，但对于政府的管理理念和改革进程而言却是一大步，这是我国政府管理模式方面的一个革命性变化。以往繁杂的审批程序，增大了政府部门的寻租空间，对外资引进的效率低下，不利于资源的有效配置。通过负面清单的引入，使得政府管理得以真正的简政放权，让市场来调配资源，使得社会资源得到更为有效合理的使用。
（三）培养创新思维，增强我国经济的国际竞争力
众所周知，引进外资和先进的管理技术，对一国的经济发展有重要的影响。采取积极措施引进外资，是各国尤其是发展中国家的重要任务。我国在引进来方面取得了丰硕的成果，使得我国在国际投资和国际贸易领域成为仅次于美国的世界第二大经济体。然而，近年来随着2008年金融风暴的延续，加上国外对我国崛起的担忧，很多国家都有限制中国或者与中国竞争外商投资的思想。我国在引进外资方面面临的实际障碍，致使我国在引进外资的优惠政策的空间很难扩大。在此背景下，负面清单管理模式的引入将是我国迎接外资竞争、打破外资限制并实现外商投资再次大量提升的最好捷径。
二、负面清单对中国经济的消极影响
（一）政府管制锐减，金融监管难度增大
从审批制到备案制的改革，放宽了外资融入我国的限制。但由于实行负面清单管理模式，政府管制务必减少，金融活动更加自由和多样，一些不法资金就极有可能用于一些危害我国经济安全的活动。因此，在外资宽进之后，我国相关金融监管部门必须实现对投资流向与用途的全程监管，逐步完成我国由前期审批到后期监管的工作重心的转变，推动自贸区和我国经济的可持续发展。
（二）国际纷争增加，政府处理难度骤增
尽管负面清单的管理模式有助于我国经济模式与世界发达国家接轨，然而由于负面清单以国民待遇、最惠国待遇是否相符为判断准入的标准，当国外投资者认为其在东道国受到不公平对待时，可能会向国际法庭申请仲裁，这种举措无疑会给我国政府带来繁杂的国际争端。此外，由于我国政府缺乏处理相关国际纠纷的经验，再加上以美国为首的西方资本主义国家对我国有政治抵触，自贸区内负面清单的实践，极大的考验着我国政府的外资管理能力和国际争端处理能力。
（三）配套服务欠缺，法律体系匹配度低
负面清单的管理模式要求有与之相匹配的法律体系。然而，由于我国经济体制改革正处于起步阶段，许多管理体制不健全，比如上海自贸区的建设，就缺乏成熟的市场经济体制和完善的法律体系，不能为引进外资和金融活动提供支撑。此外，自贸区的建立要与国际接轨，那么我国的这些与国际经济发展的众多法律法规就需要进行整理、修改，继而适应我国的经济发展现状和国际贸易、投资的发展趋势，这关系到政府部门能不能真正做到简政放权、自贸区能不能成功运行、我国改革开放能不能进一步推进，因此，我国自贸区的建设任重而道远。
参考文献
[1]张波.美韩FTA对中国对外贸易的正负效应分析[J].国际经济合作，2007.（08）.
[2]李巍.美欧自贸区：会逼中国“二次入世”吗？[J].中国经济周刊，2013.（06）.
[3]龚柏华.中国（上海）自由贸易试验区外资准入“负面清单”模式法律分析[J].世界贸易组织动态与研究，2013.（11）.
作者简介：王鹏（1992-），男，汉族，山东淄博人，西北师范大学经济学院，统计学专业。
【关键词】上海自贸区 负面清单 深化改革 经济环境 金融监管
一、前言
负面清单也被称作“黑名单”，列明了企业不能投资的领域和产业，也就是说，凡是针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符的管理措施等方面的管理限制措施，均以清单方式列明。作为一项“舶来品”，其在海外已被广泛应用于金融、国际贸易等各行各业。对于我国而言，负面清单管理模式的引入是我国改革开放的一项新举措，为我国持续深化改革注入新鲜血液。
负面清单最早产生于1994年北美自由贸易区各个成员国，由于其在国际贸易中产生了重要的积极影响，不久便风靡全球。到目前为止，世界上已有77多个国家采用这种外资管理模式。随着负面清单管理模式运用范围的不断扩大，负面清单与准入前国民待遇一起代表了未来外资引入方式的一种发展趋势。尽管负面清单在世界上已被广泛认可，然而在中国，负面清单管理模式的应用还处于起步阶段。2013年9月，中国上海自贸区正式成立，自由贸易试验区的主要实施负面清单管理模式，这标志着负面清单模式在中国试行。中国政府的这一重要举措，表明了我国深化改革开放的决心和与时俱进的信心，同时也传递了中国政府转变外商投资的管理思路和管理方式的重要信号。上海建设负面清单管理模式的自由贸易区的新闻公布后，立即引起了社会各界的广泛关注。负面清单管理模式无疑会给我国带来多方面的机遇和挑战，探索负面清单管理模式在中国的应用和推广，并对它有更多前瞻性的认识，从而使负面清单管理模式给我国带来更多的利益，是我国各界人士的重要使命。
二、负面清单对中国经济的积极影响
负面清单管理模式的引入，有利于简化外资融入我国的程序，增加了外资融入之后的确定性，增加了外国投资者对我国投资的信心。此外，我国引入负面清单管理模式，进一步拉近了与世界先进经济管理模式的距离，并给我国社会经济发展尤其是招商引资带来多方面的好处。
（一）深化经济改革，推进我国市场经济体制建设
我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。随着三十多年的改革，我国已初步实现由计划经济向市场经济的转变，开放力度一步步加大。然而，我国改革开放事业早步入深水区，经济红利在逐年减少，招商引资已经成为各级政府的最重要工作。在外资的管理方面，我国的管理体制和开放力度还有待进一步加大。目前，我国广大地区正在施行的正面清单，极大地限制了外资的自由流动，抑制了一些外国投资者的积极性。上海自贸区公布的负面清单管理模式，完善了市场经济体制建设的相关法律，外资所能进入我国的领域和行业将会被逐步扩大和完善，无疑缩短了同发达国家在相关方面的差距，并将极大地推动社会投资自由化和多样化，减少地方保护主义，从而更好的促进中国市场经济的发展。
（二）改革管理理念，明确新时期政府的职能定位
负面清单是一项重要的行业指标，能科学的判断出一个国家是否有资格享有准入前国民待遇。对于中国政府来说，负面清单管理模式的采用第一次明确了政府职责，这对于政府的管理理念是一个巨大的革新。而且，该模式所推行的“非禁即行”，让企业家积极创新决定投资哪些领域或行业，科学的完善了我国社会主义的改革理念。自贸区的试行只是一小步，但对于政府的管理理念和改革进程而言却是一大步，这是我国政府管理模式方面的一个革命性变化。以往繁杂的审批程序，增大了政府部门的寻租空间，对外资引进的效率低下，不利于资源的有效配置。通过负面清单的引入，使得政府管理得以真正的简政放权，让市场来调配资源，使得社会资源得到更为有效合理的使用。
（三）培养创新思维，增强我国经济的国际竞争力
众所周知，引进外资和先进的管理技术，对一国的经济发展有重要的影响。采取积极措施引进外资，是各国尤其是发展中国家的重要任务。我国在引进来方面取得了丰硕的成果，使得我国在国际投资和国际贸易领域成为仅次于美国的世界第二大经济体。然而，近年来随着2008年金融风暴的延续，加上国外对我国崛起的担忧，很多国家都有限制中国或者与中国竞争外商投资的思想。我国在引进外资方面面临的实际障碍，致使我国在引进外资的优惠政策的空间很难扩大。在此背景下，负面清单管理模式的引入将是我国迎接外资竞争、打破外资限制并实现外商投资再次大量提升的最好捷径。
二、负面清单对中国经济的消极影响
（一）政府管制锐减，金融监管难度增大
从审批制到备案制的改革，放宽了外资融入我国的限制。但由于实行负面清单管理模式，政府管制务必减少，金融活动更加自由和多样，一些不法资金就极有可能用于一些危害我国经济安全的活动。因此，在外资宽进之后，我国相关金融监管部门必须实现对投资流向与用途的全程监管，逐步完成我国由前期审批到后期监管的工作重心的转变，推动自贸区和我国经济的可持续发展。
（二）国际纷争增加，政府处理难度骤增
尽管负面清单的管理模式有助于我国经济模式与世界发达国家接轨，然而由于负面清单以国民待遇、最惠国待遇是否相符为判断准入的标准，当国外投资者认为其在东道国受到不公平对待时，可能会向国际法庭申请仲裁，这种举措无疑会给我国政府带来繁杂的国际争端。此外，由于我国政府缺乏处理相关国际纠纷的经验，再加上以美国为首的西方资本主义国家对我国有政治抵触，自贸区内负面清单的实践，极大的考验着我国政府的外资管理能力和国际争端处理能力。
（三）配套服务欠缺，法律体系匹配度低
负面清单的管理模式要求有与之相匹配的法律体系。然而，由于我国经济体制改革正处于起步阶段，许多管理体制不健全，比如上海自贸区的建设，就缺乏成熟的市场经济体制和完善的法律体系，不能为引进外资和金融活动提供支撑。此外，自贸区的建立要与国际接轨，那么我国的这些与国际经济发展的众多法律法规就需要进行整理、修改，继而适应我国的经济发展现状和国际贸易、投资的发展趋势，这关系到政府部门能不能真正做到简政放权、自贸区能不能成功运行、我国改革开放能不能进一步推进，因此，我国自贸区的建设任重而道远。
参考文献
[1]张波.美韩FTA对中国对外贸易的正负效应分析[J].国际经济合作，2007.（08）.
[2]李巍.美欧自贸区：会逼中国“二次入世”吗？[J].中国经济周刊，2013.（06）.
[3]龚柏华.中国（上海）自由贸易试验区外资准入“负面清单”模式法律分析[J].世界贸易组织动态与研究，2013.（11）.
作者简介：王鹏（1992-），男，汉族，山东淄博人，西北师范大学经济学院，统计学专业。