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近年来，我国的科技投入、研究开发(R&D)经费和科技活动人员快速向企业集聚，创新模式开始转型。2008年，企业的科技活动经费筹集约占全社会科技活动经费筹集的70%，企业执行的R&D支出占全社会的72.2%，规模以上工业企业的科技活动人员占全社会总数的比重为62%。本报告在近些年来有关方面开展的企业调查问卷的基础上，进一步分析研究我国企业创新模式及其影响因素，探讨如何完善提升企业创新能力和效率、促进创新模式升级的政策。
一、我国各类企业的创新模式及其影响因素
(一)规模以上工业企业的创新模式与影响因素
2007年，国家科技部与统计局对全国规模以上工业企业(大型企业2674家、中型企业29622家，34946家小企业)2004～2006年的创新活动开展调查，根据这次调查结果(国家统计局社会和科技统计司《2007年全国工业企业创新调查统计资料》，中国统计出版社，2008年8月；科技部发展计划司《科技统计报告》，2008年14期)，我国工业企业创新的基本特点是：
1.企业的创新活动增加，创新模式开始转型。调查表明，有创新活动的企业占规模以上工业企业的28.8%。从数量看，小企业占绝对多数。其中大型企业占2.6%、中型企业占19.2%、小型企业占78.2%。由此可见，小企业是我国企业创新活动的重要生力军。从普遍性来看，大中型企业的创新活动比较普遍。有创新活动的大、中、小企业分别占被调查的同类企业的83.5%，55%和25.2%。
随着科技投入持续增加和产业升级，企业技术创新的模式进入转型期。技术来源从引进技术和跟踪模仿转向以引进技术消化吸收和自主研发相结合。2000～2008年，规模以上工业企业的R&D经费与引进技术经费之比从1.43倍提高到9.88倍，消化吸收经费与引进技术经费之比从7.4%增至26.3%。
2.市场需求是促进企业产品创新的主要动力，提高效率和节能减排等政策因素推动了企业工艺创新。调查结果表明，企业产品创新的效果，首先是开拓市场和扩大市场份额，其次是提高产品性能或质量，再次是增加品种和功能。工艺创新的效果依次是提高生产率、改善工作条件、减少环境污染、提高生产灵活性、降低人力成本、节约能源和原材料。
产品创新主要针对国内市场需求，创新的层次偏低。例如，规模以上工业企业的新产品收入占企业主营收入的12.7%，其中国际和国内新产品分别占17.4%和60%，本企业新产品22.6%。根据科技部对国家级高新技术企业的另一项调查(科技部发展计划司《高新技术工业企业创新调查基本情况分析报告》，《科技统计报告》2008年13期)，在成功实现技术创新的大中型高新技术工业企业中，推出具有国际市场新产品的企业占31.8%，具有国内市场新产品的企业占52.9%,具有本企业新产品的企业占11.7%。
3.企业技术创新以引进技术消化吸收和改进创新为主，技术改造是我国企业技术进步的重要形式。调查结果显示，企业创新支出一半以上用于获取机器设备和软件，约1/3用于内部研发，其余依次为从外部获得技术、委托外部研发等。
“十五”以来，我国大中型工业企业的技术改造经费一直保持稳步增长。2007年达3650亿元，接近于当年的全国R&D支出(3710.2亿元)，占技术改造、技术引进和消化吸收、购买国内技术经费总额的84%。由此可见，目前我国许多企业通过设备更新等技术改造来改进工艺和提升产品档次，逐步积累创新能力。
4.企业创新投入主要依靠内部资金，研发支出以内部研发为主。规模以上工业企业创新活动经费中，企业资金占82.8%，金融机构贷款占9.3%，政府资金占3.4%，国外资金和其他资金分别占0.8%和3.7%。小型企业创新经费中政府资金约占3.7%，中型企业为3.4%，大型企业为3.2%。
调查结果表明，大中型工业企业内部R&D支出占其R&D的70%以上，其次是与科研院所合作开发，再次是与其他企业和大学等合作,委托外部研发的R&D支出仅占6.5%。由于技术吸收能力较弱，中小企业与科研院所和大学合作的比例低于大型企业。
5.影响企业创新的最重要因素是人才。根据调查结果，按影响程度排序，在影响企业创新的诸多因素中，人才排在第一位，包括具有创新精神的企业家和高素质人才；位于第二层次的是充足的经费支持和有效的战略或计划；第三层次是信息渠道、员工的认同度和内部激励措施；第四层次是可靠的合作伙伴和优惠政策。
6.对企业创新有较大影响力的政策是人才政策和税收政策。调查结果显示，企业对政策重要性的排序依次是：鼓励企业培养人才和吸引人才的政策；技术开发费用计入免征增值税的成本和研发经费加计扣除所得税；知识产权保护和金融支持；设备加速折旧和外经贸政策等。
(二)创新型和高技术企业的创新模式与影响因素
2009年，国务院发展研究中心技术经济研究部对山东、安徽、辽宁、上海、江苏、广东等地的55家创新型企业和高技术企业进行走访问卷调查。调查结果表明：
1.企业创新资金来源以自有资金为主。企业的创新投入主要来源于自有资金；其次是政府资金；再次是公开上市和贷款。在政府投入中，中央政府资金比地方政府更重要。
2.企业创新的技术来源主要靠自己研究开发。按重要程度排序，企业创新的技术来源首先是自主研发，其次是与大学和研究机构合作，其余依次是引进设备、国外技术许可、国内技术许可和其他。
3.企业创新最需要的人才是有创新精神的企业家和研究开发领军人物。按照重要程度排序，企业需要的创新人才依次是具有创新意识的领导者、研究开发领军人才、研发人员、营销人员和技术工人。我们在调查中发现，一些企业开始花高薪从海外聘请有经验的工程技术人员。
4.企业创新动力主要来源于市场需求和竞争压力，政府政策起鼓励作用。企业反映，企业基本上是根据市场需求和竞争需要，进行创新。优惠政策可以减少创新的成本和风险，起到鼓励作用，但极少为了获取优惠政策去创新。在各项创新政策中，企业最需要增加研究开发投入和促进成果产业化的政策。按重要程度排序：(1)政府资助研究开发和成果产业化；(2)研究开发支出加计扣除所得税；(3)知识产权保护；(4)承担政府科技计划项目，其余依次是公平竞争、研究人员工资进成本、政府采购和人员培训等。
5.人才激励机制中股权激励最重要，其次是盈利提成，再次是提拔和一次性奖励。也有企业认为收入水平和事业发展是吸引和保留人才的主要因素。但目前企业采取的人才激励机制主要是增加固定收入和奖金(或提成)。
6.研发设计、知识产权和标准是增加企业产品竞争力的重要因素。调查结果表明，研发设计、品牌、标准、专利、生产规模和供应链管理对提升企业的中高端产品竞争能力有积极作用。按重要程度排序，依次是研发设计、品牌、标准、专利、生产规模和供应链管理。
(三)科技型中小企业的创新模式与影响因素
2008年，国务院发展研究中心技术经济研究部对火炬计划支持过的332家科技型中小企业开展问卷调查。调查结果表明：
1.市场需求是推进企业创新的重要动力。在被调查的企业中，技术创新的主要目的是扩大市场份额和提高产品质量。96.9%的企业创新是为了“扩大市场份额”，80%的企业创新是为了“提高产品质量”和“扩大产品品种”；仅有46.9%的企业提到政策对支持创新的作用。
2.企业的创新技术来源以独立开发为主。89%的企业以独立开发获得技术；与大学、科研院所联合开发获得技术的企业占52%；而购买国内外专利、科研院所技术转移、大学技术转移与模仿制造的企业各占5%左右。
3.影响科技型中小企业技术创新的主要问题是资金和人才短缺。目前，由于社会融资渠道不畅，中小企业创新较多依赖政府资助和银行信贷。在被调查企业中，分别有43.5%、42%和30%的企业使用过地方政府资助、短期贷款和长期贷款，获得过中央政府资助的企业占28%。企业反映，由于中小企业固定资产少、银行贷款门槛高，希望建立专项快速融资体系。
缺乏适用人才成为制约企业创新的重要因素。人才不足主要表现在以下几个方面。一是对口的专业人才不足，专业教育无法满足企业需求。特别是缺乏适应新兴行业的专业，即使在一些热门行业，也常出现“有人无才”的局面。二是大学毕业生的动手能力差，能“立刻”、“有效”上岗的人才不足。研发人才培养难度大、周期长。三是人才流失现象严重。
4.在各项优惠政策中，最受企业欢迎的是减税让利政策。60%以上的企业认为，《中长期科学和技术发展规划纲要若干配套政策》中，“减免企业所得税”、“高技术企业认证”、“中央/地方资助研发”、“创新基金”和“研发费用所得税前加计扣除”等项政策很重要，其中85.1%的企业认为减免企业所得税很重要。但各项政策的落实情况差异较大。“高技术企业认证”政策落实率较高，而政府采购、股权激励等政策的落实率较低。
5.企业的专利数量增加，以实用新型和外观设计为主。在被调查的企业中，申请过专利的企业占78.0%，拥有授权专利的占68.0%，其中，实用新型和外观设计分别占43.6%、45.0%。
6.针对中小企业的创新服务有待加强，一方面是提供的服务种类少；另一方面是服务水平不高。在被调查的企业中，接受过创新服务的企业仅占18.3%，服务主要集中在信息服务、人才培训与法律咨询三个方面。
(四)科技管理部门、科研机构和中介机构对创新政策的评价
2009年，国务院发展研究中心技术经济研究部对140个地方科技管理部门、科研机构和中介机构中的107家科技管理部门、23家科研机构、10家中介服务机构进行问卷调查。其调查结果表明：
1.科技计划存在的主要问题是技术选择与产业需要脱节、项目评价流于形式、缺少阶段性评估、资助资金过低等。
2.影响公共平台效益的主要因素是投入分散、资助金额低、人才不足，只有设施建设资金，缺少运行费用。其中，中介和科研机构则认为平台定位不清，运行机制不健全。
3.影响产学研合作的主要因素是大学研究与企业的需求差距较大，合作者之间的利益协调机制难以达成，技术市场供求信息不畅。企业方过于关注短期效益，不愿承担失败的风险；研究方则过度关注研究任务所能带来的货币收入和职称升级。现有合同制的合作方式缺少长期利益分享机制。
4.企业的创新动力主要是市场需求和企业家、科研人员的主观能动性。同时，科技投入和知识产权保护也是影响企业创新的重要因素。
5.人才不足主要是结构不合理，科技人员能力不足。科技人员的总量并不少，但结构不合理，知识单一，人浮于事。创新最需要的人才是研究开发的领军人才、具有创新思维的研究人员和具有创新精神的企业家。人才政策中的主要问题是，缺乏有效人才激励机制；官本位体制引导科技人员追求做官，而不是用心研究；人才考核机制不合理，不能有效使用现有人才。
6.教育为创新服务的重点及优先顺序是，培育创新思维、培养科技人才、学科设置适应需求、提高学生动手能力。
7.提高科技投入效率的主要措施是，加大科技投入与企业需求的联系、鼓励科技成果转化、加大对人的激励、加强对科技经费使用的监督和加强知识产权保护。
8.中央和地方政府财政科技支出应各有侧重。中央财政重点支持基础研究和对全局有战略意义的产业共性技术研发和推广。地方政府重点支持支撑地区特色产业群发展的共性技术和产业技术研发。中央的项目不应都要地方配套。
(本文由国务院发展研究中心技术经济研究部部长吕薇研究员执笔)
一、我国各类企业的创新模式及其影响因素
(一)规模以上工业企业的创新模式与影响因素
2007年，国家科技部与统计局对全国规模以上工业企业(大型企业2674家、中型企业29622家，34946家小企业)2004～2006年的创新活动开展调查，根据这次调查结果(国家统计局社会和科技统计司《2007年全国工业企业创新调查统计资料》，中国统计出版社，2008年8月；科技部发展计划司《科技统计报告》，2008年14期)，我国工业企业创新的基本特点是：
1.企业的创新活动增加，创新模式开始转型。调查表明，有创新活动的企业占规模以上工业企业的28.8%。从数量看，小企业占绝对多数。其中大型企业占2.6%、中型企业占19.2%、小型企业占78.2%。由此可见，小企业是我国企业创新活动的重要生力军。从普遍性来看，大中型企业的创新活动比较普遍。有创新活动的大、中、小企业分别占被调查的同类企业的83.5%，55%和25.2%。
随着科技投入持续增加和产业升级，企业技术创新的模式进入转型期。技术来源从引进技术和跟踪模仿转向以引进技术消化吸收和自主研发相结合。2000～2008年，规模以上工业企业的R&D经费与引进技术经费之比从1.43倍提高到9.88倍，消化吸收经费与引进技术经费之比从7.4%增至26.3%。
2.市场需求是促进企业产品创新的主要动力，提高效率和节能减排等政策因素推动了企业工艺创新。调查结果表明，企业产品创新的效果，首先是开拓市场和扩大市场份额，其次是提高产品性能或质量，再次是增加品种和功能。工艺创新的效果依次是提高生产率、改善工作条件、减少环境污染、提高生产灵活性、降低人力成本、节约能源和原材料。
产品创新主要针对国内市场需求，创新的层次偏低。例如，规模以上工业企业的新产品收入占企业主营收入的12.7%，其中国际和国内新产品分别占17.4%和60%，本企业新产品22.6%。根据科技部对国家级高新技术企业的另一项调查(科技部发展计划司《高新技术工业企业创新调查基本情况分析报告》，《科技统计报告》2008年13期)，在成功实现技术创新的大中型高新技术工业企业中，推出具有国际市场新产品的企业占31.8%，具有国内市场新产品的企业占52.9%,具有本企业新产品的企业占11.7%。
3.企业技术创新以引进技术消化吸收和改进创新为主，技术改造是我国企业技术进步的重要形式。调查结果显示，企业创新支出一半以上用于获取机器设备和软件，约1/3用于内部研发，其余依次为从外部获得技术、委托外部研发等。
“十五”以来，我国大中型工业企业的技术改造经费一直保持稳步增长。2007年达3650亿元，接近于当年的全国R&D支出(3710.2亿元)，占技术改造、技术引进和消化吸收、购买国内技术经费总额的84%。由此可见，目前我国许多企业通过设备更新等技术改造来改进工艺和提升产品档次，逐步积累创新能力。
4.企业创新投入主要依靠内部资金，研发支出以内部研发为主。规模以上工业企业创新活动经费中，企业资金占82.8%，金融机构贷款占9.3%，政府资金占3.4%，国外资金和其他资金分别占0.8%和3.7%。小型企业创新经费中政府资金约占3.7%，中型企业为3.4%，大型企业为3.2%。
调查结果表明，大中型工业企业内部R&D支出占其R&D的70%以上，其次是与科研院所合作开发，再次是与其他企业和大学等合作,委托外部研发的R&D支出仅占6.5%。由于技术吸收能力较弱，中小企业与科研院所和大学合作的比例低于大型企业。
5.影响企业创新的最重要因素是人才。根据调查结果，按影响程度排序，在影响企业创新的诸多因素中，人才排在第一位，包括具有创新精神的企业家和高素质人才；位于第二层次的是充足的经费支持和有效的战略或计划；第三层次是信息渠道、员工的认同度和内部激励措施；第四层次是可靠的合作伙伴和优惠政策。
6.对企业创新有较大影响力的政策是人才政策和税收政策。调查结果显示，企业对政策重要性的排序依次是：鼓励企业培养人才和吸引人才的政策；技术开发费用计入免征增值税的成本和研发经费加计扣除所得税；知识产权保护和金融支持；设备加速折旧和外经贸政策等。
(二)创新型和高技术企业的创新模式与影响因素
2009年，国务院发展研究中心技术经济研究部对山东、安徽、辽宁、上海、江苏、广东等地的55家创新型企业和高技术企业进行走访问卷调查。调查结果表明：
1.企业创新资金来源以自有资金为主。企业的创新投入主要来源于自有资金；其次是政府资金；再次是公开上市和贷款。在政府投入中，中央政府资金比地方政府更重要。
2.企业创新的技术来源主要靠自己研究开发。按重要程度排序，企业创新的技术来源首先是自主研发，其次是与大学和研究机构合作，其余依次是引进设备、国外技术许可、国内技术许可和其他。
3.企业创新最需要的人才是有创新精神的企业家和研究开发领军人物。按照重要程度排序，企业需要的创新人才依次是具有创新意识的领导者、研究开发领军人才、研发人员、营销人员和技术工人。我们在调查中发现，一些企业开始花高薪从海外聘请有经验的工程技术人员。
4.企业创新动力主要来源于市场需求和竞争压力，政府政策起鼓励作用。企业反映，企业基本上是根据市场需求和竞争需要，进行创新。优惠政策可以减少创新的成本和风险，起到鼓励作用，但极少为了获取优惠政策去创新。在各项创新政策中，企业最需要增加研究开发投入和促进成果产业化的政策。按重要程度排序：(1)政府资助研究开发和成果产业化；(2)研究开发支出加计扣除所得税；(3)知识产权保护；(4)承担政府科技计划项目，其余依次是公平竞争、研究人员工资进成本、政府采购和人员培训等。
5.人才激励机制中股权激励最重要，其次是盈利提成，再次是提拔和一次性奖励。也有企业认为收入水平和事业发展是吸引和保留人才的主要因素。但目前企业采取的人才激励机制主要是增加固定收入和奖金(或提成)。
6.研发设计、知识产权和标准是增加企业产品竞争力的重要因素。调查结果表明，研发设计、品牌、标准、专利、生产规模和供应链管理对提升企业的中高端产品竞争能力有积极作用。按重要程度排序，依次是研发设计、品牌、标准、专利、生产规模和供应链管理。
(三)科技型中小企业的创新模式与影响因素
2008年，国务院发展研究中心技术经济研究部对火炬计划支持过的332家科技型中小企业开展问卷调查。调查结果表明：
1.市场需求是推进企业创新的重要动力。在被调查的企业中，技术创新的主要目的是扩大市场份额和提高产品质量。96.9%的企业创新是为了“扩大市场份额”，80%的企业创新是为了“提高产品质量”和“扩大产品品种”；仅有46.9%的企业提到政策对支持创新的作用。
2.企业的创新技术来源以独立开发为主。89%的企业以独立开发获得技术；与大学、科研院所联合开发获得技术的企业占52%；而购买国内外专利、科研院所技术转移、大学技术转移与模仿制造的企业各占5%左右。
3.影响科技型中小企业技术创新的主要问题是资金和人才短缺。目前，由于社会融资渠道不畅，中小企业创新较多依赖政府资助和银行信贷。在被调查企业中，分别有43.5%、42%和30%的企业使用过地方政府资助、短期贷款和长期贷款，获得过中央政府资助的企业占28%。企业反映，由于中小企业固定资产少、银行贷款门槛高，希望建立专项快速融资体系。
缺乏适用人才成为制约企业创新的重要因素。人才不足主要表现在以下几个方面。一是对口的专业人才不足，专业教育无法满足企业需求。特别是缺乏适应新兴行业的专业，即使在一些热门行业，也常出现“有人无才”的局面。二是大学毕业生的动手能力差，能“立刻”、“有效”上岗的人才不足。研发人才培养难度大、周期长。三是人才流失现象严重。
4.在各项优惠政策中，最受企业欢迎的是减税让利政策。60%以上的企业认为，《中长期科学和技术发展规划纲要若干配套政策》中，“减免企业所得税”、“高技术企业认证”、“中央/地方资助研发”、“创新基金”和“研发费用所得税前加计扣除”等项政策很重要，其中85.1%的企业认为减免企业所得税很重要。但各项政策的落实情况差异较大。“高技术企业认证”政策落实率较高，而政府采购、股权激励等政策的落实率较低。
5.企业的专利数量增加，以实用新型和外观设计为主。在被调查的企业中，申请过专利的企业占78.0%，拥有授权专利的占68.0%，其中，实用新型和外观设计分别占43.6%、45.0%。
6.针对中小企业的创新服务有待加强，一方面是提供的服务种类少；另一方面是服务水平不高。在被调查的企业中，接受过创新服务的企业仅占18.3%，服务主要集中在信息服务、人才培训与法律咨询三个方面。
(四)科技管理部门、科研机构和中介机构对创新政策的评价
2009年，国务院发展研究中心技术经济研究部对140个地方科技管理部门、科研机构和中介机构中的107家科技管理部门、23家科研机构、10家中介服务机构进行问卷调查。其调查结果表明：
1.科技计划存在的主要问题是技术选择与产业需要脱节、项目评价流于形式、缺少阶段性评估、资助资金过低等。
2.影响公共平台效益的主要因素是投入分散、资助金额低、人才不足，只有设施建设资金，缺少运行费用。其中，中介和科研机构则认为平台定位不清，运行机制不健全。
3.影响产学研合作的主要因素是大学研究与企业的需求差距较大，合作者之间的利益协调机制难以达成，技术市场供求信息不畅。企业方过于关注短期效益，不愿承担失败的风险；研究方则过度关注研究任务所能带来的货币收入和职称升级。现有合同制的合作方式缺少长期利益分享机制。
4.企业的创新动力主要是市场需求和企业家、科研人员的主观能动性。同时，科技投入和知识产权保护也是影响企业创新的重要因素。
5.人才不足主要是结构不合理，科技人员能力不足。科技人员的总量并不少，但结构不合理，知识单一，人浮于事。创新最需要的人才是研究开发的领军人才、具有创新思维的研究人员和具有创新精神的企业家。人才政策中的主要问题是，缺乏有效人才激励机制；官本位体制引导科技人员追求做官，而不是用心研究；人才考核机制不合理，不能有效使用现有人才。
6.教育为创新服务的重点及优先顺序是，培育创新思维、培养科技人才、学科设置适应需求、提高学生动手能力。
7.提高科技投入效率的主要措施是，加大科技投入与企业需求的联系、鼓励科技成果转化、加大对人的激励、加强对科技经费使用的监督和加强知识产权保护。
8.中央和地方政府财政科技支出应各有侧重。中央财政重点支持基础研究和对全局有战略意义的产业共性技术研发和推广。地方政府重点支持支撑地区特色产业群发展的共性技术和产业技术研发。中央的项目不应都要地方配套。
(本文由国务院发展研究中心技术经济研究部部长吕薇研究员执笔)