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【摘 要】 通过将核安全法规HAF003（1991）、国际标准ISO9001（2008）、核安全法规IAEA50-C-Q（1996）及ASME-NQA-1（2004）文件中的不符合（项）定义及要求进行对比分析，制定核电建设过程中不符合项的管理方法，同时提出管理方面的几点建议。
【关键词】 AP1000；徐大堡核电；法规；不符合项
1、引言
核电厂建设过程中质量至关重要，质量保证是有效管理以便达到核电厂建设质量要求的重要途径，而作为质量保证关键要素之一的不符合项，其管理过程的好坏，对核电厂建设的质量管理则尤为重要。
徐大堡核电项目采用美国西屋公司研发的AP1000技术，核电厂建设期间在法规和标准的应用方面，必须考虑美国的相关法规和标准要求，所以在徐大堡核电一期工程总包合同11.1.2中有规定：总包方及其核安全物项和服务的国外供方在不违背HAF003（1991）情况下，可以执行IAEA 50-C/SG-Q（1996）法规及其导则或ASME-NQA-1（2004）；非核安全级物项或服务的承包商可执行ISO9001（2008）。依据上述要求，针对徐大堡核电项目的不符合项的管理，我们应该对比分析HAF003、IAEA 50-C/SG-Q、ISO9001及ASME-NQA-1中不符合项的管理要求，在满足现行法规和导则要求的前提下，如何改进不符合项的管理工作和提升管理水平，需要管理者制定有效的管理方法，这是不符合项管理工作的方向。
2、对工程建设不符合项管理的探讨
2.1、不符合项定义的分析理解
对于不符合项的定义方面，应重点分析法规HAF003的定义，对比分析其他法规和标准的要求。
在法规HAF003（1991）中，对不符合项（Non-conformance）有如下定义：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不确定。在这个定义中可以理解三层意思：第一，不符合项定义的载体是指物项，针对的是材料、零件、部件、系统、构筑物以及计算机软件的实体质量，如果只是单纯的文件、程序等的缺陷，而没有造成物项的质量不可接受或不能确定，则不构成不符合项。例如，安裝图纸的设计缺陷，但现场物项尚未安装，不存在物项质量的不可接受或不确定，则不能定义为不符合项。第二，不符合项定义的状态包括两种，即物项质量不可接受和物项质量不能确定。物项质量不可接受比较好理解，即指物项的质量不满足设计文件的要求；物项质量不能确定则指是否满足设计文件的要求不能确定。例如：2014年3月，福清核电厂1、2#机组QT厂房5T数控吊车刚性导杆装置脱落质量事件中，吊车刚性导杆脱落后砸到下方废物桶分析仪，造成其外观部分变形。在这起质量事件中，对于数控吊车，其导杆脱落，物项质量已不可接受，属于第一种不符合项状态；而对于废物桶分析仪的外观变形，其质量是否不可接受，无法确定，则属于第二种不符合项状态，两者都应开启不符合项报告。第三，不符合项产生的原因，包括两种情况：物项性能方面的缺陷；文件或程序方面的缺陷。
在IAEA50-C-Q（1996）中不符合性（Non-conformance）则指：不满足规定要求的物项、服务或过程，这里的物项还包括文件。据此定义，这里的不符合性针对的范围要宽广许多，包括了物项、文件、服务及过程的质量。例如，人员未履行工作、检查或试验的细则；不充分合适的成文；执行安全相关职责的人员培训不充分等都可认为是不符合性。在IAEA50-C-Q法规和导则中重点强调针对核安全的过程控制和持续改进，强调管理者的关键作用和全员参与的特点。对比HAF003法规和导则，IAEA50-C-Q提出了更多管理方面的要求，这是管理者在不符合项控制中需要关注的地方。
而在ISO9001（2008）中有一项管理要求针对的是“不合格品”的控制，“不合格品”是指：不符合产品要求的产品，这里的产品除表示实体物项外，还包括服务。例如上述的“设计图纸缺陷”，虽然尚未造成物项的不合格，但该设计服务过程是不满足产品要求的，这里就可定义为“不合格品”。ISO9001与HAF003最大的区别在于，ISO9001是“以顾客为关注焦点，旨在增强顾客满意度”，而HAF003是“以保证核安全为目的，旨在保护厂区人员、公众和环境免遭过量辐射危害。
ASME-NQA-1（2004）中“不符合”定义：特性、文件或程序的不满足，致使物项或活动的质量不可接受或不能确定。该定义与HAF003内容比较接近，不过范围也要广一些，包括活动的质量，如设计、无损检验等的质量要求。
2.2、不符合项的管理方法
在核电厂建设过程中，总包单位需要管理的承包商非常多，产生的不符合项将会涉及到各个方面，在管理的过程中不能一概而论，需要进行区别对待。IAEA50-C/SG-Q核安全导则中规定，要按照核安全的相对重要性，进行分档次的管理。导则提供了不符合项控制过程中，实行分档方式的实例，其中将不符合项分为4个档次，从高到低，在管理者层次的要求、不符合项的审核人员、处理方案的审批、文件记录、关闭验证等方面的要求依次降低，这在不符合项的管理过程中，可以更加合理的分配资源、优化流程，实现不符合项的良好管理。
但是导则中的档次怎么来分呢？核电厂建设过程中的不符合项涉及方面太广，而且对于核安全的相对重要性这个因素也并不好判断，以此分级的操作性不强。如何做到既考虑核安全影响，又能方便进行判断的分级方法呢？
HAF003中对不符合项的处理方式有：不加修改地接受（照用）、拒收（报废或退货）、修理、返工。据此可以按照处理方式的难易程度来进行一个简单的分级：
内部不符合项：不违反用户要求，但不满足承包商内部规定的不符合项。对于这类不符合项，因为没有违反用户要求（总包单位、业主），也不存在接口协调方面的问题，承包商完全可以内部消化，不用报送总包单位和业主审核。 Ⅰ类不符合项：违反了用户要求，但可以按照原有的文件进行返工处理的不符合项。这类不符合项虽然违反了用户要求，但其处理方式简单，均可以按照已通过审批的文件处理掉，在建立互信原则的前提下，也可以不报送总包单位和业主审核，处理结束按照原检查要求参与验证，定期进行事后监督监查活动管理即可。
Ⅱ类不符合项：违反了用户要求，按照原有文件进行修理的不符合项。ASME-NQA-1中规定，对于以照用或修理处置的，偏离设计要求的不符合项，应受到与用于原设计同等的控制措施的控制。从这点要求，可以得出，此类不符合项有一个判断的过程：是否偏离了原设计要求，这要求不符合项的管理层（总包单位）进行判断，是否需要设计单位确认或提供处理方案。
Ⅲ类不符合项：违反了用户要求，需要制定新的文件才能进行返工、修理、照用的不符合项，或者是需要设计同意才可按照用、报废处理的不符合项。这类不符合项因为需要制定新的文件，处理方案相对比较复杂，必须得到所有责任单位的同意，其实施管理的层级相对要求最高。
按照上述分级之后，区分开了各层级管理单位的不符合项管理范围。但其分级的不符合项仍然较多，是不是可以再进行细分，以便重点管理呢？
前面提到核安全影响是进行分级的一个重要因素，而在HAF.J0045（1994）中依据核安全的重要性等因素，将物项分为了3个质保等级：QA1、QA2、QA3，在加上与核安全无关的QANC级，总共4个质保等级。按照质保等级，可以对不符合项再次进行细化：
例如，对于QA1和QA2级物项的Ⅲ类不符合项，总包单位管理时可以提高层级，报送项目的最高管理层，对于QA1级的Ⅲ类不符合项，则可以报送业主单位。这样可以大大减少总包单位及业主的资源投入，便于对不符合项进行重点管理控制。
不符合项分级管理的方法，可以针对不同的不符合项，按照不同的处理流程，由不同层级的管理者进行管理，这样可以合理分配资源，重点管理，建立不符合项的高效管理流程。
3、不符合项管理的几点建议
IAEA50-C/SG-Q核安全导则中提到，不符合项应看成是一种改善的时机，应把它用作质量改善过程的输入。管理者要扶持“不指责他人”的文化，要鼓励人员识别和报告不符合項，要鼓励人员为消除问题做出贡献，从而促进质量改善。质量管理中有TMQ全面质量管理，是一种全员参与的管理方法，对于不符合项的管理也应该采取全员参与的方式，所有人员发现质量问题后，可以告知相关部门或者采取通知单的方式进行报告。
不符合项的发生，往往会存在一些管理上的缺陷，管理者不应该担心问题的暴露，而要积极面对分析管理上的缺陷，制定相应的措施进行改善，从而促进管理提升。在不符合项管理过程中，可以利用不符合项报告中的原因分析，针对不符合项的发生原因，编制相应的纠正措施及预防措施，建立经验反馈制度，防止相类似的不符合项重复发生。还可以利用不符合项的分析，找出质量发展的趋势，发现质量管理中的薄弱环节，以便进行针对性的重点管理。
结语：在核电站建设过程中不符合项管理是一项重要且复杂的工作，如何保证其管理过程的高效率，对于质量管理工作非常重要。限于本人经验的不足，在此提出的方法和建议相对简单，但也希望能够对核电建设中的不符合项有一点借鉴意义。
参考文献：
[1] HAF003（1991），核电厂质量保证安全规定及其导则
[2] ISO9000（2008），质量管理体系要求
[3] IAEA50-C-Q（1996），核电厂及其它核设施安全的质量保证法规及其导则
[4] ASME-NQA-1（2004），核设施质量保证要求
[5] HAF.J0045（1994），质量保证分级手册
【关键词】 AP1000；徐大堡核电；法规；不符合项
1、引言
核电厂建设过程中质量至关重要，质量保证是有效管理以便达到核电厂建设质量要求的重要途径，而作为质量保证关键要素之一的不符合项，其管理过程的好坏，对核电厂建设的质量管理则尤为重要。
徐大堡核电项目采用美国西屋公司研发的AP1000技术，核电厂建设期间在法规和标准的应用方面，必须考虑美国的相关法规和标准要求，所以在徐大堡核电一期工程总包合同11.1.2中有规定：总包方及其核安全物项和服务的国外供方在不违背HAF003（1991）情况下，可以执行IAEA 50-C/SG-Q（1996）法规及其导则或ASME-NQA-1（2004）；非核安全级物项或服务的承包商可执行ISO9001（2008）。依据上述要求，针对徐大堡核电项目的不符合项的管理，我们应该对比分析HAF003、IAEA 50-C/SG-Q、ISO9001及ASME-NQA-1中不符合项的管理要求，在满足现行法规和导则要求的前提下，如何改进不符合项的管理工作和提升管理水平，需要管理者制定有效的管理方法，这是不符合项管理工作的方向。
2、对工程建设不符合项管理的探讨
2.1、不符合项定义的分析理解
对于不符合项的定义方面，应重点分析法规HAF003的定义，对比分析其他法规和标准的要求。
在法规HAF003（1991）中，对不符合项（Non-conformance）有如下定义：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不确定。在这个定义中可以理解三层意思：第一，不符合项定义的载体是指物项，针对的是材料、零件、部件、系统、构筑物以及计算机软件的实体质量，如果只是单纯的文件、程序等的缺陷，而没有造成物项的质量不可接受或不能确定，则不构成不符合项。例如，安裝图纸的设计缺陷，但现场物项尚未安装，不存在物项质量的不可接受或不确定，则不能定义为不符合项。第二，不符合项定义的状态包括两种，即物项质量不可接受和物项质量不能确定。物项质量不可接受比较好理解，即指物项的质量不满足设计文件的要求；物项质量不能确定则指是否满足设计文件的要求不能确定。例如：2014年3月，福清核电厂1、2#机组QT厂房5T数控吊车刚性导杆装置脱落质量事件中，吊车刚性导杆脱落后砸到下方废物桶分析仪，造成其外观部分变形。在这起质量事件中，对于数控吊车，其导杆脱落，物项质量已不可接受，属于第一种不符合项状态；而对于废物桶分析仪的外观变形，其质量是否不可接受，无法确定，则属于第二种不符合项状态，两者都应开启不符合项报告。第三，不符合项产生的原因，包括两种情况：物项性能方面的缺陷；文件或程序方面的缺陷。
在IAEA50-C-Q（1996）中不符合性（Non-conformance）则指：不满足规定要求的物项、服务或过程，这里的物项还包括文件。据此定义，这里的不符合性针对的范围要宽广许多，包括了物项、文件、服务及过程的质量。例如，人员未履行工作、检查或试验的细则；不充分合适的成文；执行安全相关职责的人员培训不充分等都可认为是不符合性。在IAEA50-C-Q法规和导则中重点强调针对核安全的过程控制和持续改进，强调管理者的关键作用和全员参与的特点。对比HAF003法规和导则，IAEA50-C-Q提出了更多管理方面的要求，这是管理者在不符合项控制中需要关注的地方。
而在ISO9001（2008）中有一项管理要求针对的是“不合格品”的控制，“不合格品”是指：不符合产品要求的产品，这里的产品除表示实体物项外，还包括服务。例如上述的“设计图纸缺陷”，虽然尚未造成物项的不合格，但该设计服务过程是不满足产品要求的，这里就可定义为“不合格品”。ISO9001与HAF003最大的区别在于，ISO9001是“以顾客为关注焦点，旨在增强顾客满意度”，而HAF003是“以保证核安全为目的，旨在保护厂区人员、公众和环境免遭过量辐射危害。
ASME-NQA-1（2004）中“不符合”定义：特性、文件或程序的不满足，致使物项或活动的质量不可接受或不能确定。该定义与HAF003内容比较接近，不过范围也要广一些，包括活动的质量，如设计、无损检验等的质量要求。
2.2、不符合项的管理方法
在核电厂建设过程中，总包单位需要管理的承包商非常多，产生的不符合项将会涉及到各个方面，在管理的过程中不能一概而论，需要进行区别对待。IAEA50-C/SG-Q核安全导则中规定，要按照核安全的相对重要性，进行分档次的管理。导则提供了不符合项控制过程中，实行分档方式的实例，其中将不符合项分为4个档次，从高到低，在管理者层次的要求、不符合项的审核人员、处理方案的审批、文件记录、关闭验证等方面的要求依次降低，这在不符合项的管理过程中，可以更加合理的分配资源、优化流程，实现不符合项的良好管理。
但是导则中的档次怎么来分呢？核电厂建设过程中的不符合项涉及方面太广，而且对于核安全的相对重要性这个因素也并不好判断，以此分级的操作性不强。如何做到既考虑核安全影响，又能方便进行判断的分级方法呢？
HAF003中对不符合项的处理方式有：不加修改地接受（照用）、拒收（报废或退货）、修理、返工。据此可以按照处理方式的难易程度来进行一个简单的分级：
内部不符合项：不违反用户要求，但不满足承包商内部规定的不符合项。对于这类不符合项，因为没有违反用户要求（总包单位、业主），也不存在接口协调方面的问题，承包商完全可以内部消化，不用报送总包单位和业主审核。 Ⅰ类不符合项：违反了用户要求，但可以按照原有的文件进行返工处理的不符合项。这类不符合项虽然违反了用户要求，但其处理方式简单，均可以按照已通过审批的文件处理掉，在建立互信原则的前提下，也可以不报送总包单位和业主审核，处理结束按照原检查要求参与验证，定期进行事后监督监查活动管理即可。
Ⅱ类不符合项：违反了用户要求，按照原有文件进行修理的不符合项。ASME-NQA-1中规定，对于以照用或修理处置的，偏离设计要求的不符合项，应受到与用于原设计同等的控制措施的控制。从这点要求，可以得出，此类不符合项有一个判断的过程：是否偏离了原设计要求，这要求不符合项的管理层（总包单位）进行判断，是否需要设计单位确认或提供处理方案。
Ⅲ类不符合项：违反了用户要求，需要制定新的文件才能进行返工、修理、照用的不符合项，或者是需要设计同意才可按照用、报废处理的不符合项。这类不符合项因为需要制定新的文件，处理方案相对比较复杂，必须得到所有责任单位的同意，其实施管理的层级相对要求最高。
按照上述分级之后，区分开了各层级管理单位的不符合项管理范围。但其分级的不符合项仍然较多，是不是可以再进行细分，以便重点管理呢？
前面提到核安全影响是进行分级的一个重要因素，而在HAF.J0045（1994）中依据核安全的重要性等因素，将物项分为了3个质保等级：QA1、QA2、QA3，在加上与核安全无关的QANC级，总共4个质保等级。按照质保等级，可以对不符合项再次进行细化：
例如，对于QA1和QA2级物项的Ⅲ类不符合项，总包单位管理时可以提高层级，报送项目的最高管理层，对于QA1级的Ⅲ类不符合项，则可以报送业主单位。这样可以大大减少总包单位及业主的资源投入，便于对不符合项进行重点管理控制。
不符合项分级管理的方法，可以针对不同的不符合项，按照不同的处理流程，由不同层级的管理者进行管理，这样可以合理分配资源，重点管理，建立不符合项的高效管理流程。
3、不符合项管理的几点建议
IAEA50-C/SG-Q核安全导则中提到，不符合项应看成是一种改善的时机，应把它用作质量改善过程的输入。管理者要扶持“不指责他人”的文化，要鼓励人员识别和报告不符合項，要鼓励人员为消除问题做出贡献，从而促进质量改善。质量管理中有TMQ全面质量管理，是一种全员参与的管理方法，对于不符合项的管理也应该采取全员参与的方式，所有人员发现质量问题后，可以告知相关部门或者采取通知单的方式进行报告。
不符合项的发生，往往会存在一些管理上的缺陷，管理者不应该担心问题的暴露，而要积极面对分析管理上的缺陷，制定相应的措施进行改善，从而促进管理提升。在不符合项管理过程中，可以利用不符合项报告中的原因分析，针对不符合项的发生原因，编制相应的纠正措施及预防措施，建立经验反馈制度，防止相类似的不符合项重复发生。还可以利用不符合项的分析，找出质量发展的趋势，发现质量管理中的薄弱环节，以便进行针对性的重点管理。
结语：在核电站建设过程中不符合项管理是一项重要且复杂的工作，如何保证其管理过程的高效率，对于质量管理工作非常重要。限于本人经验的不足，在此提出的方法和建议相对简单，但也希望能够对核电建设中的不符合项有一点借鉴意义。
参考文献：
[1] HAF003（1991），核电厂质量保证安全规定及其导则
[2] ISO9000（2008），质量管理体系要求
[3] IAEA50-C-Q（1996），核电厂及其它核设施安全的质量保证法规及其导则
[4] ASME-NQA-1（2004），核设施质量保证要求
[5] HAF.J0045（1994），质量保证分级手册