论文部分内容阅读
摘要：工程索赔在建筑市场是商承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要和有效手段。特别是当前的建筑市场不规范，中标靠低价、盈利靠索赔是许多的承包商的经验总结。因而施工现场索赔管理越来越受到承包商的高度重视。本文简要分析了索赔发生的原因及处理原则和程序，并提出一些索赔技巧，给奋战在索赔一线的同行和承包商，成功有效的把握机会达到索赔目标提供参考。
关键词：如何做好； 建筑施工； 索赔管理
1引言
索赔贯穿于工程项目的全过程，可能发生的范围很广，本文着重浅析的是施工阶段的索赔。根据《民法通则》精神，索赔属于合同双方依据约定维护自身合法权益的行为。要想做好现场的索赔工作，我们首先做的就是要把握好索赔的机会。建筑工程本身投资大、工程量大工期长，参与者也多，所处环境情况复杂，有许多的不确定性，因此，索赔发生的几率也比较大，且数额不菲，所以首要的就是搞清楚索赔发生的原因，把握每一次可能的机会。
2 索赔发生的原因很多大概有以下几种原因
（1）业主不当行为造成。包括业主未能履行或未能正确履行或履行合同义务不当。如未能按合同规定及时做好七通一平交付场地、提供图纸，甲供材及设备未能及时到位，业主指定分包商违约，工程师下达了错误指令，更有业主代表行为不当干预承包商施工过程等等。
（2）合同文件设计文件缺陷造成。建筑施工合同中难免有考虑不周的条款缺陷，例如在责权利方面有漏洞措辞不当，表述模糊不清让人有多种理解，出现歧义，有的前后相互矛盾，在国际工程中翻译不准也会引发索赔。设计院设计文件不全出现附加工程额外工程，设计图纸错误也经常发生，设计修改变更较多已成为索赔发生的一个重要原因。
（3）施工技术经济政治环境变化造成。譬如现场情况与工程招标文件存在重大差异，还有招标文件中没有，而一个有经验的承包商在一般施工中难以预料到的情况也有发生，如某工地进场后发现地下水水位只有1.5米肯定要降水，而招标文件只字未提。还有业主要提前使用，要求我们加速赶工也会出现赶工费用。再就是政府建设主管和造价管理部门的法规政策发生变化。如本人任职的河南焦作某工地在施工期政府主管部门就发布了人工费调整的豫建设标【2011】5号文件。
（4）不可抗力（如自然灾害、社会动乱等）不可预见因素（如发现地下文物、遇到异常恶劣的气候等）发生造成。这些情况不可控，合同内不会说明，但对施工费用和工期造成增加。
了解了索赔所发生的原因，当索赔发生时，我们就要遵循索赔原则走索赔程序。关于这个问题《计价规范》（GB50500-2008）已经有了明确的说明，严格遵循索赔原则和程序是能够成功索赔的前提。
3 索赔原则有以下几点
（1）干扰事件确非承包商自身引起，且非一个有经验的承包商能合理预见的，承包商的索赔要求必须符合合同规定，既合情合理又符合实际情况，反映承包商真实的损失，损失计算方法合理不能高估冒算。提供的证据必须真实、有效、合法、全面、充分。
（2） 時效性。承包人在确认索赔事件发生并造成自己损失时，必须在合同约定时间内 （一般为28天）向发包人递交索赔通知，过期发包人可以免除该索赔的全部责任，这一点很重要。
（3）协商处理原则。我们的口号是建一方工程，交一方朋友。这也是我们集团公司不断开拓国内国际市场的要求。索赔发生后，合同双方应本着友好协商原则进行深度沟通，禁止有对立情绪，更不能撕破脸皮。否则后果很严重，大家知道的。
4 索赔程序，索赔过程要严格按照合同约定程序执行
（1）索赔意向通知书。索赔事件发生后，承包人必须在合同约定时间内向发包人递交索赔通知。这个时间合同中有约定的按约定执行，没约定的为28天。发包人会在收到索赔通知后搜集与索赔有关的资料备用。
（2）承包人要在合同约定时间内递交一份详细的索赔报告，包括索赔的证据，要求追加付款或顺延工期的全部资料。这个时间合同没有约定的是递交索赔通知后的42天。索赔的证据很重要，合理充分有力的证据是索赔成功的关键。证据包括招标文件、施工合同、施工图纸、技术规范、日志日记、签证变更、图纸会审、会议纪要、监理通知、工程师指令，天气异常记录、停工窝工记录、停水停电记录、甲供材料及设备进场记录、工程各项往来信件、电子邮件、工程检测检验及技术鉴定报告、工程形象进度及具体部位的相片和视频资料等等。
（3）发包人在收到索赔报告后，应在合同约定时间内对费用索赔进行核对，经造价工程师复核索赔金额后与承包人协商确定具体数额。这个时间是发包人收到索赔报告后的28内。发包人如未向承包人作出答复，视为该项索赔被认可。
（4）根据财建【2004】369文（《建设工程价款结算办法》）第15条之规定，可要求业主索赔费用与工程进度款同期支付，本次索赔结束。
5 索赔的技巧和策略
工程索赔管理是一门涉及法律法规、技术规范、社会经济、社交行为艺术、社会与公共关系等的一门综合性学科，要在不损害承包人利益和信誉，又不伤害双方的合作关系的情况下索赔成功。这就要注意索赔的技巧和策略。
首先索赔从业人员须有较高的综合素质。就是我们平所说的复合型人才。要求索赔人员不但要懂预算，这是必须的，还必须懂得施工技术和工程经济，最好是在现场呆过的，熟悉图集规范和现场施工工艺。有敏锐的洞察力，能及时捕捉和利用索赔机会。这是一个有经验的承包人必须重视的一个重要方面。
其次，需要多工种多专业的配合。建立起在项目执行经理领导下的索赔小组协调索赔工作。现场的索赔工作一般由造价员在做。不要认为索赔是造价员一个人的事，不但需要项目经理的大力支持，还需要大家的积极配合和参与。项目部本身是一个团队，大家分工协作才可能把工程干好。由于种种现实的原因，索赔许多很重要的证据并不都掌握在造价员手里，技术、施工、材料、财务、办公室等职能部门都掌握了大量的有价值的证据。如何大家不沟通协作，造价员即使很努力，也是巧夫难为无米之炊。
第三，加强合同管理，建立严格的资料累计制度。从进场就要开始着手准备各种真实有效的资料，并注意证据的时效性。之所以强调证据充分及时真实有效合法，是因为我们的证据必须经得起业主和审计部门的的推敲，不说绝对实事求是，也要在客观上感情上容易被接受，增加我们索赔成功的几率。
第四，掌握谈判艺术，注重策略。索赔一般包括费用索赔和工期索赔。我们提倡工期索赔和费用索赔分开，力争单项索赔，避免一揽子索赔，这同样会提高我们成功的几率。单项索赔通常原因单一，容易分析原因，划分责任，避免扯皮，且单项费用相对少，比较容易被业主接受。相反，一揽子索赔原因复杂，责任难分，且数额较大，业主不易接受。这就是策略问题。 计算费用时切忌漫天要价，引起对方反感和对立。谈判时保持冷静，注意方法，有争端时也要避免走极端激怒对方，退一步海阔天空，转眼间柳暗花明，好事多磨嘛，迂回进攻适当让步都是可以考虑的。我们的目的很明确：既不能伤了和气影响合作，又要达到我们索赔目的。有理有据有节有信心有态度，还要有行动有方法策略，签到银子才是硬道理。
6 结语
建筑工程索赔管理工作是一项专业性很强，同时兼具知识性，技巧性，政策性的综合性工作。它是工程成本管理重要组成部分，是工程造价体系中不可缺少的重要环节。其工作的业绩直接体现了的项目的效益。所以，认真做好索赔管理工作对于提高项目及企业经济效益具有很强的现实意义。
参考文献：
[1]建设部，建设工程工程量清单计价规范，北京：中国计划出版社，2008
[2]李锦华，建筑工程索赔实例教程，北京：机械工业出版社，2011
[3]梁鉴，国际工程施工索赔，北京：中国建筑工业出版社，2011
作者简介：
岳鑫，男，1978年出生，助理工程师，从事建筑预算管理工作。
关键词：如何做好； 建筑施工； 索赔管理
1引言
索赔贯穿于工程项目的全过程，可能发生的范围很广，本文着重浅析的是施工阶段的索赔。根据《民法通则》精神，索赔属于合同双方依据约定维护自身合法权益的行为。要想做好现场的索赔工作，我们首先做的就是要把握好索赔的机会。建筑工程本身投资大、工程量大工期长，参与者也多，所处环境情况复杂，有许多的不确定性，因此，索赔发生的几率也比较大，且数额不菲，所以首要的就是搞清楚索赔发生的原因，把握每一次可能的机会。
2 索赔发生的原因很多大概有以下几种原因
（1）业主不当行为造成。包括业主未能履行或未能正确履行或履行合同义务不当。如未能按合同规定及时做好七通一平交付场地、提供图纸，甲供材及设备未能及时到位，业主指定分包商违约，工程师下达了错误指令，更有业主代表行为不当干预承包商施工过程等等。
（2）合同文件设计文件缺陷造成。建筑施工合同中难免有考虑不周的条款缺陷，例如在责权利方面有漏洞措辞不当，表述模糊不清让人有多种理解，出现歧义，有的前后相互矛盾，在国际工程中翻译不准也会引发索赔。设计院设计文件不全出现附加工程额外工程，设计图纸错误也经常发生，设计修改变更较多已成为索赔发生的一个重要原因。
（3）施工技术经济政治环境变化造成。譬如现场情况与工程招标文件存在重大差异，还有招标文件中没有，而一个有经验的承包商在一般施工中难以预料到的情况也有发生，如某工地进场后发现地下水水位只有1.5米肯定要降水，而招标文件只字未提。还有业主要提前使用，要求我们加速赶工也会出现赶工费用。再就是政府建设主管和造价管理部门的法规政策发生变化。如本人任职的河南焦作某工地在施工期政府主管部门就发布了人工费调整的豫建设标【2011】5号文件。
（4）不可抗力（如自然灾害、社会动乱等）不可预见因素（如发现地下文物、遇到异常恶劣的气候等）发生造成。这些情况不可控，合同内不会说明，但对施工费用和工期造成增加。
了解了索赔所发生的原因，当索赔发生时，我们就要遵循索赔原则走索赔程序。关于这个问题《计价规范》（GB50500-2008）已经有了明确的说明，严格遵循索赔原则和程序是能够成功索赔的前提。
3 索赔原则有以下几点
（1）干扰事件确非承包商自身引起，且非一个有经验的承包商能合理预见的，承包商的索赔要求必须符合合同规定，既合情合理又符合实际情况，反映承包商真实的损失，损失计算方法合理不能高估冒算。提供的证据必须真实、有效、合法、全面、充分。
（2） 時效性。承包人在确认索赔事件发生并造成自己损失时，必须在合同约定时间内 （一般为28天）向发包人递交索赔通知，过期发包人可以免除该索赔的全部责任，这一点很重要。
（3）协商处理原则。我们的口号是建一方工程，交一方朋友。这也是我们集团公司不断开拓国内国际市场的要求。索赔发生后，合同双方应本着友好协商原则进行深度沟通，禁止有对立情绪，更不能撕破脸皮。否则后果很严重，大家知道的。
4 索赔程序，索赔过程要严格按照合同约定程序执行
（1）索赔意向通知书。索赔事件发生后，承包人必须在合同约定时间内向发包人递交索赔通知。这个时间合同中有约定的按约定执行，没约定的为28天。发包人会在收到索赔通知后搜集与索赔有关的资料备用。
（2）承包人要在合同约定时间内递交一份详细的索赔报告，包括索赔的证据，要求追加付款或顺延工期的全部资料。这个时间合同没有约定的是递交索赔通知后的42天。索赔的证据很重要，合理充分有力的证据是索赔成功的关键。证据包括招标文件、施工合同、施工图纸、技术规范、日志日记、签证变更、图纸会审、会议纪要、监理通知、工程师指令，天气异常记录、停工窝工记录、停水停电记录、甲供材料及设备进场记录、工程各项往来信件、电子邮件、工程检测检验及技术鉴定报告、工程形象进度及具体部位的相片和视频资料等等。
（3）发包人在收到索赔报告后，应在合同约定时间内对费用索赔进行核对，经造价工程师复核索赔金额后与承包人协商确定具体数额。这个时间是发包人收到索赔报告后的28内。发包人如未向承包人作出答复，视为该项索赔被认可。
（4）根据财建【2004】369文（《建设工程价款结算办法》）第15条之规定，可要求业主索赔费用与工程进度款同期支付，本次索赔结束。
5 索赔的技巧和策略
工程索赔管理是一门涉及法律法规、技术规范、社会经济、社交行为艺术、社会与公共关系等的一门综合性学科，要在不损害承包人利益和信誉，又不伤害双方的合作关系的情况下索赔成功。这就要注意索赔的技巧和策略。
首先索赔从业人员须有较高的综合素质。就是我们平所说的复合型人才。要求索赔人员不但要懂预算，这是必须的，还必须懂得施工技术和工程经济，最好是在现场呆过的，熟悉图集规范和现场施工工艺。有敏锐的洞察力，能及时捕捉和利用索赔机会。这是一个有经验的承包人必须重视的一个重要方面。
其次，需要多工种多专业的配合。建立起在项目执行经理领导下的索赔小组协调索赔工作。现场的索赔工作一般由造价员在做。不要认为索赔是造价员一个人的事，不但需要项目经理的大力支持，还需要大家的积极配合和参与。项目部本身是一个团队，大家分工协作才可能把工程干好。由于种种现实的原因，索赔许多很重要的证据并不都掌握在造价员手里，技术、施工、材料、财务、办公室等职能部门都掌握了大量的有价值的证据。如何大家不沟通协作，造价员即使很努力，也是巧夫难为无米之炊。
第三，加强合同管理，建立严格的资料累计制度。从进场就要开始着手准备各种真实有效的资料，并注意证据的时效性。之所以强调证据充分及时真实有效合法，是因为我们的证据必须经得起业主和审计部门的的推敲，不说绝对实事求是，也要在客观上感情上容易被接受，增加我们索赔成功的几率。
第四，掌握谈判艺术，注重策略。索赔一般包括费用索赔和工期索赔。我们提倡工期索赔和费用索赔分开，力争单项索赔，避免一揽子索赔，这同样会提高我们成功的几率。单项索赔通常原因单一，容易分析原因，划分责任，避免扯皮，且单项费用相对少，比较容易被业主接受。相反，一揽子索赔原因复杂，责任难分，且数额较大，业主不易接受。这就是策略问题。 计算费用时切忌漫天要价，引起对方反感和对立。谈判时保持冷静，注意方法，有争端时也要避免走极端激怒对方，退一步海阔天空，转眼间柳暗花明，好事多磨嘛，迂回进攻适当让步都是可以考虑的。我们的目的很明确：既不能伤了和气影响合作，又要达到我们索赔目的。有理有据有节有信心有态度，还要有行动有方法策略，签到银子才是硬道理。
6 结语
建筑工程索赔管理工作是一项专业性很强，同时兼具知识性，技巧性，政策性的综合性工作。它是工程成本管理重要组成部分，是工程造价体系中不可缺少的重要环节。其工作的业绩直接体现了的项目的效益。所以，认真做好索赔管理工作对于提高项目及企业经济效益具有很强的现实意义。
参考文献：
[1]建设部，建设工程工程量清单计价规范，北京：中国计划出版社，2008
[2]李锦华，建筑工程索赔实例教程，北京：机械工业出版社，2011
[3]梁鉴，国际工程施工索赔，北京：中国建筑工业出版社，2011
作者简介：
岳鑫，男，1978年出生，助理工程师，从事建筑预算管理工作。