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内部控制作为企业管理的一种自我调整与制约手段,是企业管理的核心,对企业的生存发展具有重要作用。要充分发挥内部控制的作用,就必须保证内部控制的合规性。内部控制的合规性指公司的内部控制政策符合国家法律法规,并且公司内部控制的整体设计与措施能在公司运营过程中得到落实。本文分析了我国证券公司内部控制合规性存在的问题,并针对这些问题提出了一些对策。