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摘要：招投标在我国已经逐步完善，但风险管理方面还有待完善。本文就建筑工程招投标的准备、实施和签约三个阶段进行识别，并提出风险管理措施。
关键词：招投标;风险管理;建筑工程
招投标在我国已经逐步完善，但目前还有很多不足特别是在风险认识和管理还可提升。对于建筑工程而言，除了管理风险、安全风险、投资收益风险之外，招投标风险也是十分重要的。对于招投标风险的管理，其核心思想就是对建设前期加强风险管理。
一、建筑工程招投标风险识别
招投标可以分为准备、实施和签约3个阶段，接下来对这些阶段进行风险识别。
（一）准备阶段风险识别
这一阶段主要是招投标文件准备、资金落实、标底编制等，依据以往的经验，这一阶段风险主要有：
1.公关关系风险
在招投标准备过程中，建筑主管部门、设计单位等多个机构都会参与。由于目前很多公司采用的是招标代理的模式，这是由于很多建筑公司在招标文件编制能力和招标流程上尚不熟悉，相反，招标代理人对整个招投标过程十分清楚，但这种情况下可能引发代理公司的道德风险。
2.技术风险
招投标文件制作需要掌握非常全面的信息，如果信息掌握不全，则设计会产生相应的风险。在建筑工程中，建筑施工图、勘测地址、外管线等相关图纸的质量直接决定工程的质量，如果招标人对相关信息不能及时了解、细化，这就产生了技术风险。
3.社会环境风险
招标过程中的社会环境风险包含了政治、经济等风险，这些风险将对建筑工程产生不小的负面影响，如国家政局、经济情况、物价上涨等风险。
4.决策风险
该风险是一种认为风险，在招标准备过程中，如果决策之人在能力和认知上若有不足，则对招标文件、标底等编制上存在决策风险。
（二）实施阶段风险识别
在招投标实施过程中，其风险主要有道德风险、认知风险。
1.道德风险
按照现有的招投标相关规定，不管是企业项目还是国家项目，确定入围投标企业的权利都有招标人确定，而这个时候也是最容易产生围标的情况。在复合标底和无标底评标中，往往采用去掉最高和最低值的方式，然后在剩下的报价中进行求平均，以此作为成本价格。如果在这过程中，投标人可以召集相关单位进行一同投标，这就形成了围标，造成了中标价格偏离正常。同时，很多投标企业自身的实力、资质等存在很大差别，很多投标企业会针对标书制定相应的策略，这些策略可能会被忽略，这就会给建筑工程带来风险。
2.认知风险
很多建筑工程项目招标都是经过媒体和互联网发布，投标的企业会非常多，这就需要招标企业进行优选，而在这么多企业中进行优中选优需要招标企业全面掌握相关情况。目前我国建筑工程市场还有待成熟，很多企业都不能符合入围条件，但通过伪造资质、挂靠其他企业等方式中标，但这样的企业在真正实施工程时往往存在很多风险。
（三）签约阶段风险识别
对于签约阶段而言，其风险主要有竞争风险、合同风险、执行风险。
1.竞争风险
招投标市场本身竞争十分激烈，各个投标人为了获得中标，不仅在投标书和竞争对手分析上下足功夫，而且很有可能在报价上低于成本价，在施工上进行偷工减料、合同变更等方式获得盈利。
2.合同风险
依据相关法律法规，合同价款只能采用固定总价、固定单价、可调价款合同等方式。但在建筑工程招投标过程中，合同条款、合同规范、合同技术文件和图纸等各方面都可能存在风险，稍有疏忽，合同风险不言而喻。
3.执行风险
在招投標过程中，招标单位需要对施工方、设备方等各方进行审查，对于招投标执行过程的不同、招投标代理单位经验和能力不同，这都会给招投标执行过程中带来风险[3]。
二、招投标风险应对措施
（一）准备阶段风险应对措施
1.重视深化设计
在建筑工程招投标准备阶段，深化设计是对项目图文化的表现，需要满足工程项目、安全等各方面需求。但在实际过程中业主对项目了解不够、设计单位能力有限等原因导致设计深度不足。对于该风险，其措施主要有：①加强对设计单位的审查，查看其单位的资质和能力;②建立激励机制，可以对设计方的优秀方案给予奖励;③弱化“轻设计，重施工”错误想法，加强设计方案的验证;④加强建筑工程的可行性分析，对于设计前的方案要给予充分论证;⑤重视成本，对工程造价进行限额设定。
2.选择招标方式
目前招标方式更多的是公开招标、邀标和议标3重方式。对于议标而言，其更适用于小项目，因此公开招标和邀标是其都是公开性质的。对于三种招标形式，并不能完全规避风险，其风险应对措施有：
①对于私有企业项目，其对造价风险并不敏感的，可以采用邀标的方式，结合无标底成本评标的方式，这样的方式不仅能够降低质量风险，同时也可以减弱道德风险，并且可以控制项目成本。
②对于私有企业项目，其对造价风险敏感的， 可以采用邀标的方式，结合无标底最低合理报价的方式，这样的方式不仅能降低质量风险，可以使中标价格趋于合理，同样也可简化道德风险。
③对于国有投资项目而言，国有相关规定在超过一定价格后需要进行公开招标，其可以通过对行业内排名靠前的建筑工程单位发出招标公告，消除投标人的顾虑。同时也可以依据造价风险敏感度来区分，对于敏感的，采用复合标底或无标低最低合理评标方式;对于造价敏感可以采用无标底成本的方式。
（二）招标实施阶段风险应对措施
对于实施阶段，其风险应对措施主要有以下几个：①加强资格预审，条件设置公平，不设置特殊条件。②对于投标人背景进行详细调查，包括合作关系、隶属单位等，对于投标数量进行限定，减少围标概率。③尽可能将竞争激烈的投标单位设法入围，这是由于竞争激烈单位之间围标、联合的可能较小，这样也可以减少围标概率。④对于国有项目，可以采用专家评议的方法进行资格预审，尽可能避免招标人参与其中。
（三）评标签约阶段风险应对措施
对于该阶段风险而言，其应对措施思路是风险转移和缓解。其主要有：①对于简单项目，其合同方式为固定总价，而相对复杂的合同，可以固定单价的方式，尽可能不用使用可调价的合同。②对于合同条款，特别是非通用的，一定需要进行详细论证，确保合同明确、完整。③强化合同中的激励制度，在合同中明确承包人的奖励机制，同时加大惩罚力度，保证奖惩分明。④在合同中明确索赔相关规定，尽可能减少索赔并采用风险规避策略提出反索赔。⑤在合同中明确担保条款，可进行风险转移。
参考文献：
[1]班洪，文彩雪.建筑工程施工招投标阶段的风险分析与管理[J].科技资讯，2008（13）：56-57.
[2]姜楠.建筑工程招投标中的风险管理[J].城乡建设，2011（13）：90-91.
焦作煤业（集团）有限责任公司 河南 焦作 454002
关键词：招投标;风险管理;建筑工程
招投标在我国已经逐步完善，但目前还有很多不足特别是在风险认识和管理还可提升。对于建筑工程而言，除了管理风险、安全风险、投资收益风险之外，招投标风险也是十分重要的。对于招投标风险的管理，其核心思想就是对建设前期加强风险管理。
一、建筑工程招投标风险识别
招投标可以分为准备、实施和签约3个阶段，接下来对这些阶段进行风险识别。
（一）准备阶段风险识别
这一阶段主要是招投标文件准备、资金落实、标底编制等，依据以往的经验，这一阶段风险主要有：
1.公关关系风险
在招投标准备过程中，建筑主管部门、设计单位等多个机构都会参与。由于目前很多公司采用的是招标代理的模式，这是由于很多建筑公司在招标文件编制能力和招标流程上尚不熟悉，相反，招标代理人对整个招投标过程十分清楚，但这种情况下可能引发代理公司的道德风险。
2.技术风险
招投标文件制作需要掌握非常全面的信息，如果信息掌握不全，则设计会产生相应的风险。在建筑工程中，建筑施工图、勘测地址、外管线等相关图纸的质量直接决定工程的质量，如果招标人对相关信息不能及时了解、细化，这就产生了技术风险。
3.社会环境风险
招标过程中的社会环境风险包含了政治、经济等风险，这些风险将对建筑工程产生不小的负面影响，如国家政局、经济情况、物价上涨等风险。
4.决策风险
该风险是一种认为风险，在招标准备过程中，如果决策之人在能力和认知上若有不足，则对招标文件、标底等编制上存在决策风险。
（二）实施阶段风险识别
在招投标实施过程中，其风险主要有道德风险、认知风险。
1.道德风险
按照现有的招投标相关规定，不管是企业项目还是国家项目，确定入围投标企业的权利都有招标人确定，而这个时候也是最容易产生围标的情况。在复合标底和无标底评标中，往往采用去掉最高和最低值的方式，然后在剩下的报价中进行求平均，以此作为成本价格。如果在这过程中，投标人可以召集相关单位进行一同投标，这就形成了围标，造成了中标价格偏离正常。同时，很多投标企业自身的实力、资质等存在很大差别，很多投标企业会针对标书制定相应的策略，这些策略可能会被忽略，这就会给建筑工程带来风险。
2.认知风险
很多建筑工程项目招标都是经过媒体和互联网发布，投标的企业会非常多，这就需要招标企业进行优选，而在这么多企业中进行优中选优需要招标企业全面掌握相关情况。目前我国建筑工程市场还有待成熟，很多企业都不能符合入围条件，但通过伪造资质、挂靠其他企业等方式中标，但这样的企业在真正实施工程时往往存在很多风险。
（三）签约阶段风险识别
对于签约阶段而言，其风险主要有竞争风险、合同风险、执行风险。
1.竞争风险
招投标市场本身竞争十分激烈，各个投标人为了获得中标，不仅在投标书和竞争对手分析上下足功夫，而且很有可能在报价上低于成本价，在施工上进行偷工减料、合同变更等方式获得盈利。
2.合同风险
依据相关法律法规，合同价款只能采用固定总价、固定单价、可调价款合同等方式。但在建筑工程招投标过程中，合同条款、合同规范、合同技术文件和图纸等各方面都可能存在风险，稍有疏忽，合同风险不言而喻。
3.执行风险
在招投標过程中，招标单位需要对施工方、设备方等各方进行审查，对于招投标执行过程的不同、招投标代理单位经验和能力不同，这都会给招投标执行过程中带来风险[3]。
二、招投标风险应对措施
（一）准备阶段风险应对措施
1.重视深化设计
在建筑工程招投标准备阶段，深化设计是对项目图文化的表现，需要满足工程项目、安全等各方面需求。但在实际过程中业主对项目了解不够、设计单位能力有限等原因导致设计深度不足。对于该风险，其措施主要有：①加强对设计单位的审查，查看其单位的资质和能力;②建立激励机制，可以对设计方的优秀方案给予奖励;③弱化“轻设计，重施工”错误想法，加强设计方案的验证;④加强建筑工程的可行性分析，对于设计前的方案要给予充分论证;⑤重视成本，对工程造价进行限额设定。
2.选择招标方式
目前招标方式更多的是公开招标、邀标和议标3重方式。对于议标而言，其更适用于小项目，因此公开招标和邀标是其都是公开性质的。对于三种招标形式，并不能完全规避风险，其风险应对措施有：
①对于私有企业项目，其对造价风险并不敏感的，可以采用邀标的方式，结合无标底成本评标的方式，这样的方式不仅能够降低质量风险，同时也可以减弱道德风险，并且可以控制项目成本。
②对于私有企业项目，其对造价风险敏感的， 可以采用邀标的方式，结合无标底最低合理报价的方式，这样的方式不仅能降低质量风险，可以使中标价格趋于合理，同样也可简化道德风险。
③对于国有投资项目而言，国有相关规定在超过一定价格后需要进行公开招标，其可以通过对行业内排名靠前的建筑工程单位发出招标公告，消除投标人的顾虑。同时也可以依据造价风险敏感度来区分，对于敏感的，采用复合标底或无标低最低合理评标方式;对于造价敏感可以采用无标底成本的方式。
（二）招标实施阶段风险应对措施
对于实施阶段，其风险应对措施主要有以下几个：①加强资格预审，条件设置公平，不设置特殊条件。②对于投标人背景进行详细调查，包括合作关系、隶属单位等，对于投标数量进行限定，减少围标概率。③尽可能将竞争激烈的投标单位设法入围，这是由于竞争激烈单位之间围标、联合的可能较小，这样也可以减少围标概率。④对于国有项目，可以采用专家评议的方法进行资格预审，尽可能避免招标人参与其中。
（三）评标签约阶段风险应对措施
对于该阶段风险而言，其应对措施思路是风险转移和缓解。其主要有：①对于简单项目，其合同方式为固定总价，而相对复杂的合同，可以固定单价的方式，尽可能不用使用可调价的合同。②对于合同条款，特别是非通用的，一定需要进行详细论证，确保合同明确、完整。③强化合同中的激励制度，在合同中明确承包人的奖励机制，同时加大惩罚力度，保证奖惩分明。④在合同中明确索赔相关规定，尽可能减少索赔并采用风险规避策略提出反索赔。⑤在合同中明确担保条款，可进行风险转移。
参考文献：
[1]班洪，文彩雪.建筑工程施工招投标阶段的风险分析与管理[J].科技资讯，2008（13）：56-57.
[2]姜楠.建筑工程招投标中的风险管理[J].城乡建设，2011（13）：90-91.
焦作煤业（集团）有限责任公司 河南 焦作 454002