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摘 要：在《京都议定书》框架下，CDM（清洁发展机制）和碳金融市场为发展中国家参与全球性温室气体减排提供了平台。在居住建筑节能领域，PCDM（规划方案下的清洁发展机制）项目将成为必然选择。本文分析了CDM机制及其在居住建筑节能领域应用中的局限性，探讨了PCDM机制在我国建筑节能中的潜力，并提出了推进居住建筑PCDM的对策建议。
关键词：CDM；PCDM；碳金融市场；建筑节能
中图分类号：F830.9 文献标识码：A 文章编号：1000-176X(2009)06-0101-05
一、CDM（清洁发展机制）与碳金融市场的形成
1997年12月，联合国在日本京都召开了《联合国气候变化框架公约》第三次缔约方大会，目的是为了应对气候变化对人类社会的生存与发展所造成的威胁，改善人类生存环境，在大会上149个国家和地区的代表通过了《京都议定书》（如表1所示），议定书的主要目的是限制发达国家温室气体排放来控制全球日益变暖的气候。
为了促进各国完成温室气体减排目标，议定书允许成员国采取以下四种减排方式：（1）两个发达国家之间可以进行排放额度买卖的“排放权交易”。（2）以“净排放量”计算温室气体排放量，即从本国实际排放量中扣除森林所吸收的二氧化碳的数量。（3）发达国家从发展中国家进行碳排放量的买卖。（4）可以采用“集团方式”，即欧盟内部的许多国家可视为一个整体，采取有的国家削减、有的国家增加的方法，在总体上完成减排任务。《京都议定书》据此建立了三个合作机制分别是：（1）国际排放贸易(IET)：允许附件I（见表1）国家之间相互转让它们的部分“容许的排放量”（也称“排放配额单位”）。（2）联合履行机制(JI)：允许附件I国家间进行项目投资产生的减排量中获取减排信用。（3）清洁发展机制（CDM）：允许附件I国家的投资者从其在发展中国家实施的、并有利于发展中国家可持续发展的减排项目中获取“经核证的减排量”(CER)。发达国家可以用所获得的CER来抵减本国的温室气体减排义务，因此，清洁发展机制还包括核证实施后的温室气体减排量（CER）、办理减排手续以及增补参与投资的发达国家的排放总量。清洁发展机制的目的在于，通过促进发达国家的政府机构以及商业组织对发展中国家的环境进行友好投资，帮助发展中国家实现经济、社会、环境以及可持续发展的目标，诸如更清洁的空气和水资源、改善土地利用方式等，以及实现促进农村发展、就业、消除贫困、降低对矿物燃料的进口依存度等，从而实现发达国家和发展中国家的双赢。（清洁发展机制如图1所示）
从清洁发展机制形成和内容来看，其核心就是发达国家与发展中国家之间进行的温室气体排放权的交易，由于温室气体以CO2为主，而这种交易的实现很大程度上要依赖清洁发展机制(CDM)。从这个意义来说，清洁发展机制是碳交易的一个市场，这个市场上交易的商品是碳减排量。在这个市场中，碳减排量的需求方为附件Ⅰ国家即发达国家，供给方为非附件Ⅰ国家即发展中国家，通过他们供给关系的调整，形成碳减排量的均衡价格。因为《京都议定书》规定发展中国家在2012年以前没有减排义务，同时发展中国家节能减排技术落后，减排空间潜力巨大，CDM资金和技术就从发达国家流向发展中国家。所以，这个市场上与碳排放有关系的一切金融活动，都可以叫碳金融。碳物质主要是与温室气体有关的环境污染物，这些污染物可以在清洁发展机制中进行买卖交易、投资，所筹集的资金可用来投资旨在减少CO2等温室气体排放的环境保护项目，促进发展中国家落后地区的发展。自1998年第一项CDM项目成交以来, 碳金融的交易总量和总金额增长都十分迅速。全球温室气体减排交易市场自1996年至今已累计成交2亿吨二氧化碳当量的排放量。
二、我国目前CDM机制的应用现状
我国是世界上最大的发展中国家，虽然目前没有国际减排义务，但是议定书规定到2012年发展中国家也有适当的限制碳排放量的义务。由于经济的较快发展，现在我国已跃居世界上最大的煤炭消费国（占世界消费量的31%），我国的温室气体排放总量居世界第二位，预计到2020年左右，中国的温室气体净排放量将与美国相当，我国的万元GDP能耗相当于2.6吨煤，是世界平均水平的10倍。“十一五规划”中提出到2010年要将我国万元GDP能耗指降到2.1吨煤。面对如此艰巨的任务，我国支持开发CDM项目，将节能减排的困境转化为促进经济和环境和谐发展的良好局面。截至2008年9月10日，我国DNA批准了1 551个全部CDM项目，其中有249个已经在EB上注册，成功注册的CDM项目占我国DNA批准项目总数的16.05%。根据联合国最新的预测，综合EB网站的统计数据，我国目前已有64个CDM项目共获得142笔CERs签发，累计签发量共计64 212 873吨，占东道国CDM项目签发总量的34.64%（印度25.60%，韩国16.52%，巴西13.2%，越南2.42%，墨西哥2.41%，智利1.55%，其他3.6%）。
根据中国清洁发展机制网的相关数据统计，截止到2008年9月8日，我国批准的CDM项目主要以新能源和可再生能源项目为主，包括风电、水电、生物质能源项目等可再生能源项目占到整个CDM项目的72.3%（节能提高能效16.8%，甲烷回收利用6.1%，分解气体HFC 0.8%，NO21.5%，燃料替代与转换1.9%，抵排放与化石能源0.3%，造林与在造林0.2%）。从我国CDM项目审批和分布的情况可以看出,新能源和可再生能源CDM项目已经成为我国的首选项目,节能技术在工业领域内普及,生物质能源的开发利用已经得到高度重视，这些CDM项目的发展为我国开展建筑节能积累了经验，奠定了基础，也会推动我国建筑行业CDM项目的快速发展。
三、CDM机制在居住建筑节能领域应用的局限性
尽管目前我国DNA批准了1 551个项目，但从行业分布来看，几乎没有和建筑节能相关的。目前，全球第一个成功在EB注册的建筑节能项目是印度的一家酒店——Hotelsonao BangLar,该酒店的改造采用了两种方法学AMS-II.B和AMS-II.E来提高能效。另一个居住建筑项目为南非开普敦Kuyasa 的“低成本城市住宅能源升级工程CDM 项目”，该项目于2005 年8月注册，采用小规模方法学，涉及2 309户居民，以低收入家庭居多。项目改造内容分别是屋顶改造、太阳能热水器安装和节能灯替换三项节能技术，项目年减排量为6 580吨，采用可更新7年计入期，在2008年6月17日该项目获得了CERs签发。近期，巴西申请的8个建筑节能CDM项目在EB被拒，这些项目都来自巴西最大的一家食品零售商，使用3个不同方法学ACM0002、AMS-I.D和AMS-II.E。这些项目都是通过提高不同商场能效管理水平（通过软件控制），来减少电量使用。
从以上案例可以看出，虽然全球CDM项目发展迅速，规模不断壮大，但从整个行业的分布和CDM执行情况来看，将CDM机制应用到建筑节能还存在诸多局限性：（1）单个居住建筑应用CDM机制成本高、排放量小、投资风险大。（2）居住建筑CDM项目额外性论证不容易。（3）UNFCCC批准的建筑类CDM项目方法学较少。（4）项目交易费用高、程序复杂，从而将潜力巨大、社会效益好的、小型、分散的与终端用户相关的居住建筑项目排除在外等。清洁发展技术不仅应该在大型工业生产领域，同样需要在建筑、交通、服务以及农业生产领域广泛应用，才能最终实现全民参与温室气体减排行动和可持续发展。从目前来看，要实现这些目标需要对现有的CDM国际规则进行发展和完善，而规划方案下的清洁发展机制（PCDM）是一种更加高效的机制，可以弥补目前CDM的某些不足。
关键词：CDM；PCDM；碳金融市场；建筑节能
中图分类号：F830.9 文献标识码：A 文章编号：1000-176X(2009)06-0101-05
一、CDM（清洁发展机制）与碳金融市场的形成
1997年12月，联合国在日本京都召开了《联合国气候变化框架公约》第三次缔约方大会，目的是为了应对气候变化对人类社会的生存与发展所造成的威胁，改善人类生存环境，在大会上149个国家和地区的代表通过了《京都议定书》（如表1所示），议定书的主要目的是限制发达国家温室气体排放来控制全球日益变暖的气候。
为了促进各国完成温室气体减排目标，议定书允许成员国采取以下四种减排方式：（1）两个发达国家之间可以进行排放额度买卖的“排放权交易”。（2）以“净排放量”计算温室气体排放量，即从本国实际排放量中扣除森林所吸收的二氧化碳的数量。（3）发达国家从发展中国家进行碳排放量的买卖。（4）可以采用“集团方式”，即欧盟内部的许多国家可视为一个整体，采取有的国家削减、有的国家增加的方法，在总体上完成减排任务。《京都议定书》据此建立了三个合作机制分别是：（1）国际排放贸易(IET)：允许附件I（见表1）国家之间相互转让它们的部分“容许的排放量”（也称“排放配额单位”）。（2）联合履行机制(JI)：允许附件I国家间进行项目投资产生的减排量中获取减排信用。（3）清洁发展机制（CDM）：允许附件I国家的投资者从其在发展中国家实施的、并有利于发展中国家可持续发展的减排项目中获取“经核证的减排量”(CER)。发达国家可以用所获得的CER来抵减本国的温室气体减排义务，因此，清洁发展机制还包括核证实施后的温室气体减排量（CER）、办理减排手续以及增补参与投资的发达国家的排放总量。清洁发展机制的目的在于，通过促进发达国家的政府机构以及商业组织对发展中国家的环境进行友好投资，帮助发展中国家实现经济、社会、环境以及可持续发展的目标，诸如更清洁的空气和水资源、改善土地利用方式等，以及实现促进农村发展、就业、消除贫困、降低对矿物燃料的进口依存度等，从而实现发达国家和发展中国家的双赢。（清洁发展机制如图1所示）
从清洁发展机制形成和内容来看，其核心就是发达国家与发展中国家之间进行的温室气体排放权的交易，由于温室气体以CO2为主，而这种交易的实现很大程度上要依赖清洁发展机制(CDM)。从这个意义来说，清洁发展机制是碳交易的一个市场，这个市场上交易的商品是碳减排量。在这个市场中，碳减排量的需求方为附件Ⅰ国家即发达国家，供给方为非附件Ⅰ国家即发展中国家，通过他们供给关系的调整，形成碳减排量的均衡价格。因为《京都议定书》规定发展中国家在2012年以前没有减排义务，同时发展中国家节能减排技术落后，减排空间潜力巨大，CDM资金和技术就从发达国家流向发展中国家。所以，这个市场上与碳排放有关系的一切金融活动，都可以叫碳金融。碳物质主要是与温室气体有关的环境污染物，这些污染物可以在清洁发展机制中进行买卖交易、投资，所筹集的资金可用来投资旨在减少CO2等温室气体排放的环境保护项目，促进发展中国家落后地区的发展。自1998年第一项CDM项目成交以来, 碳金融的交易总量和总金额增长都十分迅速。全球温室气体减排交易市场自1996年至今已累计成交2亿吨二氧化碳当量的排放量。
二、我国目前CDM机制的应用现状
我国是世界上最大的发展中国家，虽然目前没有国际减排义务，但是议定书规定到2012年发展中国家也有适当的限制碳排放量的义务。由于经济的较快发展，现在我国已跃居世界上最大的煤炭消费国（占世界消费量的31%），我国的温室气体排放总量居世界第二位，预计到2020年左右，中国的温室气体净排放量将与美国相当，我国的万元GDP能耗相当于2.6吨煤，是世界平均水平的10倍。“十一五规划”中提出到2010年要将我国万元GDP能耗指降到2.1吨煤。面对如此艰巨的任务，我国支持开发CDM项目，将节能减排的困境转化为促进经济和环境和谐发展的良好局面。截至2008年9月10日，我国DNA批准了1 551个全部CDM项目，其中有249个已经在EB上注册，成功注册的CDM项目占我国DNA批准项目总数的16.05%。根据联合国最新的预测，综合EB网站的统计数据，我国目前已有64个CDM项目共获得142笔CERs签发，累计签发量共计64 212 873吨，占东道国CDM项目签发总量的34.64%（印度25.60%，韩国16.52%，巴西13.2%，越南2.42%，墨西哥2.41%，智利1.55%，其他3.6%）。
根据中国清洁发展机制网的相关数据统计，截止到2008年9月8日，我国批准的CDM项目主要以新能源和可再生能源项目为主，包括风电、水电、生物质能源项目等可再生能源项目占到整个CDM项目的72.3%（节能提高能效16.8%，甲烷回收利用6.1%，分解气体HFC 0.8%，NO21.5%，燃料替代与转换1.9%，抵排放与化石能源0.3%，造林与在造林0.2%）。从我国CDM项目审批和分布的情况可以看出,新能源和可再生能源CDM项目已经成为我国的首选项目,节能技术在工业领域内普及,生物质能源的开发利用已经得到高度重视，这些CDM项目的发展为我国开展建筑节能积累了经验，奠定了基础，也会推动我国建筑行业CDM项目的快速发展。
三、CDM机制在居住建筑节能领域应用的局限性
尽管目前我国DNA批准了1 551个项目，但从行业分布来看，几乎没有和建筑节能相关的。目前，全球第一个成功在EB注册的建筑节能项目是印度的一家酒店——Hotelsonao BangLar,该酒店的改造采用了两种方法学AMS-II.B和AMS-II.E来提高能效。另一个居住建筑项目为南非开普敦Kuyasa 的“低成本城市住宅能源升级工程CDM 项目”，该项目于2005 年8月注册，采用小规模方法学，涉及2 309户居民，以低收入家庭居多。项目改造内容分别是屋顶改造、太阳能热水器安装和节能灯替换三项节能技术，项目年减排量为6 580吨，采用可更新7年计入期，在2008年6月17日该项目获得了CERs签发。近期，巴西申请的8个建筑节能CDM项目在EB被拒，这些项目都来自巴西最大的一家食品零售商，使用3个不同方法学ACM0002、AMS-I.D和AMS-II.E。这些项目都是通过提高不同商场能效管理水平（通过软件控制），来减少电量使用。
从以上案例可以看出，虽然全球CDM项目发展迅速，规模不断壮大，但从整个行业的分布和CDM执行情况来看，将CDM机制应用到建筑节能还存在诸多局限性：（1）单个居住建筑应用CDM机制成本高、排放量小、投资风险大。（2）居住建筑CDM项目额外性论证不容易。（3）UNFCCC批准的建筑类CDM项目方法学较少。（4）项目交易费用高、程序复杂，从而将潜力巨大、社会效益好的、小型、分散的与终端用户相关的居住建筑项目排除在外等。清洁发展技术不仅应该在大型工业生产领域，同样需要在建筑、交通、服务以及农业生产领域广泛应用，才能最终实现全民参与温室气体减排行动和可持续发展。从目前来看，要实现这些目标需要对现有的CDM国际规则进行发展和完善，而规划方案下的清洁发展机制（PCDM）是一种更加高效的机制，可以弥补目前CDM的某些不足。