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摘要：工程验收是全面考核建设工作，检查工程质量是否符合要求的重要环节，达到对建设成果的检验、认证和综合评价，其中做好法人验收是确保竣工验收并顺利投产发挥效益的基础，本文作者根据工作实践经验探讨了水利工程法人验收管理工作中存在的常见问题和一些解决建议，以供借鉴。
关键词：水利工程；法人验收管理；实践与思考
前言
工程验收是水利工程建设程序核心内容之一，是保障水利工程建设质量和安全，有效发挥效益的重要环节，水利部令第30号及《水利水电建设工程验收规程》规定了“未经验收或验收不合格的工程不得交付使用或进行后续工程施工”，说明国家严格规定验收工作程序。伴随着经济社会的快速发展，我国的水利事业进入了大建设、大发展的新时期，十三五期间，是国家确定的172项重大水利工程建设的高峰期，各类水利工程的验收工作量也相应增加，作者通过参加172项重大水利工程之一的陕西省引汉济渭工程验收管理工作实践，总结了一些水利工程法人验收管理工作中的一些体会，分析探讨促进提高工程验收管理水平的方法与经验。
1 水利工程法人验收存在问题分析
工程验收是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，及时进行各层级法人验收是确保工程及时投运的先决条件。水利工程建设周期长，项目建设分类复杂，法人验收管理工作中还存在以下诸多问题亟需解决。
1.1 验收工作不及时
目前水利工程法人验收普遍存在验收工作不及时这一突出问题。一是项目法人对验收工作的重视程度不够，缺乏验收工作管理的专业技术人员和整体工作思路，验收工作前瞻性和计划性不强；二是受水利工程自身建设周期长的特点，验收层级包括了分部工程验收、单位工程验收和合同工程完工验收等种类，各层级验收环环相扣，中间环节若出现滞后易影响下一步法人验收工作的正常开展。
1.2 工程验收依据不全面
工程验收依据應确保形成完整的验收闭合资料，但在验收管理过程中，部分依据容易被忽略，导致验收依据不全面：一是项目划分不科学，存在部分遗漏、分标不合理，项目划分调整程序不完备等问题；二是设计变更批复手续的完备性方面不足，部分工程发生的重大变更没有获得初步设计审批部门的批复，设计文件的合规性流程没有完备，验收依据不充分。
1.3 基础质量评定不规范
近年来，水利部陆续颁布多部规范质量验收评定的相关规程及填表说明，在实际质量验收评定中还存在诸多不规范的方面：一是未严格按照《水利水电工程施工质量检验与评定规程》等对工程质量进行评定，存在现场单元工程质量验收评定不及时、资料填写不规范以及评定资料与现场施工质量不相符等问题；二是外观质量验收缺少评定标准，以感观判断代替实测实量。
1.4 验收资料制备不统一
验收资料制备由项目法人统一组织，但很多项目法人在验收资料的制备方面无具体要求，出现了验收资料制备不统一的现象：一是验收工作报告编写深度不一，验收鉴定书内容编写简单、语言不精炼、数据不准确等；二是对建设项目文件材料的归档方面缺少相关管理办法，对档案分类、归档范围、保管期限等缺少指导性的整编要求。
2.解决法人验收存在问题的几点建议
2.1 合理科学的进行项目划分
水利工程项目划分的主要依据为《水利水电工程施工质量检验与评定规程》，进行项目划分时，一是遵循主要原则，即项目划分按照从上到下的顺序进行划分，即单位工程、分部工程、单元工程，根据工程布局、结构等，首先将工程项目拟划分的单位工程进行明确，原则上每座独立的建筑物划分为一个单位工程，不宜按施工标段来确定单位工程，以利于质量评定验收的管理，再根据单位工程的特点明确分部工程的数量和建设内容，在每个分部工程开工前，根据施工组织设计将分部工程中包含的单元工程划分清楚；二是严格执行项目划分程序，项目法人要高度重视项目划分，工程开工初期组织各参建单位等对项目划分充分讨论，并履行审批手续；三是将划分结果及时报质量监督机构确认，并在施工过程中根据实际情况动态调整。当枢纽工程中包含的永久性房屋、专用公路、铁路等工程项目可按相关行业标准进行划分。通过这样的流程，使项目划分更切合工程建设实际。
2.2 法人验收计划的总揽全局作用
根据《水利水电建设工程验收规程》的相关规定，工程开工初期即编制法人验收工作计划，计划中明确工程主要建设内容、项目批复情况、项目划分结果、工程建设总进度计划、法人验收计划详细分解等内容，将各层级法人验收以及阶段验收、专项验收、竣工验收等分解至不同时段，指导整个工程的验收工作，确保法人验收计划的总揽全局作用；对施工周期长、建设项目巨大的工程，在每年初制定法人年度验收工作计划，明确年度验收工作重点、节点时间、责任分工等，同时注重验收工作的组织协调和监督检查工作，根据实际施工计划确保验收计划的动态调整，做到验收工作与施工同步推进，确保法人验收工作进度。
2.3 加强设计变更的审批管理
设计变更审批是设计变更管理的重中之重，尤其要杜绝先实施后报批的现象。目前，由于工期的要求，很多工程都是先实施后报批或者边实施边报批，给审批工作带来极大的不利。《水利工程设计变更管理暂行办法》规定了涉及紧急抢险的变更和涉及工程质量安全的变更两种特殊情形下的重大设计变更可以先实施后报批。除此之外，未经批准的设计变更不得实施，不得作为工程验收的依据。设计变更法生时，项目法人要组织设计、监理及施工单位及时完成设计变更资料的收集整理工作，完成设计变更项目的设计工作报告，积极进行报批工作，故要加强设计变更审批的管理，注重工程验收依据的充分。
2.4 制定操作性强的法人验收管理制度
水利工程验收工作虽然有指导性的验收规程、导则等，但具体到每个工程的实际情况肯定存在着复杂多变的不同情况，项目法人必须因地制宜的制订出具有针对性、可操作性强的管理办法，在管理办法中应明确的主要问题：一是明确法人验收工作的范围和验收组织，确定验收办法涵盖的工程范围，成立验收管理工作机构，明确各层级法人验收的组织管理、工程参建各方职责，包括项目法人内部管理机构的职责分工；二是细化验收工作的程序，对验收申请审核时限、各参建单位需提供的备查资料、现场检查验收的内容等做出具体要求；三是统一法人验收文件的编写深度，对工程验收管理报告、验收成果性文件（鉴定书）、备查文件目录等资料制备内容及格式做统一规定，确保验收过程性、结论性文件的规范。 2.5 规范质量评定是做好验收工作的基础
单元工程是质量评定的基本单位，在质量评定过程中要遵循统一质量评定标准和严格质量评定的程序，严格执行《水利水电工程施工质量检验与评定规程》、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》等。对已完成工序的主控项目和一般项目中的每项进行自检，并对工序质量等级进行自评，施工单位落实“三检”制，监理单位及时复核验收，项目法人定期进行跟踪核查，确保质量评定按程序进行，达到质量评定结果真实反应现场实体工程质量的目的；同时确保单元工程验收过程资料的齐全，包括施工质量报验单、原材料及各项实体检验记录、“三检”记录资料、同时还包括监理单位平行检测资料等。对于关键部位单元工程，还应准备关键部位单元工程质量等级签证记录表。
2.6 加强工程建设过程中档案管理的重要作用
施工档案是对整个工程施工过程进行记录和反映的信息资料，档案验收也是项目法人验收工作中的重要环节，验收资料归档要按照相关资料管理规范或规定执行，为后期档案专项验收、竣工验收等打下基础。在工程建设初期，即制定档案整理归档方面的制度和工程档案分类大纲，明确项目法人和各参建单位档案管理体系和职责、项目归档文件的收集范围、文件材料的收集和整理要求（包括影响资料和电子文件），文件材料的归档和移交等方面，依据制度规定对设计、监理以及施工等各方责任予以强化和落实，各方责任的明确可以保证档案管理工作的有效开展，避免档案归档遗漏问题发生；在接收工程档案资料时要加大检查力度，一方面要保证项目文件资料的完整性和真实有效，另一方面要确保相关责任人签字、三级校审签字的具备，其中所附加的图表文件也要清晰无误，记录准确，如果存在有电子版的话，还要保证电子版和纸质版的相一致。工程验收资料的整编工作归入进度计划是“同步”完成工程各阶段验收的有效措施。
3 法人验收管理过程中还需注意的问题
在法人验收管理过程中，还有一些常见问题需注意：一是加快合同完工结算进度，合同完工结算是合同完工验收应具备的条件之一，但目前众多工程完工结算进度普遍较为滞后，完工结算进度应列入工程验收进度计划中，并提前于计划验收日期前完成，工程结算应注重加强工程实施过程中的工程监理及跟踪审计工作，完善工程设计、施工变更的有效管理和工程量增减变化的签署认证，及时处理工程索赔事件等，为工程完工结算提供合理真实的有力依据，加快完工结算进度；二是水利工程外观质量评定中值得注意的问题，外观质量评定标准制定的组织单位必须由项目法人完成，报质量监督机构备案，外观质量评定标准应在实体工程外观质量形成之前制定完成，同时在外观质量评定前明确外观质量评定的范围和质量检验部位、检验项目和检验方法等；三是验收结论必须经三分之二以上验收组成员同意。验收组组长对争议问题有裁决权，若有二分之一以上的成员不同意裁决意见时，应报请驗收主持单位或其上级主管部门裁定。所有的验收组成员都必须在验收鉴定书中签字，有保留意见的要在签证中明确记载；四是合同完工验收后的遗留问题处理及工程交接，对于各级验收中存在的遗留问题及尾工项目，必须在验收鉴定书中予以明确记载，并明确处理要求及完成时限，当尾工及遗留问题处理完毕后，根据验收层次的不同，由原主持单位负责组织验收，签定“尾工项目及遗留问题完工检查验收鉴定书”，在通过合同工程完工验收或投入使用验收后30个工作日内，及时办理工程现场交接和档案交手续，合同执行完毕，同时施工单位向项目法人递交质量保修书，工程进入质量保修期。
4、结语
水利工程验收管理是工程建设的重要组成部分，验收工作存在涉及的各参建单位较多、验收时间跨度长等特点，验收管理工作中存在这样或那样的问题，归根结底是对工程验收有关的法规、规范、相关文件学习不够深入，一到验收环节势必造成验收准备工作的不顺利，这就需要尤其是项目法人单位要高度重视和掌握工程验收的相关规定，加强验收工作管理，确保工程各参建单位的密切配合，共同促进工程质量的提高，对工程质量进行客观真实的评价，确保验收依据充分、验收资料齐全、验收工作及时等，实现工程的建设目标，保障工程符合运行条件。
作者简介：杨诚，男，1980年10月4日，工程师，主要从事水利工程建设质量与验收管理方面的工作。
（作者单位：陕西省引汉济渭工程建设有限公司）
关键词：水利工程；法人验收管理；实践与思考
前言
工程验收是水利工程建设程序核心内容之一，是保障水利工程建设质量和安全，有效发挥效益的重要环节，水利部令第30号及《水利水电建设工程验收规程》规定了“未经验收或验收不合格的工程不得交付使用或进行后续工程施工”，说明国家严格规定验收工作程序。伴随着经济社会的快速发展，我国的水利事业进入了大建设、大发展的新时期，十三五期间，是国家确定的172项重大水利工程建设的高峰期，各类水利工程的验收工作量也相应增加，作者通过参加172项重大水利工程之一的陕西省引汉济渭工程验收管理工作实践，总结了一些水利工程法人验收管理工作中的一些体会，分析探讨促进提高工程验收管理水平的方法与经验。
1 水利工程法人验收存在问题分析
工程验收是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，及时进行各层级法人验收是确保工程及时投运的先决条件。水利工程建设周期长，项目建设分类复杂，法人验收管理工作中还存在以下诸多问题亟需解决。
1.1 验收工作不及时
目前水利工程法人验收普遍存在验收工作不及时这一突出问题。一是项目法人对验收工作的重视程度不够，缺乏验收工作管理的专业技术人员和整体工作思路，验收工作前瞻性和计划性不强；二是受水利工程自身建设周期长的特点，验收层级包括了分部工程验收、单位工程验收和合同工程完工验收等种类，各层级验收环环相扣，中间环节若出现滞后易影响下一步法人验收工作的正常开展。
1.2 工程验收依据不全面
工程验收依据應确保形成完整的验收闭合资料，但在验收管理过程中，部分依据容易被忽略，导致验收依据不全面：一是项目划分不科学，存在部分遗漏、分标不合理，项目划分调整程序不完备等问题；二是设计变更批复手续的完备性方面不足，部分工程发生的重大变更没有获得初步设计审批部门的批复，设计文件的合规性流程没有完备，验收依据不充分。
1.3 基础质量评定不规范
近年来，水利部陆续颁布多部规范质量验收评定的相关规程及填表说明，在实际质量验收评定中还存在诸多不规范的方面：一是未严格按照《水利水电工程施工质量检验与评定规程》等对工程质量进行评定，存在现场单元工程质量验收评定不及时、资料填写不规范以及评定资料与现场施工质量不相符等问题；二是外观质量验收缺少评定标准，以感观判断代替实测实量。
1.4 验收资料制备不统一
验收资料制备由项目法人统一组织，但很多项目法人在验收资料的制备方面无具体要求，出现了验收资料制备不统一的现象：一是验收工作报告编写深度不一，验收鉴定书内容编写简单、语言不精炼、数据不准确等；二是对建设项目文件材料的归档方面缺少相关管理办法，对档案分类、归档范围、保管期限等缺少指导性的整编要求。
2.解决法人验收存在问题的几点建议
2.1 合理科学的进行项目划分
水利工程项目划分的主要依据为《水利水电工程施工质量检验与评定规程》，进行项目划分时，一是遵循主要原则，即项目划分按照从上到下的顺序进行划分，即单位工程、分部工程、单元工程，根据工程布局、结构等，首先将工程项目拟划分的单位工程进行明确，原则上每座独立的建筑物划分为一个单位工程，不宜按施工标段来确定单位工程，以利于质量评定验收的管理，再根据单位工程的特点明确分部工程的数量和建设内容，在每个分部工程开工前，根据施工组织设计将分部工程中包含的单元工程划分清楚；二是严格执行项目划分程序，项目法人要高度重视项目划分，工程开工初期组织各参建单位等对项目划分充分讨论，并履行审批手续；三是将划分结果及时报质量监督机构确认，并在施工过程中根据实际情况动态调整。当枢纽工程中包含的永久性房屋、专用公路、铁路等工程项目可按相关行业标准进行划分。通过这样的流程，使项目划分更切合工程建设实际。
2.2 法人验收计划的总揽全局作用
根据《水利水电建设工程验收规程》的相关规定，工程开工初期即编制法人验收工作计划，计划中明确工程主要建设内容、项目批复情况、项目划分结果、工程建设总进度计划、法人验收计划详细分解等内容，将各层级法人验收以及阶段验收、专项验收、竣工验收等分解至不同时段，指导整个工程的验收工作，确保法人验收计划的总揽全局作用；对施工周期长、建设项目巨大的工程，在每年初制定法人年度验收工作计划，明确年度验收工作重点、节点时间、责任分工等，同时注重验收工作的组织协调和监督检查工作，根据实际施工计划确保验收计划的动态调整，做到验收工作与施工同步推进，确保法人验收工作进度。
2.3 加强设计变更的审批管理
设计变更审批是设计变更管理的重中之重，尤其要杜绝先实施后报批的现象。目前，由于工期的要求，很多工程都是先实施后报批或者边实施边报批，给审批工作带来极大的不利。《水利工程设计变更管理暂行办法》规定了涉及紧急抢险的变更和涉及工程质量安全的变更两种特殊情形下的重大设计变更可以先实施后报批。除此之外，未经批准的设计变更不得实施，不得作为工程验收的依据。设计变更法生时，项目法人要组织设计、监理及施工单位及时完成设计变更资料的收集整理工作，完成设计变更项目的设计工作报告，积极进行报批工作，故要加强设计变更审批的管理，注重工程验收依据的充分。
2.4 制定操作性强的法人验收管理制度
水利工程验收工作虽然有指导性的验收规程、导则等，但具体到每个工程的实际情况肯定存在着复杂多变的不同情况，项目法人必须因地制宜的制订出具有针对性、可操作性强的管理办法，在管理办法中应明确的主要问题：一是明确法人验收工作的范围和验收组织，确定验收办法涵盖的工程范围，成立验收管理工作机构，明确各层级法人验收的组织管理、工程参建各方职责，包括项目法人内部管理机构的职责分工；二是细化验收工作的程序，对验收申请审核时限、各参建单位需提供的备查资料、现场检查验收的内容等做出具体要求；三是统一法人验收文件的编写深度，对工程验收管理报告、验收成果性文件（鉴定书）、备查文件目录等资料制备内容及格式做统一规定，确保验收过程性、结论性文件的规范。 2.5 规范质量评定是做好验收工作的基础
单元工程是质量评定的基本单位，在质量评定过程中要遵循统一质量评定标准和严格质量评定的程序，严格执行《水利水电工程施工质量检验与评定规程》、《水利水电工程单元工程施工质量验收评定标准》等。对已完成工序的主控项目和一般项目中的每项进行自检，并对工序质量等级进行自评，施工单位落实“三检”制，监理单位及时复核验收，项目法人定期进行跟踪核查，确保质量评定按程序进行，达到质量评定结果真实反应现场实体工程质量的目的；同时确保单元工程验收过程资料的齐全，包括施工质量报验单、原材料及各项实体检验记录、“三检”记录资料、同时还包括监理单位平行检测资料等。对于关键部位单元工程，还应准备关键部位单元工程质量等级签证记录表。
2.6 加强工程建设过程中档案管理的重要作用
施工档案是对整个工程施工过程进行记录和反映的信息资料，档案验收也是项目法人验收工作中的重要环节，验收资料归档要按照相关资料管理规范或规定执行，为后期档案专项验收、竣工验收等打下基础。在工程建设初期，即制定档案整理归档方面的制度和工程档案分类大纲，明确项目法人和各参建单位档案管理体系和职责、项目归档文件的收集范围、文件材料的收集和整理要求（包括影响资料和电子文件），文件材料的归档和移交等方面，依据制度规定对设计、监理以及施工等各方责任予以强化和落实，各方责任的明确可以保证档案管理工作的有效开展，避免档案归档遗漏问题发生；在接收工程档案资料时要加大检查力度，一方面要保证项目文件资料的完整性和真实有效，另一方面要确保相关责任人签字、三级校审签字的具备，其中所附加的图表文件也要清晰无误，记录准确，如果存在有电子版的话，还要保证电子版和纸质版的相一致。工程验收资料的整编工作归入进度计划是“同步”完成工程各阶段验收的有效措施。
3 法人验收管理过程中还需注意的问题
在法人验收管理过程中，还有一些常见问题需注意：一是加快合同完工结算进度，合同完工结算是合同完工验收应具备的条件之一，但目前众多工程完工结算进度普遍较为滞后，完工结算进度应列入工程验收进度计划中，并提前于计划验收日期前完成，工程结算应注重加强工程实施过程中的工程监理及跟踪审计工作，完善工程设计、施工变更的有效管理和工程量增减变化的签署认证，及时处理工程索赔事件等，为工程完工结算提供合理真实的有力依据，加快完工结算进度；二是水利工程外观质量评定中值得注意的问题，外观质量评定标准制定的组织单位必须由项目法人完成，报质量监督机构备案，外观质量评定标准应在实体工程外观质量形成之前制定完成，同时在外观质量评定前明确外观质量评定的范围和质量检验部位、检验项目和检验方法等；三是验收结论必须经三分之二以上验收组成员同意。验收组组长对争议问题有裁决权，若有二分之一以上的成员不同意裁决意见时，应报请驗收主持单位或其上级主管部门裁定。所有的验收组成员都必须在验收鉴定书中签字，有保留意见的要在签证中明确记载；四是合同完工验收后的遗留问题处理及工程交接，对于各级验收中存在的遗留问题及尾工项目，必须在验收鉴定书中予以明确记载，并明确处理要求及完成时限，当尾工及遗留问题处理完毕后，根据验收层次的不同，由原主持单位负责组织验收，签定“尾工项目及遗留问题完工检查验收鉴定书”，在通过合同工程完工验收或投入使用验收后30个工作日内，及时办理工程现场交接和档案交手续，合同执行完毕，同时施工单位向项目法人递交质量保修书，工程进入质量保修期。
4、结语
水利工程验收管理是工程建设的重要组成部分，验收工作存在涉及的各参建单位较多、验收时间跨度长等特点，验收管理工作中存在这样或那样的问题，归根结底是对工程验收有关的法规、规范、相关文件学习不够深入，一到验收环节势必造成验收准备工作的不顺利，这就需要尤其是项目法人单位要高度重视和掌握工程验收的相关规定，加强验收工作管理，确保工程各参建单位的密切配合，共同促进工程质量的提高，对工程质量进行客观真实的评价，确保验收依据充分、验收资料齐全、验收工作及时等，实现工程的建设目标，保障工程符合运行条件。
作者简介：杨诚，男，1980年10月4日，工程师，主要从事水利工程建设质量与验收管理方面的工作。
（作者单位：陕西省引汉济渭工程建设有限公司）