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［摘要］当今技术创新已成为转变经济发展方式、实施知识产权战略的驱动力，专利作为发明创造活动的重要产出指标，与技术创新的关联十分紧密。基于IPC分类的视角，对青岛市120个专利技术行业进行分析，对青岛产业行业的技术创新能力做出评价。结果显示：青岛产业发展的主导性行业已现雏形，在战略性新兴产业领域中形成了一批活跃技术行业，但同时存在技术源头创新能力较弱、中小企业知识产权意识淡薄、一些具有固有优势的传统产业技术创新发展后劲不足等问题。
［关键词］行业技术创新；创新能力；专利分析；IPC分类；青岛
［中图分类号］G306 ［文献标识码］A ［文章编号］1671-8372（2012）04-0079-05
一、引言
技术创新的核心内容是科学技术的发明、创造和价值实现，其直接结果是推动科学技术进步与应用创新的良性互动，提高社会生产力的发展水平，进而促进社会经济的增长。专利作为记录发明创造成果的重要信息载体，是国际上通用的衡量一个国家或地区科技活动规模、科技投入水平和科技创新能力的重要指标，在一定程度上也反映了一个国家或地区的经济发展方式。作为发明创造活动的重要产出指标，专利具有信息发布权威性和数据充分易得性的特点，从而越来越多地被研究者以各种方式加以利用。随着全球经济一体化的快速发展，知识产权保护意识的不断增强，以及专利战略重要性的日益显现，我国的专利产出能力得到了很大提升。技术创新已成为当今转变经济发展方式、实施知识产权战略的驱动力，专利以实现技术创新为目的，对技术创新具有激励效应。
2011年国务院批复的山东半岛蓝色经济区规划，赋予青岛山东半岛蓝色经济区核心区“龙头”城市的地位。在发展蓝色经济目标的指引下，青岛调结构转方式，将产业定位于蓝色海洋领域和战略性新兴产业领域，确定以高端装备制造业、新一代信息产业、新材料、新能源、生物技术、环保这六大领域为重点，与海洋产业紧密结合，形成青岛独特的、具有优势的战略性新兴产业发展模式［1］。由此，本文拟以《国家重点产业专利信息服务平台》为数据源，基于IPC分类的视角，对青岛产业行业专利技术创新能力进行分析与评价，以期揭示技术创新活动的特点、规律、优势与不足，给政府有关部门提供相应的数据支撑与决策性建议，找出提高技术创新能力的最佳实践，提升产业行业技术创新能力，对区域经济发展和社会进步有所裨益。
二、专利技术领域分析
（一）技术领域的分布分析
专利技术领域的界定依赖于《国际专利分类表》（International Patent Classification，简称IPC），它是目前国际上通用的专利文献分类和检索工具，将技术领域按部、大类、小类、主组、分组5级分类，几乎涵盖了与发明创造有关的全部技术领域。
（二）技术领域的创新水平分析
我国《专利法》第二条规定“发明创造是指发明、实用新型和外观设计”。其中发明专利的技术含量最高，实用新型次之，外观设计最低。在青岛市2001-2010年出的24579件专利中，发明为9276件，占37.7%，实用新型为15303件，占62.3%①。
三、专利技术行业分析
（一）技术行业的归类划分
在IPC分类表中，每一个大类的类目相当于一种技术行业，那些专利申请数量较多的行业，一般要经过较长时间的积累，积累的过程与技术发展水平等因素有关。技术的发展过程如同产品一样，具有相似的生命周期，称之为技术生命周期［4］。从技术演变的过程中，可以确定其不同的发展阶段，一般包括：技术新兴阶段、技术发展阶段、技术成熟阶段和技术老化阶段。有的技术在老化之后得到新一轮的发展，称为再发展［5］。在技术新兴阶段，专利申请数量较少，随着技术水平的发展，专利数量增幅较多，技术进入快速发展阶段。技术进入成熟阶段后，专利数量持续增长，但增长速率逐步放缓［6］。最后，专利申请有所下降，技术进入老化阶段。
基于技术发展过程的生命周期规律，结合专利申请量与时间因素，本文将IPC大类类目下的技术行业按专利申请数量划分为三种类型，作为技术行业的归类。（1）“新增、新兴行业类”，简称“新兴行业类”，指IPC大类类目下专利数量少于10件的行业；（2）“发展中行业类”，指IPC大类类目下专利数量大于等于10件且小于50件的行业；（3）“成熟、再发展行业类”，简称“再发展行业类”，指IPC大类类目下专利数量大于或等于50件的行业。同时，选取专利数量和专利增长率作为分析评价指标，将2001-2005年称为前5年，2006-2010年称为近5年。设定本文中出现的增长率比较，是与前5年相比的增长幅度，即，近5年增长率=〈近5年数量-前5年数量〉/前5年数量，以此作为分析比较的对象。
（二）技术行业的归类统计
1．统计步骤与结果
利用国家重点产业专利信息服务平台的分析系统，对青岛市2001-2010年的专利进行技术分类分析①，建立文本数据库，统计计算结果。步骤如下：
2．结果分析与预测
由表1的统计可见：
（1）技术行业数量不断增加，“再发展行业类”已占半数。近5年青岛市专利技术行业的数量已达120个，比前5年增加了11个，增长10.1%。其中“再发展行业类”的技术行业增长最快，增长率为169.6%，所占总量的比重为51.7%。从技术行业归类后的三种类型看，“再发展行业类”、“发展中行业类”、“新兴行业类”所占总量的比重，近5年分别为51.7%、35.0%、13.3%，与前5年的21.1%、36.7%、42.2%相比，“新兴行业类”不断涌现、“发展中行业类”不断成长、成熟，快速向“再发展行业类”聚集，“再发展行业类”迅速壮大。
（2）专利申请数量快速增长，“再发展行业类”形成聚集。近5年青岛市专利申请数量为15619件，比前5年增加了12125件，增长347.0%。其中“再发展行业类”的专利数量增长最快，增长率达501.8%，所占总量的比重也最多，达92.6%。 统计分析结果表明，近5年青岛传统产业迅速向技术密集型产业转变，技术密集型产业的比重不断上升，转方式调结构、产业转型升级取得明显成效。由此可以预测，青岛产业行业的发展格局见成形，“再发展行业类”的技术行业将是支撑当今青岛产业发展的主导性行业，也将成为支撑未来青岛发展的先导性产业、重点“选项”与“扶持”的行业。
四、专利技术活跃行业分析
（一）活跃技术行业的确定
所谓活跃的技术行业是指在IPC分类表所列出的行业中，那些专利申请数量较多、在某段时间发展较快的行业［7］。活跃技术行业具有技术研发活动活跃、竞争激烈、市场需求较大等特点。本文依据评价指标专利申请量和专利增长率，运用定量与定性相结合的指标体系对活跃技术行业进行确定。
从以上的统计分析可知，“发展中行业类”的专利平均增长率最高，但专利申请量较少，“量”与“率”的结合难以体现出评价指标体系的科学性。“再发展行业类”的专利平均增长率虽不如“发展中行业类”的高，但专利申请量较多，平均增长率相对稳定，确定活跃技术行业相对更加具有合理性、科学性。
（二）活跃技术行业的分析
青岛市专利技术最活跃的30个行业，是从120个IPC大类类目中精选而出，涵盖了IPC 8个大部中的7个技术领域，其中，涉及A部3个技术行业，B部4个技术行业，C部5个技术行业，D部2个技术行业，F部5个技术行业，G部6个技术行业，H部5个技术行业。由此可见，H部的专利数量最多，技术行业几乎涵盖了整个电学领域，最具有竞争力；其次是F部、A部、G部、C部。
从IPC大类类目下的技术行业看，这30个行业包括了现代生活、医疗卫生、交通、环保、石化、生化、纺织、机械、工程技术、测控技术、信息技术、电子设备、通讯技术等领域；从行业的专利增长率看，以B61（铁路）为代表的高速列车增长最快，其次是以A01（农、林、牧、渔）为代表的现代生活。可以说，这30个最活跃的行业，是青岛市专利技术创新活动最具活力的重点领域，体现了青岛产业行业的技术优势与核心竞争力。
五、专利技术创新能力评价
青岛是我国沿海开放城市、计划单列城市和副省级城市之一，产业结构门类齐全，产业基础好，特别是制造业基础比较好，有海尔、海信、青啤、澳柯玛等一批创新意识强、人才基础好和管理制度健全的优势企业，同时青岛也是各种生产要素聚集比较集中的城市，高速列车、港口物流、造船、石化等领域在全国也有很大的影响。
近年来，青岛产业行业的专利技术创新能力有了很大的进步和发展，蓝色海洋产业和战略性新兴产业将成为促进青岛市技术发展的新的产业支撑。在实现蓝色跨越、加快战略性新兴产业发展的时代背景下，专利技术的发展仍存在诸多障碍：发明创造主要集中于原创性较低的实用新型专利，技术源头创新能力较弱；专利产出主要源于较大型企业，中小企业数量少、知识产权意识淡薄；一些具有固有优势的传统产业，如纺织等，技术创新发展后劲不足；技术领域的行业数量、专利数量偏少，与城市产业发展现状、经济社会地位不相符；海洋领域专利综合创新能力迫切需要提升。因此，需要我们大力实施知识产权战略，加大重点领域和行业自主知识产权的研究和技术研发的投入力度，在蓝色海洋领域和战略性新兴产业领域形成一批核心专利，在科技型中小企业中实现发明专利“清零”；围绕家电电子、汽车机车、船舶海洋工程等重点产业，推动青岛市主导产业和传统产业的调整与振兴，指导企业、高校、科研机构联合组建专利联盟，构建协同创新的新模式，增强产业的整体竞争优势；建立青岛市专利技术产业化基地，推进产业转型升级，引导和支持创新要素向企业聚集，提升企业自主创新能力、产业核心竞争力和城市可持续发展能力。
六、结语与展望
青岛市《关于加快推进全市专利工作发展的指导意见》［8］指出要“坚持以科学发展观为指导，紧紧围绕创新型城市建设，抢抓蓝色经济区建设的重大战略机遇，按照世界眼光、国际标准、本土优势的总体要求，以满足经济发展方式转变需求为主线，大力组织实施‘十大专利工程’，全面推进‘八项保障措施’，着力在推动城市专利创造、强化知识产权服务、培育重点产业专利核心竞争力和打造知识产权优势区域等方面实现突破和发展，为我市率先科学发展、实现蓝色跨越和建设宜居幸福现代化国际城市提供有力支撑”。争取到“十二五”末，达到“运用专利制度的能力全面提升，专利制度对科技进步和经济发展的促进作用明显增强，专利工作综合能力位居全国同类城市中上水平”的目标。
鉴于此，我们要继续发挥青岛市主导产业的优势，重点发展蓝色海洋产业和战略性新兴产业，并将此作为青岛市特色产业，促使产业行业专利技术的发展再上一个新台阶。
［参考文献］
李群．率先科学发展实现蓝色跨越［N］．青岛日报，2012-02-16（1）．
国家知识产权局．国家重点产业专利信息服务平台［EB/OL］．［2012-02-11］．http：//www.chinaip.com.cn.
王秀山．专利文献的计量研究—专利活动的特征表示［J］．图书情报工作，1995（1）：26-33．
Andersen B．The hunt for S-shaped growth paths in technological innovation：a patent study［J］．Journal of Evolutionary Economics，1999，9（4）：487-526．
蔡爽，黄鲁成．面向技术战略的专利分析方法述评［J］．技术经济，2008，27（6）：36-39．
Liu S，Shyu J．Strategic planning for technology development with patent analysis［J］．International Journal of Technology Management，1997，13（5-6）：661-680．
赵英莉．我国专利技术评价与预测研究［J］．情报理论与实践，2001，24（1）：39-42.
青岛市人民政府．关于加快推进全市专利工作发展的指导意见［EB/OL］．［2012-05-11］．（2012-04-10）青岛政务网网站信息，http：//www.qingdao.gov.cn.
［责任编辑 张桂霞］
［关键词］行业技术创新；创新能力；专利分析；IPC分类；青岛
［中图分类号］G306 ［文献标识码］A ［文章编号］1671-8372（2012）04-0079-05
一、引言
技术创新的核心内容是科学技术的发明、创造和价值实现，其直接结果是推动科学技术进步与应用创新的良性互动，提高社会生产力的发展水平，进而促进社会经济的增长。专利作为记录发明创造成果的重要信息载体，是国际上通用的衡量一个国家或地区科技活动规模、科技投入水平和科技创新能力的重要指标，在一定程度上也反映了一个国家或地区的经济发展方式。作为发明创造活动的重要产出指标，专利具有信息发布权威性和数据充分易得性的特点，从而越来越多地被研究者以各种方式加以利用。随着全球经济一体化的快速发展，知识产权保护意识的不断增强，以及专利战略重要性的日益显现，我国的专利产出能力得到了很大提升。技术创新已成为当今转变经济发展方式、实施知识产权战略的驱动力，专利以实现技术创新为目的，对技术创新具有激励效应。
2011年国务院批复的山东半岛蓝色经济区规划，赋予青岛山东半岛蓝色经济区核心区“龙头”城市的地位。在发展蓝色经济目标的指引下，青岛调结构转方式，将产业定位于蓝色海洋领域和战略性新兴产业领域，确定以高端装备制造业、新一代信息产业、新材料、新能源、生物技术、环保这六大领域为重点，与海洋产业紧密结合，形成青岛独特的、具有优势的战略性新兴产业发展模式［1］。由此，本文拟以《国家重点产业专利信息服务平台》为数据源，基于IPC分类的视角，对青岛产业行业专利技术创新能力进行分析与评价，以期揭示技术创新活动的特点、规律、优势与不足，给政府有关部门提供相应的数据支撑与决策性建议，找出提高技术创新能力的最佳实践，提升产业行业技术创新能力，对区域经济发展和社会进步有所裨益。
二、专利技术领域分析
（一）技术领域的分布分析
专利技术领域的界定依赖于《国际专利分类表》（International Patent Classification，简称IPC），它是目前国际上通用的专利文献分类和检索工具，将技术领域按部、大类、小类、主组、分组5级分类，几乎涵盖了与发明创造有关的全部技术领域。
（二）技术领域的创新水平分析
我国《专利法》第二条规定“发明创造是指发明、实用新型和外观设计”。其中发明专利的技术含量最高，实用新型次之，外观设计最低。在青岛市2001-2010年出的24579件专利中，发明为9276件，占37.7%，实用新型为15303件，占62.3%①。
三、专利技术行业分析
（一）技术行业的归类划分
在IPC分类表中，每一个大类的类目相当于一种技术行业，那些专利申请数量较多的行业，一般要经过较长时间的积累，积累的过程与技术发展水平等因素有关。技术的发展过程如同产品一样，具有相似的生命周期，称之为技术生命周期［4］。从技术演变的过程中，可以确定其不同的发展阶段，一般包括：技术新兴阶段、技术发展阶段、技术成熟阶段和技术老化阶段。有的技术在老化之后得到新一轮的发展，称为再发展［5］。在技术新兴阶段，专利申请数量较少，随着技术水平的发展，专利数量增幅较多，技术进入快速发展阶段。技术进入成熟阶段后，专利数量持续增长，但增长速率逐步放缓［6］。最后，专利申请有所下降，技术进入老化阶段。
基于技术发展过程的生命周期规律，结合专利申请量与时间因素，本文将IPC大类类目下的技术行业按专利申请数量划分为三种类型，作为技术行业的归类。（1）“新增、新兴行业类”，简称“新兴行业类”，指IPC大类类目下专利数量少于10件的行业；（2）“发展中行业类”，指IPC大类类目下专利数量大于等于10件且小于50件的行业；（3）“成熟、再发展行业类”，简称“再发展行业类”，指IPC大类类目下专利数量大于或等于50件的行业。同时，选取专利数量和专利增长率作为分析评价指标，将2001-2005年称为前5年，2006-2010年称为近5年。设定本文中出现的增长率比较，是与前5年相比的增长幅度，即，近5年增长率=〈近5年数量-前5年数量〉/前5年数量，以此作为分析比较的对象。
（二）技术行业的归类统计
1．统计步骤与结果
利用国家重点产业专利信息服务平台的分析系统，对青岛市2001-2010年的专利进行技术分类分析①，建立文本数据库，统计计算结果。步骤如下：
2．结果分析与预测
由表1的统计可见：
（1）技术行业数量不断增加，“再发展行业类”已占半数。近5年青岛市专利技术行业的数量已达120个，比前5年增加了11个，增长10.1%。其中“再发展行业类”的技术行业增长最快，增长率为169.6%，所占总量的比重为51.7%。从技术行业归类后的三种类型看，“再发展行业类”、“发展中行业类”、“新兴行业类”所占总量的比重，近5年分别为51.7%、35.0%、13.3%，与前5年的21.1%、36.7%、42.2%相比，“新兴行业类”不断涌现、“发展中行业类”不断成长、成熟，快速向“再发展行业类”聚集，“再发展行业类”迅速壮大。
（2）专利申请数量快速增长，“再发展行业类”形成聚集。近5年青岛市专利申请数量为15619件，比前5年增加了12125件，增长347.0%。其中“再发展行业类”的专利数量增长最快，增长率达501.8%，所占总量的比重也最多，达92.6%。 统计分析结果表明，近5年青岛传统产业迅速向技术密集型产业转变，技术密集型产业的比重不断上升，转方式调结构、产业转型升级取得明显成效。由此可以预测，青岛产业行业的发展格局见成形，“再发展行业类”的技术行业将是支撑当今青岛产业发展的主导性行业，也将成为支撑未来青岛发展的先导性产业、重点“选项”与“扶持”的行业。
四、专利技术活跃行业分析
（一）活跃技术行业的确定
所谓活跃的技术行业是指在IPC分类表所列出的行业中，那些专利申请数量较多、在某段时间发展较快的行业［7］。活跃技术行业具有技术研发活动活跃、竞争激烈、市场需求较大等特点。本文依据评价指标专利申请量和专利增长率，运用定量与定性相结合的指标体系对活跃技术行业进行确定。
从以上的统计分析可知，“发展中行业类”的专利平均增长率最高，但专利申请量较少，“量”与“率”的结合难以体现出评价指标体系的科学性。“再发展行业类”的专利平均增长率虽不如“发展中行业类”的高，但专利申请量较多，平均增长率相对稳定，确定活跃技术行业相对更加具有合理性、科学性。
（二）活跃技术行业的分析
青岛市专利技术最活跃的30个行业，是从120个IPC大类类目中精选而出，涵盖了IPC 8个大部中的7个技术领域，其中，涉及A部3个技术行业，B部4个技术行业，C部5个技术行业，D部2个技术行业，F部5个技术行业，G部6个技术行业，H部5个技术行业。由此可见，H部的专利数量最多，技术行业几乎涵盖了整个电学领域，最具有竞争力；其次是F部、A部、G部、C部。
从IPC大类类目下的技术行业看，这30个行业包括了现代生活、医疗卫生、交通、环保、石化、生化、纺织、机械、工程技术、测控技术、信息技术、电子设备、通讯技术等领域；从行业的专利增长率看，以B61（铁路）为代表的高速列车增长最快，其次是以A01（农、林、牧、渔）为代表的现代生活。可以说，这30个最活跃的行业，是青岛市专利技术创新活动最具活力的重点领域，体现了青岛产业行业的技术优势与核心竞争力。
五、专利技术创新能力评价
青岛是我国沿海开放城市、计划单列城市和副省级城市之一，产业结构门类齐全，产业基础好，特别是制造业基础比较好，有海尔、海信、青啤、澳柯玛等一批创新意识强、人才基础好和管理制度健全的优势企业，同时青岛也是各种生产要素聚集比较集中的城市，高速列车、港口物流、造船、石化等领域在全国也有很大的影响。
近年来，青岛产业行业的专利技术创新能力有了很大的进步和发展，蓝色海洋产业和战略性新兴产业将成为促进青岛市技术发展的新的产业支撑。在实现蓝色跨越、加快战略性新兴产业发展的时代背景下，专利技术的发展仍存在诸多障碍：发明创造主要集中于原创性较低的实用新型专利，技术源头创新能力较弱；专利产出主要源于较大型企业，中小企业数量少、知识产权意识淡薄；一些具有固有优势的传统产业，如纺织等，技术创新发展后劲不足；技术领域的行业数量、专利数量偏少，与城市产业发展现状、经济社会地位不相符；海洋领域专利综合创新能力迫切需要提升。因此，需要我们大力实施知识产权战略，加大重点领域和行业自主知识产权的研究和技术研发的投入力度，在蓝色海洋领域和战略性新兴产业领域形成一批核心专利，在科技型中小企业中实现发明专利“清零”；围绕家电电子、汽车机车、船舶海洋工程等重点产业，推动青岛市主导产业和传统产业的调整与振兴，指导企业、高校、科研机构联合组建专利联盟，构建协同创新的新模式，增强产业的整体竞争优势；建立青岛市专利技术产业化基地，推进产业转型升级，引导和支持创新要素向企业聚集，提升企业自主创新能力、产业核心竞争力和城市可持续发展能力。
六、结语与展望
青岛市《关于加快推进全市专利工作发展的指导意见》［8］指出要“坚持以科学发展观为指导，紧紧围绕创新型城市建设，抢抓蓝色经济区建设的重大战略机遇，按照世界眼光、国际标准、本土优势的总体要求，以满足经济发展方式转变需求为主线，大力组织实施‘十大专利工程’，全面推进‘八项保障措施’，着力在推动城市专利创造、强化知识产权服务、培育重点产业专利核心竞争力和打造知识产权优势区域等方面实现突破和发展，为我市率先科学发展、实现蓝色跨越和建设宜居幸福现代化国际城市提供有力支撑”。争取到“十二五”末，达到“运用专利制度的能力全面提升，专利制度对科技进步和经济发展的促进作用明显增强，专利工作综合能力位居全国同类城市中上水平”的目标。
鉴于此，我们要继续发挥青岛市主导产业的优势，重点发展蓝色海洋产业和战略性新兴产业，并将此作为青岛市特色产业，促使产业行业专利技术的发展再上一个新台阶。
［参考文献］
李群．率先科学发展实现蓝色跨越［N］．青岛日报，2012-02-16（1）．
国家知识产权局．国家重点产业专利信息服务平台［EB/OL］．［2012-02-11］．http：//www.chinaip.com.cn.
王秀山．专利文献的计量研究—专利活动的特征表示［J］．图书情报工作，1995（1）：26-33．
Andersen B．The hunt for S-shaped growth paths in technological innovation：a patent study［J］．Journal of Evolutionary Economics，1999，9（4）：487-526．
蔡爽，黄鲁成．面向技术战略的专利分析方法述评［J］．技术经济，2008，27（6）：36-39．
Liu S，Shyu J．Strategic planning for technology development with patent analysis［J］．International Journal of Technology Management，1997，13（5-6）：661-680．
赵英莉．我国专利技术评价与预测研究［J］．情报理论与实践，2001，24（1）：39-42.
青岛市人民政府．关于加快推进全市专利工作发展的指导意见［EB/OL］．［2012-05-11］．（2012-04-10）青岛政务网网站信息，http：//www.qingdao.gov.cn.
［责任编辑 张桂霞］