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摘 要：自1994年中国实施人民币贬值以来，中国的对外贸易获得了长足的发展。除1998年受亚洲金融危机和国内特大洪水的冲击，进出口额比1997年有所下降外，其他各年的进出口额逐年增加。尤其是最近几年,外贸依存度以每年 10%左右的速度上升,由 2002年的50.8%,上升到 2003年的 60.3%。而云南省的对外贸易依存度较全国平均水平而言，比平均水平低几十个百分点，一直在10％左右徘徊。影响外贸依存度的成因有哪些？是什么原因造成云南省的低外贸依存度？本文将围绕这两个问题论述。
关键词：外贸依存度；成因。
一、云南省的外贸依存度
外贸依存度是指一定时期内一个国家或地区对外贸易总额即进出口总额占该国国内生产总值（GDP）的比重,它又细分为进口依存度和出口依存度。它是衡量一国贸易开放程度的一个基本指标,也是反映一国与国际市场联系程度的标尺。
资料来源：根据《中国年鉴》和《云南省统计年鉴》整理计算
二、影响外贸依存度的主要因素
1、经济规模和资源禀赋
一个国家经济规模的大小直接影响该国的对外贸易量。70年代在日本任教的以色列经济学家布鲁门塔认为一国外贸依存度与一国生活水平的高低呈正相关。一个人口众多，人均收入较高，市场规模和容量较大的国家，对各种商品的偏好会有很大的差异，对商品的需求也会呈现多样化，其对国外商品的需求也会较大。例如中国，人口众多且人均收入逐年增加，其对国外商品的需求也逐年增加且在绝对量上大于相同收入水平的国家。当然在相同人口数量的前提下，人均收入越高的国家，市场容量越大，对外贸易需求也越大。例如印度，虽然人口众多，但是人均收入不高，其对外贸易需求也较小。但从另一方面讲，一个市场容量较大的国家由于国内市场就能支持本国的产业的发展，不怎么需要向国外市场发展，其外贸依存度会相应的较小，例如美国。相反的例子是香港和新加坡，它们的外贸依存度高达100％以上，因为其内部市场容量较小，无法满足其产业的发展，急需开拓国际市场，所以其外贸
依存度很高。可见，经济规模不是唯一的解释因素。相同条件下，如果一个国家各种资源相对稀缺，则它对外购买资源将会较多，进口量较大，外贸依存度将会较大，例如日本。而一个资源丰裕的国家，其进口量会较小，外贸依存度也会较小。
2、经济发展水平
一个国家的经济发展水平包括其GDP的产业构成、经济的发展阶段以及技术水平，这些因素都会影响一国的对外贸易量，尤其是对外的供给量。70年代在日本任教的以色列经济学家布鲁门塔认为一国外贸依存度与一国生产率高低呈正相关。一个技术水平较高的国家，其产品更先进或质量更高、成本更低则会更有竞争力，其对外出口会更多，例如美国、日本和德国。在相同条件下，一个经济处于尚不发达阶段的国家，往往都会形成对国际市场更大的依赖，通过进口引进先进的设备，通过出口发展本国具有比较优势的产业，因此其对外贸易进口依存度会高于经济已经处于发达阶段的国家，而由于其自身产业尚处于发展阶段，产品没有竞争力，其出口贸易依存度会低于发达国家。在相同情况下，一个国家的产业构成也会影响外贸依存度的大小。我们知道第三产业的可贸易性较弱，如果一个国家的产业中，第三产业较发达，其占GDP的比重较大，则该国的外贸依存度会较小，美国就是典型的例子。
3、地理环境及交易成本
国际贸易的世界经验显示，在开展国际贸易的初期，临海的国家如葡萄牙、西班牙因为有便利的海运运程和较廉价的运费，开展国际贸易多于欧洲的内陆国家。而欧洲内陆国家中，交通基础设施较好，有较长的边境线的国家，对外贸易更频繁。当运费大于贸易国之间的价格差时，国际贸易会被禁止。用现代制度经济学的观点来看，地理位置优越，基础设施良好的国家从事国际贸易的机会成本较小，这里的机会成本主要指搜寻及资讯成本以及交易的执行成本。一个封闭的国家，其从事国际贸易的资讯和交易成本要高于一个开放的国家。中国国内由于地理位置和交通基础设施的差异也导致了不同省区对外贸易发展水平的差异。中国的东部沿海省区有绵长的海岸线和良好的交通基础设施，其对外贸易较内陆和西部地区发达。良好的地理位置和交通运输可大大降低运输费用 , 把世界各地都置于商品经济网的笼罩之下 , 加速商品、信息的流通，促进地区专业化分工格局 , 又可通过消费其他产业部门的产品 , 从而刺激自身的技术进步和生产发展。不仅如此 , 还可刺激本地区的投资。
4、制度因素
汇率影响一国进出口产品的价格，现代的国际贸易不是物物交换的贸易而是以货币为媒介的交换。而不同的国家有不同的货币单位和度量方法，这使的商品的价值无法比较，只有将不同商品的价值用同一货币表示，才能进行比较和交换。而汇率就是一种货币对另一种货币的价格。通过汇率才能进行货币的换算和不同商品的比较，才能进行商品的国际交换。汇率的变化会影响商品的国际价格，从而影响国际贸易量的大小。
一国为保护本国的就业或扶植本国的新兴产业，会实行一些"奖出限入"的贸易政策，可以是关税政策也可以是非关税政策。由于国际贸易自由化的趋势，开放的市场经济国家，特别是加入了WTO的国家运用关税来保护本国利益的政策受到了普遍限制。于是很多国家转向非关税贸易政策。如非关税壁垒、各种技术和社会标准。商业和贸易政策直接影响贸易的数量和价格，假设一大国（能影响国际贸易的商品价格）如果实行"鼓励出口，限制进口"的非关税贸易政策，则会让本国出口产品的价格下降，进口产品的价格也下降，如果马歇尔--勒纳条件满足，即数量效应大于价值效应，也即该国进、出口商品都是富有弹性的。则出口额会增加，进口额也会增加，在GDP不变的前提下，该国的外贸依存度会变大。由于小国不具影响国际商品价格的力量，则小国"鼓励出口，限制进口"会增加出口值，减少进口值，对进出口总额的影响，要看该国进、出口量的大小。如果出口大于进口则外贸依存度会变大，如果进口大于出口则外贸依存度会变小。
产业政策和消费政策则通过对国内的生产和消费的干预间接地影响贸易。如果某商品的进口国采用扶植本国产业的措施，则会使本国商品的生产成本变小，价格更低从而更有竞争力，这会减少进口，外贸依存度会变小。如果一国对进口商品的消费实行某些限制，也会减少进口，影响外贸依存度。
三、云南省低外贸依存度的成因
1、外商直接投资少，工业化程度不高
云南省贸易水平的低下主要源于云南省的外商投资少，工业化程度不高。因为我国的加工贸易主要是由外商投资企业进行，而云南的外商和港澳台商投资企业的单位数、投资总额、注册资本和其总产值水平远远低于全国平均水平。外商和港澳台商投资企业单位数和其总产值，占本区域内的全部国有及规模以上非国有工业企业的比重也即外商和港澳台商的投资企业单位数和其总产值在本区域内的全部国有及规模以上非国有工业企业中的分布，远远不如全国平均水平合理。
根据标准的经济增长理论 ,流向发展中国家的FDI弥补了这些国家的资本缺口 ,增加了它们的资本存量 ,作为基本的生产要素 ,提高了这些国家的产出水平。除了和国内资本一样作为生产要素促进东道国的经济增长 ,FDI还可能通过溢出效应促进东道国的技术进步从而促进经济增长。由于外商投资少，云南的国有企业又主要集中于烟草、磷化工、有色金属，导致云南省的工业布局不合理，支柱产业单一，且主要集中于能源类，这影响了云南工业的可持续发展也影响了云南外贸的水平，导致云南省了的低外贸依存度。
2.技术落后，外贸产品科技含量低，产品异质性弱，竞争力差
技术在国际贸易理论中占有重要地位，国际贸易古典模型的两位代表人物著名的亚当·斯密和大卫·李嘉图用技术的差异来解释贸易基础。他们最早提出了自由贸易理论。在他们的理论中，劳动是最主要的生产投入，因此，他们认为产品的成本由劳动生产率决定，而劳动生产率又由生产技术决定。斯密和李嘉图建立了以技术差异来解释贸易基础的古典贸易模型。斯密的绝对优势模型和李嘉图的比较优势模型为这方面的研究奠定了基础。如果说斯密和李嘉图从静态的角度阐述了技术对国际贸易的影响，那么雷蒙德·弗农提出的产品周期理论则从动态的角度解释了技术的变迁引起的成本优势变动对国际贸易的影响。弗农认为各国的成本优势并不是一成不变的。各国在产品中的成本领先地位是在不断变化的。许多发达国家最早生产了纺织品、钢铁、家用电器、汽车等，后来却逐渐丧失了在这些行业的领先地位，从原来的净出口国变成了净进口国。产品周期理论从产品生产技术的变化出发，强调不同要素在不同阶段的作用来解释这种贸易基础的变化。
云南作为一个地处边陲、发展不平衡、产业结构层次低、区域经济竞争力弱的西部省份, 加强自主创新既是积极应对日趋激烈的国际、国内竞争的客观要求, 更是推进经济结构调整、转变经济增长方式、增强经济发展内在动力的必然要求。自主创新的落脚点和归宿点是要形成一批有市场竞争能力的技术和产品, 是要掌握重点产业发展的核心技术。检验自主创新成效的标准, 是企业和产品在国内外市场上的竞争力, 是重点产业的核心竞争能力。2003年, 云南省387家大中型企业中, 有科技活动的企业只有 188家仅占 48.6%; 全省大中型工业企业从事 R&D活动的人员为 3642人, 只占全省科技活动人员总数的 26.9%; 企业技术开发经费支出占产品销售收入比重为 0.87%在全国 31个省市区中排序居第 27位。云南省主要的出口商品为有色金属、矿产品、化工产品及烟草类产品。这一现实导致云南省的企业和产品竞争力弱，外贸产品主要是金属、矿石、烟草类能源和农产品，科技含量低、产品异质性弱、竞争力差。
3、外贸伙伴分布集中，外贸体制落后，外贸主体经营绩效差
云南省与缅甸、 老挝、 越南三国山水相连, 边境线长4060公里 ,全省17个地州市, 有8个边境地州 ,27个县与上述三国接壤. 边境地区双方的人民历来有通商互市的传统, 双方边民之间生活 ,生产的共同需要, 使边境贸易成为云南边境地区经济、社会生活的一个方面. 与内地省区相比 ,边境贸易是云南对外经济关系中的一个特有的内容, 是云南与东南亚经济关系中的重要组成部分.然而云南省的这些贸易伙伴大多属于经济落后国家，政局不稳，人均收入低，市场容量有限，对外贸产品的需求有限，这限制了云南的外贸量，加大了云南省外贸的风险。外贸体制不适应市场经济，管理机制呆板，竞争机制缺乏.云南外贸体制改革还没有从根本上解决微观企业的经营机制。从目前情况看，云南外贸出口的主力仍然是几个省级外贸公司，且大多数是国有企业，不少出口是享受着"配额"、"许可证"的倾斜政策，有的已是债台高筑，濒临破产，外贸企业还没能成为真正自负盈亏的市场主体。
4、地理局限
空间因素是影响地区经济增长分布的重要因素,相邻地区经济增长互相依赖,因地理位置临近所产生的空间溢出效应促使了相似经济水平地区的空间聚集。相邻地区的经济增长存在显著的空间依赖性,地区间资金、劳动力的流动、商品流通、技术扩散等使得省区间尤其是相邻地区间的经济增长互相联系.Aroca等采用马尔可夫链及空间条件随机核估计方法,研究 1985-2002年贸易自由化对墨西哥地区经济的收敛空间模式的影响。研究发现,墨西哥在与美国贸易自由化之后,整体经济增长呈现发散趋势,形成了南部、中部和北部 3个不同收入水平的聚集区;在考虑空间相关性的情况下,发现与美国接壤地区的经济水平提高,形成高收入聚集区,但北部其他地区的收入在下降。
云南远离环太平洋和环大西洋经济圈这一全球经济中心且较其他省区相比远离中国经济的中心无法承接发达地区的产业和技术外溢。自然条件恶劣 , 地域广 , 人口密度小 , 城市群落少 , 信息传递不便 , 文化教育的传播和普及受到限制。长期陷入一种相对封闭状态 ,云南外贸的落后根源于经济和社会的落后.新制度经济学认为, 市场经济本质上是一种信息经济。信息的功用在于降低交易过程中的不确定性和风险, 从而提高交易效率(指交易过程本身的效率)和增大交易效用(指交易一方以一定量的商品从对方所换回的商品数量)。显然, 对于云南少数民族地区而言, 一方面, 由于其地理空间边缘性而导致的运输费用高昂, 另一方面, 由于其自然条件的恶劣而导致的农业剩余有限, 使得其交易的规模和交易的频率远小于区位及自然条件相对优越的地区, 而这又进一步造成了其较大的市场风险(信息缺乏)和过高的搜寻费用(为消除不确定性), 从而在很大程度上抑制了一些潜在的、可能的贸易机会。
不仅如此, 在云南少数民族地区, 受高原山地等自然条件的制约, 土地承载力较为低下, 人们在居住的空间上极为分散, 从而造成其在整体上远离大中城市的同时, 在其内部又远离交通干道和中心城镇(州、县政府所在地), 形成对外、对内双向封闭格局。由此造成的一个结果是,大大增加了农户销售农产品和购买现代生产要素的运输费用, 以至于在相当程度上抑制了其产出和投入的商品化, 阻止了其农业的技术进步和制度变迁。
5、人力资本不足
在经济活动的若干要素中，只有人是最活跃、最富有主动性创新性的要素 , 其他的经济资源要靠人力资源去掌握、配置和利用。云南是一个多民族省份 , 由于历史的、地域的原因 , 长期以土地为伴 , 过着"日出而作、日落而息"的耕作生活 , 封建思想和传统观念根深蒂固。同时长期受计划经济体制的束缚 , 小农意识的思维方式和惰性仍具有较强的惯性 , 人们思想观念上封闭、保守、依附的特点比较明显 , 竞争意识、风险意识、市场意识等现代观念相对淡薄。这是造成云南竞争力低下的思想根源。从按经济类型划分的从业人员数来看，人口素质提高缓慢，云南省的乡村劳动者没有随着经济的现代化和科技进步减少的趋势而是随着人口的增加而逐年增加。云南人口素质不高,贫困地区和少数民族地区人口素质更低的现状,已成为可持续发展的极大障碍。产业技术革命以来,社会生产力的发展已由主要依靠劳动者的数量转变为依靠劳动者的素质和依靠科学技术,劳动者的技术、文化等人口素质的作用日益显示出其重要性,高素质的劳动者能够从各个方面促进可持续发展,而大量低素质的人口则会给可持续发展带来各种各样的矛盾和问题,妨碍甚至破坏可持续发展。云南省人力资本的不足，使云南省的科技进步缓慢，企业和产品的竞争力低下，进而影响到云南在对外贸易中缺乏竞争力。而且云南省外贸人才的缺乏直接影响了云南省对外贸易的开展。（注：该文章获云南大学日本国际基金资助。）
参考文献：
[1]施本植：王云昌、我国西部地区外贸出口发展的差距、成因及对策思考--以云南为例 思想战线 2004 年第3 期第30 卷。
[2]武晓芬：云南外贸体制改革和企业机制创新中存在的问题及对策
学术探索2000年第5期总第59期。
[3]许统生：黄彦、 我国外贸依存度分析，当代财经，2003年第4期。
[4]谢昭琼：对东西部对外贸易差距的思考，财贸经济，2002 年第4 期。
[5]张伟：中国西部外商投资企业分布，理论与改革 2004年1月。
[6]褚中志：杨小东、交易成本与云南企业竞争力，经济问题探索 2003 年第12期。
[7]朱振明：云南与邻国的边境贸易及其发展，云南社会科学 2000年第6期。
[8]张亚梅：论人口素质对云南经济发展的影响，经济问题探索 2002 年第2 期。
关键词：外贸依存度；成因。
一、云南省的外贸依存度
外贸依存度是指一定时期内一个国家或地区对外贸易总额即进出口总额占该国国内生产总值（GDP）的比重,它又细分为进口依存度和出口依存度。它是衡量一国贸易开放程度的一个基本指标,也是反映一国与国际市场联系程度的标尺。
资料来源：根据《中国年鉴》和《云南省统计年鉴》整理计算
二、影响外贸依存度的主要因素
1、经济规模和资源禀赋
一个国家经济规模的大小直接影响该国的对外贸易量。70年代在日本任教的以色列经济学家布鲁门塔认为一国外贸依存度与一国生活水平的高低呈正相关。一个人口众多，人均收入较高，市场规模和容量较大的国家，对各种商品的偏好会有很大的差异，对商品的需求也会呈现多样化，其对国外商品的需求也会较大。例如中国，人口众多且人均收入逐年增加，其对国外商品的需求也逐年增加且在绝对量上大于相同收入水平的国家。当然在相同人口数量的前提下，人均收入越高的国家，市场容量越大，对外贸易需求也越大。例如印度，虽然人口众多，但是人均收入不高，其对外贸易需求也较小。但从另一方面讲，一个市场容量较大的国家由于国内市场就能支持本国的产业的发展，不怎么需要向国外市场发展，其外贸依存度会相应的较小，例如美国。相反的例子是香港和新加坡，它们的外贸依存度高达100％以上，因为其内部市场容量较小，无法满足其产业的发展，急需开拓国际市场，所以其外贸
依存度很高。可见，经济规模不是唯一的解释因素。相同条件下，如果一个国家各种资源相对稀缺，则它对外购买资源将会较多，进口量较大，外贸依存度将会较大，例如日本。而一个资源丰裕的国家，其进口量会较小，外贸依存度也会较小。
2、经济发展水平
一个国家的经济发展水平包括其GDP的产业构成、经济的发展阶段以及技术水平，这些因素都会影响一国的对外贸易量，尤其是对外的供给量。70年代在日本任教的以色列经济学家布鲁门塔认为一国外贸依存度与一国生产率高低呈正相关。一个技术水平较高的国家，其产品更先进或质量更高、成本更低则会更有竞争力，其对外出口会更多，例如美国、日本和德国。在相同条件下，一个经济处于尚不发达阶段的国家，往往都会形成对国际市场更大的依赖，通过进口引进先进的设备，通过出口发展本国具有比较优势的产业，因此其对外贸易进口依存度会高于经济已经处于发达阶段的国家，而由于其自身产业尚处于发展阶段，产品没有竞争力，其出口贸易依存度会低于发达国家。在相同情况下，一个国家的产业构成也会影响外贸依存度的大小。我们知道第三产业的可贸易性较弱，如果一个国家的产业中，第三产业较发达，其占GDP的比重较大，则该国的外贸依存度会较小，美国就是典型的例子。
3、地理环境及交易成本
国际贸易的世界经验显示，在开展国际贸易的初期，临海的国家如葡萄牙、西班牙因为有便利的海运运程和较廉价的运费，开展国际贸易多于欧洲的内陆国家。而欧洲内陆国家中，交通基础设施较好，有较长的边境线的国家，对外贸易更频繁。当运费大于贸易国之间的价格差时，国际贸易会被禁止。用现代制度经济学的观点来看，地理位置优越，基础设施良好的国家从事国际贸易的机会成本较小，这里的机会成本主要指搜寻及资讯成本以及交易的执行成本。一个封闭的国家，其从事国际贸易的资讯和交易成本要高于一个开放的国家。中国国内由于地理位置和交通基础设施的差异也导致了不同省区对外贸易发展水平的差异。中国的东部沿海省区有绵长的海岸线和良好的交通基础设施，其对外贸易较内陆和西部地区发达。良好的地理位置和交通运输可大大降低运输费用 , 把世界各地都置于商品经济网的笼罩之下 , 加速商品、信息的流通，促进地区专业化分工格局 , 又可通过消费其他产业部门的产品 , 从而刺激自身的技术进步和生产发展。不仅如此 , 还可刺激本地区的投资。
4、制度因素
汇率影响一国进出口产品的价格，现代的国际贸易不是物物交换的贸易而是以货币为媒介的交换。而不同的国家有不同的货币单位和度量方法，这使的商品的价值无法比较，只有将不同商品的价值用同一货币表示，才能进行比较和交换。而汇率就是一种货币对另一种货币的价格。通过汇率才能进行货币的换算和不同商品的比较，才能进行商品的国际交换。汇率的变化会影响商品的国际价格，从而影响国际贸易量的大小。
一国为保护本国的就业或扶植本国的新兴产业，会实行一些"奖出限入"的贸易政策，可以是关税政策也可以是非关税政策。由于国际贸易自由化的趋势，开放的市场经济国家，特别是加入了WTO的国家运用关税来保护本国利益的政策受到了普遍限制。于是很多国家转向非关税贸易政策。如非关税壁垒、各种技术和社会标准。商业和贸易政策直接影响贸易的数量和价格，假设一大国（能影响国际贸易的商品价格）如果实行"鼓励出口，限制进口"的非关税贸易政策，则会让本国出口产品的价格下降，进口产品的价格也下降，如果马歇尔--勒纳条件满足，即数量效应大于价值效应，也即该国进、出口商品都是富有弹性的。则出口额会增加，进口额也会增加，在GDP不变的前提下，该国的外贸依存度会变大。由于小国不具影响国际商品价格的力量，则小国"鼓励出口，限制进口"会增加出口值，减少进口值，对进出口总额的影响，要看该国进、出口量的大小。如果出口大于进口则外贸依存度会变大，如果进口大于出口则外贸依存度会变小。
产业政策和消费政策则通过对国内的生产和消费的干预间接地影响贸易。如果某商品的进口国采用扶植本国产业的措施，则会使本国商品的生产成本变小，价格更低从而更有竞争力，这会减少进口，外贸依存度会变小。如果一国对进口商品的消费实行某些限制，也会减少进口，影响外贸依存度。
三、云南省低外贸依存度的成因
1、外商直接投资少，工业化程度不高
云南省贸易水平的低下主要源于云南省的外商投资少，工业化程度不高。因为我国的加工贸易主要是由外商投资企业进行，而云南的外商和港澳台商投资企业的单位数、投资总额、注册资本和其总产值水平远远低于全国平均水平。外商和港澳台商投资企业单位数和其总产值，占本区域内的全部国有及规模以上非国有工业企业的比重也即外商和港澳台商的投资企业单位数和其总产值在本区域内的全部国有及规模以上非国有工业企业中的分布，远远不如全国平均水平合理。
根据标准的经济增长理论 ,流向发展中国家的FDI弥补了这些国家的资本缺口 ,增加了它们的资本存量 ,作为基本的生产要素 ,提高了这些国家的产出水平。除了和国内资本一样作为生产要素促进东道国的经济增长 ,FDI还可能通过溢出效应促进东道国的技术进步从而促进经济增长。由于外商投资少，云南的国有企业又主要集中于烟草、磷化工、有色金属，导致云南省的工业布局不合理，支柱产业单一，且主要集中于能源类，这影响了云南工业的可持续发展也影响了云南外贸的水平，导致云南省了的低外贸依存度。
2.技术落后，外贸产品科技含量低，产品异质性弱，竞争力差
技术在国际贸易理论中占有重要地位，国际贸易古典模型的两位代表人物著名的亚当·斯密和大卫·李嘉图用技术的差异来解释贸易基础。他们最早提出了自由贸易理论。在他们的理论中，劳动是最主要的生产投入，因此，他们认为产品的成本由劳动生产率决定，而劳动生产率又由生产技术决定。斯密和李嘉图建立了以技术差异来解释贸易基础的古典贸易模型。斯密的绝对优势模型和李嘉图的比较优势模型为这方面的研究奠定了基础。如果说斯密和李嘉图从静态的角度阐述了技术对国际贸易的影响，那么雷蒙德·弗农提出的产品周期理论则从动态的角度解释了技术的变迁引起的成本优势变动对国际贸易的影响。弗农认为各国的成本优势并不是一成不变的。各国在产品中的成本领先地位是在不断变化的。许多发达国家最早生产了纺织品、钢铁、家用电器、汽车等，后来却逐渐丧失了在这些行业的领先地位，从原来的净出口国变成了净进口国。产品周期理论从产品生产技术的变化出发，强调不同要素在不同阶段的作用来解释这种贸易基础的变化。
云南作为一个地处边陲、发展不平衡、产业结构层次低、区域经济竞争力弱的西部省份, 加强自主创新既是积极应对日趋激烈的国际、国内竞争的客观要求, 更是推进经济结构调整、转变经济增长方式、增强经济发展内在动力的必然要求。自主创新的落脚点和归宿点是要形成一批有市场竞争能力的技术和产品, 是要掌握重点产业发展的核心技术。检验自主创新成效的标准, 是企业和产品在国内外市场上的竞争力, 是重点产业的核心竞争能力。2003年, 云南省387家大中型企业中, 有科技活动的企业只有 188家仅占 48.6%; 全省大中型工业企业从事 R&D活动的人员为 3642人, 只占全省科技活动人员总数的 26.9%; 企业技术开发经费支出占产品销售收入比重为 0.87%在全国 31个省市区中排序居第 27位。云南省主要的出口商品为有色金属、矿产品、化工产品及烟草类产品。这一现实导致云南省的企业和产品竞争力弱，外贸产品主要是金属、矿石、烟草类能源和农产品，科技含量低、产品异质性弱、竞争力差。
3、外贸伙伴分布集中，外贸体制落后，外贸主体经营绩效差
云南省与缅甸、 老挝、 越南三国山水相连, 边境线长4060公里 ,全省17个地州市, 有8个边境地州 ,27个县与上述三国接壤. 边境地区双方的人民历来有通商互市的传统, 双方边民之间生活 ,生产的共同需要, 使边境贸易成为云南边境地区经济、社会生活的一个方面. 与内地省区相比 ,边境贸易是云南对外经济关系中的一个特有的内容, 是云南与东南亚经济关系中的重要组成部分.然而云南省的这些贸易伙伴大多属于经济落后国家，政局不稳，人均收入低，市场容量有限，对外贸产品的需求有限，这限制了云南的外贸量，加大了云南省外贸的风险。外贸体制不适应市场经济，管理机制呆板，竞争机制缺乏.云南外贸体制改革还没有从根本上解决微观企业的经营机制。从目前情况看，云南外贸出口的主力仍然是几个省级外贸公司，且大多数是国有企业，不少出口是享受着"配额"、"许可证"的倾斜政策，有的已是债台高筑，濒临破产，外贸企业还没能成为真正自负盈亏的市场主体。
4、地理局限
空间因素是影响地区经济增长分布的重要因素,相邻地区经济增长互相依赖,因地理位置临近所产生的空间溢出效应促使了相似经济水平地区的空间聚集。相邻地区的经济增长存在显著的空间依赖性,地区间资金、劳动力的流动、商品流通、技术扩散等使得省区间尤其是相邻地区间的经济增长互相联系.Aroca等采用马尔可夫链及空间条件随机核估计方法,研究 1985-2002年贸易自由化对墨西哥地区经济的收敛空间模式的影响。研究发现,墨西哥在与美国贸易自由化之后,整体经济增长呈现发散趋势,形成了南部、中部和北部 3个不同收入水平的聚集区;在考虑空间相关性的情况下,发现与美国接壤地区的经济水平提高,形成高收入聚集区,但北部其他地区的收入在下降。
云南远离环太平洋和环大西洋经济圈这一全球经济中心且较其他省区相比远离中国经济的中心无法承接发达地区的产业和技术外溢。自然条件恶劣 , 地域广 , 人口密度小 , 城市群落少 , 信息传递不便 , 文化教育的传播和普及受到限制。长期陷入一种相对封闭状态 ,云南外贸的落后根源于经济和社会的落后.新制度经济学认为, 市场经济本质上是一种信息经济。信息的功用在于降低交易过程中的不确定性和风险, 从而提高交易效率(指交易过程本身的效率)和增大交易效用(指交易一方以一定量的商品从对方所换回的商品数量)。显然, 对于云南少数民族地区而言, 一方面, 由于其地理空间边缘性而导致的运输费用高昂, 另一方面, 由于其自然条件的恶劣而导致的农业剩余有限, 使得其交易的规模和交易的频率远小于区位及自然条件相对优越的地区, 而这又进一步造成了其较大的市场风险(信息缺乏)和过高的搜寻费用(为消除不确定性), 从而在很大程度上抑制了一些潜在的、可能的贸易机会。
不仅如此, 在云南少数民族地区, 受高原山地等自然条件的制约, 土地承载力较为低下, 人们在居住的空间上极为分散, 从而造成其在整体上远离大中城市的同时, 在其内部又远离交通干道和中心城镇(州、县政府所在地), 形成对外、对内双向封闭格局。由此造成的一个结果是,大大增加了农户销售农产品和购买现代生产要素的运输费用, 以至于在相当程度上抑制了其产出和投入的商品化, 阻止了其农业的技术进步和制度变迁。
5、人力资本不足
在经济活动的若干要素中，只有人是最活跃、最富有主动性创新性的要素 , 其他的经济资源要靠人力资源去掌握、配置和利用。云南是一个多民族省份 , 由于历史的、地域的原因 , 长期以土地为伴 , 过着"日出而作、日落而息"的耕作生活 , 封建思想和传统观念根深蒂固。同时长期受计划经济体制的束缚 , 小农意识的思维方式和惰性仍具有较强的惯性 , 人们思想观念上封闭、保守、依附的特点比较明显 , 竞争意识、风险意识、市场意识等现代观念相对淡薄。这是造成云南竞争力低下的思想根源。从按经济类型划分的从业人员数来看，人口素质提高缓慢，云南省的乡村劳动者没有随着经济的现代化和科技进步减少的趋势而是随着人口的增加而逐年增加。云南人口素质不高,贫困地区和少数民族地区人口素质更低的现状,已成为可持续发展的极大障碍。产业技术革命以来,社会生产力的发展已由主要依靠劳动者的数量转变为依靠劳动者的素质和依靠科学技术,劳动者的技术、文化等人口素质的作用日益显示出其重要性,高素质的劳动者能够从各个方面促进可持续发展,而大量低素质的人口则会给可持续发展带来各种各样的矛盾和问题,妨碍甚至破坏可持续发展。云南省人力资本的不足，使云南省的科技进步缓慢，企业和产品的竞争力低下，进而影响到云南在对外贸易中缺乏竞争力。而且云南省外贸人才的缺乏直接影响了云南省对外贸易的开展。（注：该文章获云南大学日本国际基金资助。）
参考文献：
[1]施本植：王云昌、我国西部地区外贸出口发展的差距、成因及对策思考--以云南为例 思想战线 2004 年第3 期第30 卷。
[2]武晓芬：云南外贸体制改革和企业机制创新中存在的问题及对策
学术探索2000年第5期总第59期。
[3]许统生：黄彦、 我国外贸依存度分析，当代财经，2003年第4期。
[4]谢昭琼：对东西部对外贸易差距的思考，财贸经济，2002 年第4 期。
[5]张伟：中国西部外商投资企业分布，理论与改革 2004年1月。
[6]褚中志：杨小东、交易成本与云南企业竞争力，经济问题探索 2003 年第12期。
[7]朱振明：云南与邻国的边境贸易及其发展，云南社会科学 2000年第6期。
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