近年来,我国银行业继续保持平稳运营,资产负债规模与日俱增,但随着经济发展迈入结构稳增长的“新常态”、实体经济增速放缓,银行各类风险愈发暴露。自党的十八大以来,党中央针对深化金融体制改革、健全金融监管体系、守住不发生系统性金融风险底线做出一系列重大决策和部署,我国金融体系防控风险能力显著增强。自银保监会正式履职以来,不断弥补监管短板,陆续出台监管新规,加大处罚力度和频度,将银行业务的合规性作为当前关注和治理的重点,促进金融机构夯实行业基础,回归本源,行稳致远。国家开发银行是直属国务院领导的开发性金融机构,主要通过开展中长期信贷业务与投资业务等,服务国家重大战略,支持国民经济发展。穆迪、标普等专业评级机构连续多年对国开行评级与中国主权评级保持一致。鉴于国开行在金融系统中的特殊地位,其业务依靠国家信用,多为中长期大额信贷,因此提高管理水平、防范合规风险尤其重要,亟需建立一套有效的合规风险管理机制。我国对合规风险管理的研究起步较晚,相较于操作风险、市场风险、信用风险这三大传统风险而言,尚未引起高度重视且缺乏管理经验,在实际操作中仍存在流于形式、落实不到位等现象。基于以上背景,本文通过全面风险管理、内部控制、商业银行合规风险管理等理论研究,对合规、合规风险管理的涵义进行了阐述;并以国家开发银行S分行为研究对象,通过问卷调查样本统计,对S分行合规风险管理的现状、目前存在的问题以及导致问题的原因进行了深入的分析;针对发现问题,学习国内外银行合规风险管理的先进经验,提出国开行S分行合规风险管理的优化建议。