周村联社“四强化”做实案件防控治理

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  周村联社认真贯彻落实省联社案件防控治理要求,着力从强化责任落实、控案意识、内部管理、学习教育四个方面入手,做实案件防控工作。
  强化组织保障,落实管理责任。根据工作实际,制订案件防控规划实施方案,提出明确要求和防控目标。同时,与营业网点、机关部室负责人签订案件防控目标责任书,采取切实措施,健全和完善案件防控工作的领导体制和工作机制,明确各部门的防范责任,确保落实到位。
  强化控案意识,做到“四个结合”。一是与业务发展相结合、与强化员工执行力相结合、与推进规范化建设相结合、与改进工作作风相结合,使案件防控与经营管理“两手抓、两不误、两促进”。二是紧紧围绕防控目标,重点开展对“九种人”行为监督情况、内控制度执行情况等专项检查。一季度,组织各条线业务人员对内部工作进行业务条线风险排查,累计检查各项业务97325笔,印章249枚,重要空白凭证30266份,排查发现问题3个,金额1056.92万元。对检查发现的问题,及时下发了整改意见,督促各单位落实整改责任,限期整改到位。通过实施各项风险,进一步规范了辖内经营管理行为,从机制上防范各类风险的发生。
  强化内部管理,狠抓制度落实。一是严格执行亲属回避、干部交流、岗位轮换、强制休假的“四项制度”,对员工建立了流动台帐。今年对任期满三年的4名高管人员进行了交流任职,调整中层管理人员11人次,员工岗位轮换65人次,消除岗位风险隐患。二是建立了对“九种人”行为的监督台帐,通过采取个人自报、调查函证、举报等措施,全面排查“九种人”行为。加大业务经办过程中的监督力度,使风险控制关口前移,进一步夯实案件防控工作基础。
  强化四项教育,提升合规意识。一是立足以防范风险、杜绝案件发生为切入点,對辖内广大干部员工开展合规文化、法制法规、职业道德、案例警示等一系列主题教育活动。二是全员配备《中小金融机构案件风险防控事务》,详细介绍各项业务易发风险部位和经典案例,实现员工从“我要合规”到“怎样才能合规”的思想升华。三是将防范操作风险“十三条意见”和强化内控制度建设“十个联动”制作成牌匾悬挂在醒目位置。通过正反两方面的教育,形成了上下联动,齐抓共管的局面,从思想上有效防范了因制度或操作不到位而可能引发或滋生的案件。
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