新疆维吾尔自治区各地州经济发展的DEA分析

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  一、DEA方法与C2R模型
  
  数据包络分析(data envelopment analysis)简称DEA,是数学、运筹学、数理经济学和管理科学的一个新的交叉领域。
  DEA使用数学规划(包括线性规划、多目标规划、具有锥结构的广义最优化、半无限规划、随机规划等等)模型进行评价具有多个输入、特别是多个输出的“部门”或“单位”(称为决策单元decision making unit,简记DMU)间的相对有效性(称为DEA有效)。根据对各DMU观察的数据判断DMU是否为DEA有效,本质上是判断DMU是否位于生产可能集的“生产前沿面”上。使用DEA方法和模型可以确定生产前沿面的结构、特征和构造方法,因此又可将DEA看作是一种非参数的统计估计方法。由于DEA具有“天然”的经济背景,因此,依据DEA方法、模型和理论,可以直接利用输入和输出数据建立非参数的DEA模型,进行经济分析。同时,使用DEA对DMU进行效率评价时,可得到很多管理信息。所以,DEA领域吸引了众多的学者研究。
  假设现有n个决策单元,每个决策单元都有m种类型的投入和s种类型的产出,分别用向量Xj=(x1j,x2j,…,xmj)T,Yj=(y1j,y2j,…,ysj)T表示,其中xij表示第i个决策单元对第j种资源的投入量,yrj表示第r个决策单元对第j种类型产出的输出量。对于某个选定的DMU0(下标设为0),依据DEA方法的评价思想可构造如下的线性规划模型(加入松弛变量后):
  
  这里θ为DEA有效性值,λj为权系数,S-,S+为松弛变量。当该问题的解为λ*,S-*,S+*,θ*时,可以有如下结论:
  若θ*=1,S-*≠0或S+*≠0,则决策单元DMU弱有效,生产单元的投入产出水平恰当,但存在结构问题;
  若θ*=1,S-*=S+*=0,则决策单元DMU有效,生产单元的投入产出水平和结构都是有效的;
  若θ*<1,S-*≠0或S+*≠0,则此时生产单元在水平上是存在效率损失的,结构亦存在问题。
  
  (一)C2R模型中基本变量的含义
  C2R模型中,θ为该决策单元DMU0的有效值(指投入相对于产出的有效利用程度);Xj为DMU0的投入要素集合,可由Xj=(x1j,x2j,…,xmj)T表示;Yj为DMU0的产出要素集合,可由Yj=(y1j,y2j,…,ysj)T表示;λj为相对于重新构造一个有效DMU组合中第i个决策单元DMU0的组合比例,S-,S+为松弛变量,分别表示投入冗余量和产出不足量。
  
  (二)C2R模型中求解结果的含义
  当C2R模型的解为λ*,S-*,S+*,θ*时,可以有如下结论:
  若θ*=1,S-*≠0或S+*≠0,则决策单元DMU0弱有效,生产单元的投入产出水平恰当,但存在结构问题,即在这n个决策单元组成的经济系统中对于投入X 0可减少S-而保持原产出Y 0不变,或在投入X 0不变的情况下可将产出提高S+;
  若θ*=1,S-*=S+*=0,则决策单元DMU0有效,生产单元的投入产出水平和结构都是有效的,即在这n个决策单元组成的经济系统中在原投入X 0不变的情况下可将产出提高S+;
  若θ*<1,S-*≠0或S+*≠0,则此时生产单元在水平上是存在效率损失的,结构亦存在问题,即在这n个决策单元组成的经济系统中,可通过组合把投入减少到原投入X 0的θ倍,仍可以得到原产出Y 0。
  
  (三)C2R模型中的规模收益判断
  设C2R模型具有唯一最优解,为λ*,S-*,S+*,θ*,则:
  
  二、新疆维吾尔自治区各地州经济发展的DEA分析
  
  在本文中,我们分别把新疆维吾尔自治区各地州作为一个决策单元,选取了1996年至2004年9年新疆14个地州的数据来作分析。投入指标有:固定资产投资总额、就业人口、实际利用外资;输出指标为:地方财政收入、进出口总额、社会消费品总额。将具体数据带入(1)式中,利用LINDO软件可计算出相应的结果,如下表1所示。
  由于新疆各地州情况比较复杂,不完全符合20世纪80年代末期三大经济地带的划分,也不完全符合20世纪90年代初期五大经济区的划分,同20世纪90年代后期一、二级经济区的划分也有一定差异,与新疆在发展战略中的“率先发展天山北坡经济带,辐射带动全疆发展”较符合,故从该角度进行归类分析。
  
  (一)天山北坡经济带DEA有效值较好
  天山北坡经济带指从乌鲁木齐到乌苏、克拉玛依沿天山北麓一带的地区。包括乌鲁木齐、昌吉、奎屯、石河子、乌苏、克拉玛依等城市。这一地区均坐落于天山以北的国道312线和北疆铁路沿线。由于产业结构较为合理,城市化水平较高,投资环境优于其他地区,劳动者素质较高,各项产业发展速度较快,成为一条特色鲜明的经济带。
  从表中可以看出乌鲁木齐9年的DEA有效性值中有5年为1,达到了有效的水平。2002年以后的DEA值均为1,说明乌鲁木齐市的经济正朝着稳定快速的方向发展,而且从投入和产出的各项数据也可以看到,乌鲁木齐经济呈现出非农人口比例高,第三产业所占比例较高,工业结构重型化,投资率高,财政自给率高,中央企业对经济影响大等特点。从地缘的角度来看,当前的乌鲁木齐的城市经济辐射范围已经不仅是天山北坡或新疆区域,而是在一定程度上对西部,甚至中亚都产生影响。
  
  (二)口岸城市的发展效率差异性较大
  由于新疆实施“沿边沿桥,外引内联,东联西出”的全方位对外开放政策,口岸城市有了较快发展,以伊犁为例:9年中只有1年DEA为无效,同时各项投入、产出的量也很多,说明政府已逐步地掌握了各项工作的协调关系,处理好了投入和产出的效率,使得该地区经济持续快速稳定发展。
  同为口岸城市,喀什地区从数据上来看经济发展不是很好,只有4年为DEA有效,而且表现出了无效与有效间的反复,经济发展并不稳定。博尔塔拉蒙古自治州DEA无效的年份相对较多,而且从2000到2003年连续四年都是无效。伊犁的DEA有效年度在全疆14个城市中列第一位,而博尔塔拉蒙古自治州列12位,喀什列13位,说明口岸城市除了要充分发挥新疆路边开放的地缘优势外,更重要的是要围绕优势转化战略的实施,及时调整各项投入量,改善投资环境,积极参与周边国际经济合作与竞争,才能使得资源配置处于最优状态。
  
  (三)其他地区的DEA值分布特点
  同为新疆东疆区的吐鲁番和哈密地区DEA分布各有特点。吐鲁番地区9年的数据中有6年的DEA有效性值小于1,为无效,而且有效性值还表现出了“无效—有效—无效—有效—无效—有效”的反复过程,说明吐鲁番地区经济的发展尚未达到一个相对稳定的阶段,也可以从一个侧面反映了保持地区经济的稳定发展并不是几年间的事情,而是一个长期的过程,需要政府不断的努力,在改革中起到好的调控作用,提高其工作效率,从而缩小同周边地区的差距。
  哈密地区的经济发展状况相比于吐鲁番来说要好一些,有效的年份达到了5个,但仍然存在一定的有效与无效的起伏,主要是固定资产投资大于实际需求量而进出口总额与社会消费品总额又没有达到与投入带来的收益相持平,但从2003年开始保持有效,说明问题得到有效的解决。
  阿勒泰地区DEA值中有5个为无效,这其中的问题主要还是没协调好经济发展中各项投入与产出的关系,其中主要是职工人口与社会消费品总额的投入与产出的关系没协调好,这是造成DEA值无效的主要原因。
  南疆东北片区中巴音郭楞蒙古自治州的DEA有效值,除了2001年外,从1999年开始基本保持了DEA的有效性,说明经济发展中资源的配置相对较为合理,使政府工作效率提高,在协调各项工作上取得了好的效益,使经济沿着好的方向发展。
  阿克苏地区的DEA有效值1996年,1998年,1999年,2003年为无效,说明在这四年的经济建设中政府的作用没发挥到最大,当然也可以从计算结果中发现造成DEA值无效的主要原因是利用外资多于实际需要,而地方财政收入量、进出口总额和社会消费品总额又小于实际产出,说明经济发展中资源分配不合理。
  南疆西南区中除喀什地区DEA值较低以外,柯孜勒苏地区的经济发展从有效性值上看,只有3年为DEA无效年,但这并不说明经济发展状况良好,这是因为该地区各项投入和产出的量都很小,只是在发展初期达到了一定程度的稳定,并未真正达到经济发展的高要求。
  和田市的DEA有效值中有4年为无效,而且2002和2003连续两年出现了无效,说明在这两年经济建设中政府的工作没做到最好,当然也可以从计算结果中发现造成DEA值无效的主要原因是是固定资产的投入与产出的关系没协调好,而进出口总额和社会消费品总额又小于实际产出,说明经济发展中应当合理分配企事业单位的比重。
  从以上横向比较可以看出,DEA有效的地区,基本都是产业结构合理、资源配置效率高、战略发展重点突出的地区,而发展效率较低的地区需要在改善投资环境,提高资源配置效率和制度创新水平方面给予更多的关注。
  
  (四)各地州DEA值分布的纵向比较
  1996年至2003年的DEA有效值为1的地州比重有增加的趋势,2004年各地州DEA有效值均为1,这也说明新疆经济从整体上不断趋于稳定。这与各地州不断发挥区域优势,优化投资结构,加快产业结构调整,提高人口素质,充分利用外资,在不同的地区实行不同的经济发展战略,加强横向经济联合,转变政府职能有着密切联系。
  以上的分析说明新疆的经济发展状况比起全国发达地区还是有差别的,但也可以发现改革开放以来新疆的经济处在一个发展地步,新疆的发展前景是良好的。
  
  三、新疆经济发展展望和建议
  
  从DEA值推测,新疆经济已从2004年起进入新一轮的有效年份。如何延长这一有效时期而缩短无效年份,使新疆经济朝有效而稳定的方向发展,是我们进行DEA分析的目的。通过对新疆全区以及新疆各地州的投入产出指标分析,现从投资、利用外资、财政支出、进出口额以及区域协调发展等方面提出个人的拙见:
  首先,拓宽固定产投资渠道,进一步增加投资量,扩大投资主体,转变投入结构,改善投资环境。保持固定资产投资的有效拉动是确保经济平稳较快发展的必要条件。就新疆目前的经济发展状况而言,必须保持固定资产投资对经济增长的有效拉动,才能确保自治区经济长期稳定的增长。应广泛筹集资金,继续争取国家对本区的投资支持和政策倾斜,努力扩大信贷资金规模,积极引进外资和内联资金,采用各种方式,扩大投资来源。加强对农业和基础设施、基础工业以及支柱产业的投资。以提高新疆经济发展的可持续性。把主要依靠增加物质生产要素的投入,转到主要依靠科技进步和提高劳动者素质上来,把通过大量消耗资源维持产品数量的生产模式转变为靠提高管理水平、降低成本消耗,提高产品质量和档次上来,按高效益的规模和合理布局的要求,优化产业结构和企业组织结构,注重全面提高经济整体素质和效益。必须改变国有投资比重大、非国有投资比重小的局面,形成多元主体投资的局面,确立私人投资在某些领域中的中心地位。
  其次,增大招商引资的力度,改变新疆外向型经济的弱势形象。适度扩大外商投资领域,鼓励外资投向高新技术产业和基础设施建设行业,利用FDI(外商直接投资)推动产业结构的优化和升级,增强对资源性产品的深加工和精加工能力,培育名牌产品。
  再次,新疆的财政支出应充分体现政府职能的转变。新疆财政应该逐步减少投资与竞争领域,让私人投资进入更多的领域,这样才能更好地促进经济的良性发展。财政收入应建立完善新的税收征管体制,强化税收法制化建设;坚持“量力而行,量入为出”原则,调整支出机构,合理分配资金,提高资金使用效率,加大向农业、基础建设以及社会文教卫生的投入。
  第四,采用非均衡增长的发展战略,统筹区域协调发展。由于新疆地区经济发展的不平衡性,从而决定了新疆经济的发展必须采用非均衡增长的发展战略,同时统筹区域协调发展。在生产力布局上,采取“依托中部,发展两翼,突出重点,有序展开”的战略布局。以中部带动两翼,以两翼促进中部,相辅相成,促进新疆经济相对均衡发展,形成合理的区域分工和区际关系。加快天山北坡经济带发展,并以兰新铁路和南疆铁路为主轴,沿边带及公路干线为辅轴,经济中心城市及边境口岸城镇为支点,发挥区域竞争优势,发展各具特色的区域经济,促进全疆经济的共同繁荣。
  (作者单位:1.新疆兵团广播电视大学讲师;新疆大学风险投资与保险精算专业研究生;2.新疆大学经济管理学院人口、资源与环境经济学硕士研究生)
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