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[摘 要] 区域R&D活动的开展对区域经济竞争力的提升起到重要推动作用，通过对2000年～2006年河北省R&D经费与人员的投入量，R&D活动相关产出成果现状的分析，并运用改进DEA模型对河北省2002－2006年R&D活动投入与产出效率的计算，发现河北省R&D活动存在投入资源剩余，产出效率不高的问题。
[关键词] R&D活动投入 R&D活动产出 投入产出效率 DEA模型
在我国建设创新型国家的进程中，科学技术是第一生产力的理念已成为社会共识，经济的发展越来越依赖于科技水平的提高，而研究与发展(R&D)活动是科技活动的核心。大量的研究证明R&D活动的影响力与区域创新力有正关联关系，区域R&D活动的开展对区域经济竞争力提升起到重要推动作用。因此，通过对河北省R&D活动投入与产出现状的分析，发现存在问题，对于河北省进一步加强科技创新，优化产业结构，推动京津冀区域的和谐发展有着积极意义。
一、河北省R&D活动投入表现
增加科技投入是提高科学技术水平，增强一国或地区竞争力的战略措施。R&D经费是科技投入经费的核心部分，国内外通常用一国或地区R&D经费的投入规模、投入强度来衡量该区域对R&D活动的投入是否充分。
1.R&D经费投入规模与投入强度
河北省投入R&D活动的经费规模由2000年的26.3亿元，增加到2006年的76.7亿元，特别是从2004年以来，每年的增长率都在30%以上。此外，根据统计数据，我们计算了2000－2006年河北省R&D活动经费占河北省GDP的比重（即R&D活动经费投入强度），计算结果显示2006年以前，河北省的R&D活动经费投入强度均在0.5%左右，2006年达到0.66%，与其他省份相比，河北省的R&D经费投入强度较低，甚至低于全国平均水平。我国自2002年以来R&D经费投入强度就已经超过了1%，2006年达到1.42%，相比而言，河北省的投入强度还不到全国投入强度的一半。另外，地方财政科技拨款占地方财政支出的比重显示出河北省地方财政对科技的投入出现缩水的现象，从2000年的1.63%下降到2006年的1.14%，而全国地方财政科技拨款占地方财政支出的平均水平却由2001年的1.96%，上升到2006年的2.22%。
2.R&D人员投入
人员是R&D活动开展的重要资源，近年来河北省R&D活动人员数量逐年增加，2005年全省科技活动人员总数为12.32万人，比2000年增长了22.2%，其中科学家和工程师8.39万人，并且科学家和工程师的数量占科技人员的比重一直保持在60%以上，这说明河北省R&D人员投入量在持续增加的同时，高素质人员众多。2006年全省每万人口中有19名科技活动人员。2006年河北省反映从事R&D活动人员数量的R&D折合全时人员达到4.4万人年，较2000的2.9万人年，增长了50%以上，这些数据说明河北省在R&D活动人员方面的投入有显著上升。
二、河北省R&D活动产出表现
R&D活动的产出成果形式多样，通常选取的衡量指标有专利申请数与授权数、科技成果项目、科研论文数、技术市场成交额、规模以上工业企业增加值中高技术产业份额等。统计数据显示2000年～2006年河北省专利申请与授权数量平均每年以约10%和5%的速度增长；2000年科技成果1223项，2005年1750项；国内外中文期刊论文发表数量从2000年的401篇，增加到2006年的10283篇，增长了24倍；技术市场成交额方面也显示出连续增长的趋势。然而，值得注意的是河北省规模以上工业企业增加值中高技术产业比重却呈现了连续下降，由2000年的4.68%降到了2006年的2.81%，同时高技术产业规模以上企业产值占全国比重也由2000年的1.53%下降到2006年的0.7%。在区域经济的创新与可持续发展中，R&D活动的作用也在于降低生产的能源消耗水平，因此万元GDP综合能耗也成为反映R&D活动产出的指标。河北省产业结构决定了其较高的能源消耗水平，2005年以来河北省的万元GDP综合能耗出现明显下降，2006年万元GDP综合能耗为1.895吨煤，比2005年的1.96吨煤/万元GDP，下降了3%，这说明在节能减排方面河北省取得了良好的开端。
从河北省R&D活动投入指标纵向比较来看，R&D活动资金与人员投入数量均在增加，但R&D活动产出指标结果并不都是在增加，特别是在能够体现科技成果转化为现实生产力的高技术产业、新产品产值等方面，河北省均显示出较低的水平。因此，对河北省R&D活动效率进行综合分析，有利于河北省R&D资源的高效利用，合理配置科技资源，进而推动区域创新能力的提高与区域经济的可持续发展。
三、河北省R&D活动投入-产出效率分析
数据包络分析(DEA)是以相对效率分析为基础对同类多指标投入、多指标产出经济系统的相对有效性进行评价的一种方法，具有很强的客观性。我们将河北省R&D活动系统(某一时间或某一时段)视作DEA中的一个决策单元，对R&D活动效率进行评价。
1.指标的选择
在效率评价中，指标的选择是评价结果准确的重要前提，指标选择常用的定性方法，对评价者所掌握的相关知识有较高的要求，使评价受到一定的局限。因此选用科学合理的统计方法对评价指标进行选择有利于评价工作的进行。本文采用吴和成、刘思峰利用主成份法与相关分析法筛选得到的R&D活动投入与产出指标为评价指标。R&D活动投入指标:R&D经费支出/GDP比重、R&D折合全时人员、地方科技拨款/地方GDP;R&D活动产出指标：科技论文数、发明专利授权数、技术市场合同成交额、规模以上工业企业增加值中高技术产业比重。
2.模型的构建
模型是DEA的第一个模型，但其未考虑产出对投入的滞后性，因此大量研究对 模型进行了改进，本文运用改进后的模型对R&D活动投入与产出效率进行评价。
，其中，k是产出相对于投入的滞后期。借助于多元回归线性的回归系数R2,测定得到产出指标相对于投入指标的滞后期，即K1=1,K2=K3=K4=2。根据以上模型计算得到θ*，若θ*=1，且每一个s-,s+都为0，则决策单元为DEA有效，反之为无效。
3.计算结果
利用2000年～2006年科技统计数据,得到河北省2002年～2006年R&D活动投入与产出DEA效率值:
2002年～2006年河北省R&D活动的DEA值均未达到1，模型计算结果反映出河北省近几年来R&D活动的投入与产出并不完全相对有效，说明R&D活动的投入并未实现产出的最大化，存在一定的投入剩余。运用DEA模型中的投影公式计算得到河北省非DEA有效的投入剩余值。在2002年～2006年反映投入强度的R&D经费支出/GDP比重的剩余量平均约为12%左右，投入的R&D人员平均剩余量约为30%左右，地方科技拨款/地方GDP平均剩余量约为13%左右，计算结果进一步说明了河北省2002年～2006年R&D投入与产出活动的相对非有效。
通过以上分析，我们发现尽管河北省自2000年以来，对R&D活动的投入量持续在增加，R&D活动的部分产出成果数量每年也有一定的增长,但R&D活动的效率并不高。这主要是因为R&D资源未能充分利用,投入的经费、人力资源存在较大的剩余,生产力的转化效率过低。因此，在今后的发展中,河北省在强调R&D活动投入资源数量增加的同时,应较多地关注R&D产出和转化的问题，即通过提高投入与产出的转化效率,优化科技资源配置，提高R&D活动的产出成果数量,积极有效地促进河北省经济的可持续发展。
参考文献:
[1]魏权龄:评价相对有效性的DEA方法[M].北京:中国人民大学出版社,1998
[2]于瑛英:我国区域R&D效率评价研究[J].经济论坛,2006,(24)
[3]吴和成 刘思峰:基于改进DEA的地域R&D相对效率评价[J].研究与发展管理,2007,(2)
[4]赵海娟 程红莉:R&D活动在东、中、西部的差异性分析[J].经济纵横,2007,(3)
[5]许晓雯 蔡 虹:区域R&D投入绩效评价测度体系研究[J].科学学与科学技术管理,2003,(5)
[6]许晓雯 蔡 虹:我国区域R&D投入绩效评价研究[J]. 研究与发展管理,2004,(10)
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[关键词] R&D活动投入 R&D活动产出 投入产出效率 DEA模型
在我国建设创新型国家的进程中，科学技术是第一生产力的理念已成为社会共识，经济的发展越来越依赖于科技水平的提高，而研究与发展(R&D)活动是科技活动的核心。大量的研究证明R&D活动的影响力与区域创新力有正关联关系，区域R&D活动的开展对区域经济竞争力提升起到重要推动作用。因此，通过对河北省R&D活动投入与产出现状的分析，发现存在问题，对于河北省进一步加强科技创新，优化产业结构，推动京津冀区域的和谐发展有着积极意义。
一、河北省R&D活动投入表现
增加科技投入是提高科学技术水平，增强一国或地区竞争力的战略措施。R&D经费是科技投入经费的核心部分，国内外通常用一国或地区R&D经费的投入规模、投入强度来衡量该区域对R&D活动的投入是否充分。
1.R&D经费投入规模与投入强度
河北省投入R&D活动的经费规模由2000年的26.3亿元，增加到2006年的76.7亿元，特别是从2004年以来，每年的增长率都在30%以上。此外，根据统计数据，我们计算了2000－2006年河北省R&D活动经费占河北省GDP的比重（即R&D活动经费投入强度），计算结果显示2006年以前，河北省的R&D活动经费投入强度均在0.5%左右，2006年达到0.66%，与其他省份相比，河北省的R&D经费投入强度较低，甚至低于全国平均水平。我国自2002年以来R&D经费投入强度就已经超过了1%，2006年达到1.42%，相比而言，河北省的投入强度还不到全国投入强度的一半。另外，地方财政科技拨款占地方财政支出的比重显示出河北省地方财政对科技的投入出现缩水的现象，从2000年的1.63%下降到2006年的1.14%，而全国地方财政科技拨款占地方财政支出的平均水平却由2001年的1.96%，上升到2006年的2.22%。
2.R&D人员投入
人员是R&D活动开展的重要资源，近年来河北省R&D活动人员数量逐年增加，2005年全省科技活动人员总数为12.32万人，比2000年增长了22.2%，其中科学家和工程师8.39万人，并且科学家和工程师的数量占科技人员的比重一直保持在60%以上，这说明河北省R&D人员投入量在持续增加的同时，高素质人员众多。2006年全省每万人口中有19名科技活动人员。2006年河北省反映从事R&D活动人员数量的R&D折合全时人员达到4.4万人年，较2000的2.9万人年，增长了50%以上，这些数据说明河北省在R&D活动人员方面的投入有显著上升。
二、河北省R&D活动产出表现
R&D活动的产出成果形式多样，通常选取的衡量指标有专利申请数与授权数、科技成果项目、科研论文数、技术市场成交额、规模以上工业企业增加值中高技术产业份额等。统计数据显示2000年～2006年河北省专利申请与授权数量平均每年以约10%和5%的速度增长；2000年科技成果1223项，2005年1750项；国内外中文期刊论文发表数量从2000年的401篇，增加到2006年的10283篇，增长了24倍；技术市场成交额方面也显示出连续增长的趋势。然而，值得注意的是河北省规模以上工业企业增加值中高技术产业比重却呈现了连续下降，由2000年的4.68%降到了2006年的2.81%，同时高技术产业规模以上企业产值占全国比重也由2000年的1.53%下降到2006年的0.7%。在区域经济的创新与可持续发展中，R&D活动的作用也在于降低生产的能源消耗水平，因此万元GDP综合能耗也成为反映R&D活动产出的指标。河北省产业结构决定了其较高的能源消耗水平，2005年以来河北省的万元GDP综合能耗出现明显下降，2006年万元GDP综合能耗为1.895吨煤，比2005年的1.96吨煤/万元GDP，下降了3%，这说明在节能减排方面河北省取得了良好的开端。
从河北省R&D活动投入指标纵向比较来看，R&D活动资金与人员投入数量均在增加，但R&D活动产出指标结果并不都是在增加，特别是在能够体现科技成果转化为现实生产力的高技术产业、新产品产值等方面，河北省均显示出较低的水平。因此，对河北省R&D活动效率进行综合分析，有利于河北省R&D资源的高效利用，合理配置科技资源，进而推动区域创新能力的提高与区域经济的可持续发展。
三、河北省R&D活动投入-产出效率分析
数据包络分析(DEA)是以相对效率分析为基础对同类多指标投入、多指标产出经济系统的相对有效性进行评价的一种方法，具有很强的客观性。我们将河北省R&D活动系统(某一时间或某一时段)视作DEA中的一个决策单元，对R&D活动效率进行评价。
1.指标的选择
在效率评价中，指标的选择是评价结果准确的重要前提，指标选择常用的定性方法，对评价者所掌握的相关知识有较高的要求，使评价受到一定的局限。因此选用科学合理的统计方法对评价指标进行选择有利于评价工作的进行。本文采用吴和成、刘思峰利用主成份法与相关分析法筛选得到的R&D活动投入与产出指标为评价指标。R&D活动投入指标:R&D经费支出/GDP比重、R&D折合全时人员、地方科技拨款/地方GDP;R&D活动产出指标：科技论文数、发明专利授权数、技术市场合同成交额、规模以上工业企业增加值中高技术产业比重。
2.模型的构建
模型是DEA的第一个模型，但其未考虑产出对投入的滞后性，因此大量研究对 模型进行了改进，本文运用改进后的模型对R&D活动投入与产出效率进行评价。
，其中，k是产出相对于投入的滞后期。借助于多元回归线性的回归系数R2,测定得到产出指标相对于投入指标的滞后期，即K1=1,K2=K3=K4=2。根据以上模型计算得到θ*，若θ*=1，且每一个s-,s+都为0，则决策单元为DEA有效，反之为无效。
3.计算结果
利用2000年～2006年科技统计数据,得到河北省2002年～2006年R&D活动投入与产出DEA效率值:
2002年～2006年河北省R&D活动的DEA值均未达到1，模型计算结果反映出河北省近几年来R&D活动的投入与产出并不完全相对有效，说明R&D活动的投入并未实现产出的最大化，存在一定的投入剩余。运用DEA模型中的投影公式计算得到河北省非DEA有效的投入剩余值。在2002年～2006年反映投入强度的R&D经费支出/GDP比重的剩余量平均约为12%左右，投入的R&D人员平均剩余量约为30%左右，地方科技拨款/地方GDP平均剩余量约为13%左右，计算结果进一步说明了河北省2002年～2006年R&D投入与产出活动的相对非有效。
通过以上分析，我们发现尽管河北省自2000年以来，对R&D活动的投入量持续在增加，R&D活动的部分产出成果数量每年也有一定的增长,但R&D活动的效率并不高。这主要是因为R&D资源未能充分利用,投入的经费、人力资源存在较大的剩余,生产力的转化效率过低。因此，在今后的发展中,河北省在强调R&D活动投入资源数量增加的同时,应较多地关注R&D产出和转化的问题，即通过提高投入与产出的转化效率,优化科技资源配置，提高R&D活动的产出成果数量,积极有效地促进河北省经济的可持续发展。
参考文献:
[1]魏权龄:评价相对有效性的DEA方法[M].北京:中国人民大学出版社,1998
[2]于瑛英:我国区域R&D效率评价研究[J].经济论坛,2006,(24)
[3]吴和成 刘思峰:基于改进DEA的地域R&D相对效率评价[J].研究与发展管理,2007,(2)
[4]赵海娟 程红莉:R&D活动在东、中、西部的差异性分析[J].经济纵横,2007,(3)
[5]许晓雯 蔡 虹:区域R&D投入绩效评价测度体系研究[J].科学学与科学技术管理,2003,(5)
[6]许晓雯 蔡 虹:我国区域R&D投入绩效评价研究[J]. 研究与发展管理,2004,(10)
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文